安全风险管理评估与报告模板

一、适用范围与应用场景二、评估实施流程与操作指南（一）评估准备阶段组建评估小组：明确评估负责人（建议由安全管理部门负责人担任组长），吸纳技术、运营、法务等相关专业人员（如工程师、*主管等）作为组员，保证团队具备跨领域专业知识。界定评估范围：根据实际需求明确评估对象（如特定生产车间、办公区域、信息系统等）、评估时间周期（如季度、年度或项目全周期）及评估重点（如消防安全、用电安全、数据安全等）。收集基础资料：梳理与评估范围相关的法规标准（如《安全生产法》《消防法》等）、组织内部安全管理制度、历史安全记录（如过往、隐患整改台账）、设备设施清单等，为后续评估提供依据。（二）风险识别阶段识别方法选择：采用现场勘查、流程梳理、头脑风暴、历史数据分析、安全检查表（SCL）法、工作危害分析法（JHA）等多种方法，全面覆盖“人、机、环、管”四大类风险因素。“人”的因素：操作人员违规作业、安全意识不足、技能不熟练等；“机”的因素：设备老化、防护装置缺失、维护保养不到位等；“环”的因素：作业环境潮湿、照明不足、通道堵塞等；“管”的因素：制度流程不健全、培训缺失、应急演练不足等。风险点记录：对识别出的每个风险点，详细描述其具体表现、发生位置及潜在触发条件，填写《安全风险识别表》（详见“核心表格模板”）。（三）风险分析阶段确定分析维度：从“可能性”和“后果严重性”两个维度对风险点进行分析。可能性：参考历史数据、行业经验及现场状况，评估风险发生的概率（可分为“极低、低、中、高、极高”五级，或量化为1-5分）；后果严重性：评估风险发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响及声誉影响（可分为“轻微、一般、严重、特别重大”四级，或量化为1-5分）。选择分析工具：可采用风险矩阵法（可能性×后果严重性=风险值）、LEC法（作业条件危险性分析法）等工具，量化风险等级。（四）风险评价阶段划分风险等级：根据风险值或分析结果，将风险划分为“重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）”四级，明确各级风险的管控优先级（如红色风险需立即停工整改）。确定关键风险：聚焦重大风险和较大风险点，分析其现有防控措施的有效性，识别防控漏洞，形成《安全风险评价与分级表》。（五）风险应对阶段制定应对措施：针对不同等级风险，制定差异化防控策略：重大/较大风险：优先采取“工程控制”（如加装安全防护装置）、“管理控制”（如完善操作规程、增加巡检频次）等措施，必要时立即停产整改；一般风险：通过“培训教育”（如加强安全技能培训）、“警示标识”（如设置“小心触电”标识）等措施降低风险；低风险：保持现有管控措施，定期监控。明确责任与时限：将每项应对措施落实到具体责任人（如主管、技术员），明确完成时限及所需资源（如资金、人员），填写《安全风险应对计划表》。（六）报告编制阶段汇总评估信息：整合风险识别、分析、评价及应对阶段的结果，形成《安全风险评估报告》，内容包括评估背景、范围、方法、风险清单、关键风险分析、应对措施、结论与建议等。审核与发布：报告需经评估小组组长审核、组织负责人（如*总经理）批准后正式发布，并抄送相关责任部门及人员，保证信息传递到位。三、核心表格模板表1：安全风险识别表序号风险区域/环节风险描述（具体表现+触发条件）风险类别（人/机/环/管）识别方法（现场勘查/流程梳理等）识别人识别日期1生产车间A区人员未佩戴防护手套操作旋转设备人现场勘查+JHA法*工2023-10-082仓库B区灭火器过期未更换机安全检查表法*主管2023-10-083办公区C区通道堆放杂物影响疏散环现场勘查*助理2023-10-08表2：安全风险分析表（以风险矩阵法为例）序号风险描述可能性（1-5分，5分最高）后果严重性（1-5分，5分最高）风险值（可能性×严重性）分析依据（如历史率、现场检测数据）分析人分析日期1人员未佩戴防护手套操作旋转设备4（每月发生2-3次）3（可能造成轻伤）12近1年同类车间发生2起手部轻微擦伤*工程师2023-10-092灭火器过期未更换3（季度检查中发觉）5（可能引发重大火灾）15仓库消防月度记录显示灭火器未按期维保*安全员2023-10-09表3：安全风险评价与分级表序号风险描述风险值风险等级（红/橙/黄/蓝）评价依据（参照风险矩阵分级标准）评价人评价日期1人员未佩戴防护手套操作旋转设备12黄（一般风险）风险值8-12为黄色风险*组长2023-10-102灭火器过期未更换15橙（较大风险）风险值13-16为橙色风险*组长2023-10-10表4：安全风险应对计划表序号风险等级风险描述应对措施（具体行动+目标）措施类型（规避/降低/转移/接受）责任人完成时限资源需求验证方式1橙灭火器过期未更换10月15日前完成仓库B区所有过期灭火器更换，并建立月度检查台账降低*主管2023-10-15资金：5000元；人员：*技术员2名检查灭火器合格证及台账记录2黄人员未佩戴防护手套操作旋转设备开展全员安全培训，重点讲解防护用品佩戴规范；车间入口设置“必须佩戴防护手套”警示标识降低*培训专员2023-10-20培教材料费：1000元培训考核合格率≥95%；现场抽查佩戴率100%表5：安全风险评估报告总表评估对象XX公司生产车间及仓库评估范围评估时间2023年10月8日-10月15日评估小组组长：安全总监；组员：工程师、主管、技术员评估范围生产车间A/B/C区、仓库A/B区、办公区C区主要风险结论共识别风险点12项，其中橙色风险2项（灭火器过期、电气线路老化），黄色风险5项，蓝色风险5项重点应对措施1.10月15日前更换过期灭火器；2.10月20日前完成防护用品佩戴培训；3.11月前排查并整改电气线路老化问题报告编制人*安全主管审核人*安全总监批准人*总经理四、使用要点与风险提示保证数据真实性：风险识别与分析需基于现场实际数据和历史记录，避免主观臆断，必要时可通过第三方检测机构验证（如电气安全检测、消防设施检测）。动态更新评估：当组织发生重大变化（如新增设备、工艺改造、法规更新）或发生安全事件后，需及时重新启动评估，更新风险清单及应对措施。强化责任落实：应对措施需明确到具体岗位和人员，纳入绩效考核，定期跟踪措施完成情况，保证“责任到人、措施落地”。注重沟通反馈：评估结果需向全员通报，针对高风险环节组织专项培训，鼓励员工主动报告新增风险，形