化工公司安全目标管理办法

化工公司安全目标管理办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本办法依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《联合国全球契约原则》《欧盟REACH法规》等国家及国际法律法规、行业标准及公约制定，同时结合公司《企业内部控制基本规范》及数字化转型战略要求，旨在构建系统化、标准化、智能化的化工公司安全目标管理体系。

1.1.2制定目的

针对化工行业高风险特性及跨国经营中的管理痛点（如标准适配性不足、风险传导滞后、应急响应协同性差等），本办法旨在通过制度规范、流程优化、表单固化、责任到人，实现安全目标的全生命周期管控，平衡合规要求与运营效率，推动安全管理体系与数字化平台深度融合，最终达成价值创造、风险防控、效率提升的核心目标。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本办法覆盖公司所有业务单元（生产、研发、采购、销售、物流等）、部门及境外子公司，涉及危险化学品生产、储存、使用、运输等全流程安全目标设定、执行与监督活动。

1.2.2适用对象

包括但不限于：

-公司股东会、董事会及总经理办公会（决策层）；

-安全环保部、生产运营部、技术部、采购部、人力资源部等执行层部门及岗位；

-内控合规部、审计部、法务部等监督层机构；

-外包单位、合作单位及第三方服务提供方（明确其安全目标承接与考核责任）。

例外场景：特殊研发项目经董事会专项审批可豁免部分条款，但须另行制定风险管控预案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守所在地法律法规及行业强制性标准，境外业务需适配当地安全监管要求（如欧盟SEVESO指令、美国EPA法规等）。

1.3.2权责对等原则

安全目标分解至部门及岗位，责任主体对应绩效考核与问责机制，禁止交叉授权或责任真空。

1.3.3风险导向原则

高风险环节（如高危化学品使用、高压反应）设置分级目标，优先配置资源并强化监控。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

每年结合安全生产月、专项审计结果更新安全目标，推动PDCA循环落地。

1.4制度地位与衔接

本办法为公司基础性专项制度，高于部门级管理细则但需与《内部控制手册》《合规管理实施办法》《数字化转型路线图》等制度衔接。冲突条款优先适用本办法，具体条款冲突时由内控合规部提出解决方案并报总经理办公会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全目标管理体系采用“三-tier”架构：

-决策层：股东会负责顶层安全战略审批，董事会审议年度安全目标与重大风险应对方案；

-执行层：总经理办公会统筹资源调配，各部门按职责落实目标分解与过程管控；

-监督层：内控合规部负责体系运行合规性核查，审计部实施独立审计，安全环保部执行日常监督。境外机构需与当地监管体系对接，设立本地化协调岗。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

-职责：审批安全管理体系升级方案、年度预算内重大安全投入、跨区域重大事故处置原则；

-议事规则：重大议题需2/3以上股东出席且表决通过。

2.2.2董事会

-职责：审议董事会层面安全目标（如零重大事故率）、重大风险偏好、应急预案；

-议事规则：关联安全生产的议案需董事会在会前接受合规培训。

2.3执行机构与职责

2.3.1总经理办公会

-职责：审批季度安全目标达成率考核方案、跨部门安全协同计划；

-职责清单：每月召开安全议题专题会，决策事项需同步录入OA系统留痕。

2.3.2部门级职责（示例）

-安全环保部：主责安全目标体系搭建，风险矩阵动态更新；

-生产运营部：主责工艺安全目标（如泄漏率≤0.1%），配合技术部优化控制参数；

-采购部：主责供应商准入安全资质审核（高风险供应商需年度复评）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控合规部

-职责：季度抽检安全目标执行偏差，嵌入三个关键内控环节：

1)安全投入预算执行率核查；

2)批量采购危险化学品审批权限符合性；

3)应急演练目标达成度评估。

2.4.2审计部

-职责：每年开展安全目标专项审计，重点关注境外子公司合规性，审计报告需经审计委员会审议。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调

-建立安全目标月度联席会议制度，由安全环保部牵头，运营、技术、采购、法务等部门参与；

-涉外业务增设属地监管对接岗，参与协调会并出具合规评估报告。

2.5.2争议解决

-安全目标争议事项按“部门协商-分管领导裁决-总经理办公会复核”路径处理，全程记录于管理驾驶舱系统。

第三章安全目标与核心指标管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1安全目标体系

-公司级目标：年度重伤事故率≤0.2%，高危化学品泄漏率≤0.5%，EHS审核得分≥95%；

-子公司级目标需分解至部门，如生产部设定“关键设备完好率≥98%”。

3.1.2核心KPI（示例）

|指标类别|核心指标|时效要求|数据来源|

|----------------|--------------------------|-------------------|----------------|

|运营绩效|隐患整改及时率|≥95%（一般≤7日）|ERP系统|

|风险管控|特种作业持证上岗率|100%|HR系统|

|合规性|安全培训覆盖率|≥98%（年度）|LMS平台|

3.2专业标准与规范

3.2.1标准清单

-依据《危险化学品企业特殊作业安全规范》（AQ3013）制定高风险作业目标，如动火作业计划审批时限≤4小时；

-境外业务需参照IEC61508功能安全标准（针对自动化系统）。

3.2.2风险控制点矩阵（示例）

|风险点|风险等级|防控措施（对应目标）|责任主体|

|----------------|----------|-----------------------------|----------------|

|高压反应釜超压|高|设定压力预警阈值（目标≤85%）|生产部-技术组|

|外包运输泄漏|中|承运商GPS实时监控（目标≥99%）|物流部-安全岗|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-应用Rasmussen风险矩阵评估目标优先级；

-采用全生命周期管理（PLC）追踪安全目标变更（从设计到报废）。

3.3.2数字化工具

-部署安全目标管理模块于ERP系统，实现数据自动采集；

-开发智能预警平台，对接设备传感器数据（如泄漏检测器），触发目标偏离预警。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

安全目标管理主流程：

1)目标设定：董事会审批公司级目标→各部门分解至岗位（责任书签订）；

2)过程监控：安全环保部通过系统抓取KPI数据→异常触发预警；

3)评估改进：内控部季度校验→审计部年度审计→目标动态调整。

4.2子流程说明

4.2.1境外目标适配流程

-境外子公司需在季度初提交《本地法规符合性报告》，安全环保部联合法务部审核目标调整方案；

-需求变更触发流程：当属地法规变更导致目标偏离时，需经总经理办公会重新审批。

4.2.2目标偏离处置流程

-超过预警阈值（如泄漏率上升20%）需48小时内启动专项调查，形成《目标偏离分析报告》，明确责任部门及改进措施。

4.3流程关键控制点

-关键控制点1：目标发布前需通过“三重四级”（部门负责人-分管副总-总经理）审批；

-关键控制点2：数字化平台需记录每步操作时间戳，最长审批链条不超过5个工作日。

4.4流程优化机制

-每年6月30日前完成上一年度流程复盘，由内控部牵头，使用“目标达成率-流程成本”双维度评估；

-优化方案需经技术委员会论证，重大变更需董事会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

权限分配逻辑：

-目标调整权限：一般目标（如KPI值±10%）由部门负责人审批，重大调整需董事会授权；

-资源申请权限：安全投入金额>500万元需总经理办公会审批，但涉及应急设备采购可启动加急通道。

5.2审批权限标准

5.2.1分级审批路径

|目标类型|金额/等级|审批层级|时限要求|

|----------------|-----------------|------------------|-------------------|

|一般性目标|≤100万元|部门负责人|3个工作日|

|重大风险目标|>1000万元|董事会|15个工作日|

5.2.2越权处理

-禁止越权审批，发现违规需立即启动责任倒查，涉及财务支付需法务部介入。

5.3授权与代理机制

5.3.1正式授权

-授权范围限定于“目标监控权限”，需通过OA系统电子签章备案，有效期一年，续期需部门负责人推荐。

5.3.2临时代理

-代理期限≤15个工作日，需提交授权委托书，代理人在权限范围内承担同等责任。

5.4异常审批流程

5.4.1加急通道

-紧急安全事件（如装置紧急停车）可启动加急审批，审批主体为总经理直批，但需附《风险评估简报》。

5.4.2补批规则

-超越权限事项需在3个工作日内补办手续，逾期视为违规，按《奖惩办法》处理。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-所有安全目标需在OA系统创建任务节点，关联责任人需在截止日24小时内完成填报；

-纸质记录需与电子数据同步归档，保存期限≥5年（高风险记录≥10年）。

6.1.2痕迹留存要求

-数字化系统需自动记录操作日志，包括登录IP、操作时间、修改内容；

-现场检查需使用《移动执法终端》，影像资料需实时上传至平台。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

-日常监督：安全环保部每周抽查部门执行进度；

-专项监督：内控部每季度开展合规性评估；

-突击检查：审计部联合安全部每月不少于2次。

6.2.2内控嵌入环节

-采购审批嵌入安全目标核查（供应商需提供年度安全审核报告）；

-财务支付嵌入目标达成验证（如安全培训覆盖率不足需暂停支付）。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-专项审计每年至少一次（结合安全生产月），日常检查每月至少一次（重点区域如反应釜区）。

6.3.2审计程序

-审计部需提前一周发布《审计计划》，被审计单位需提供完整目标执行台账；

-审计报告需同时报送董事会及总经理，重大事项需召开临时会议通报。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期与内容

-月度报告需含：目标达成率（含目标值-实际值对比）、异常事件清单、改进建议；

-年度报告需经外部第三方审核（如SGS认证机构）。

6.4.2报告应用

-报告数据作为绩效考核权重（安全目标权重占30%），并与高管薪酬挂钩。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

|考核维度|指标示例|权重|评分标准|

|----------------|--------------------------|------------|-------------------|

|目标达成|隐患整改及时率|40%|≥95%得满分|

|风险管控|EHS审核得分|30%|95-100为优|

|流程合规|系统填报完整率|30%|100%得满分|

7.1.2考核对象

-部门考核：以季度为单位，年度汇总；

-个人考核：与年度绩效面谈同步开展，结果存档于HR系统。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度评估：由部门负责人发起，需在次月5日前完成；

-年度评估：由人力资源部牵头，结合审计结果同步开展。

7.2.2评估方法

-量化指标自动统计（ERP系统）；

-质性指标采用360度评估（如跨部门协作满意度）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：责任部门7日内整改；

-重大问题：启动专项治理，需形成《问题升级处理表》，由总经理督办。

7.3.2责任追溯

-整改不力需启动问责，涉及安全红线问题按《安全生产责任制》处理。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

-各部门每月提交《改进建议表》，安全环保部汇总后形成《年度改进计划》。

7.4.2优化方案审批

-改进方案需经技术委员会评审，重大方案报董事会审议。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-安全目标超额完成（如连续三年重伤事故为0）；

-安全创新项目（如智能巡检系统应用）。

8.1.2奖励类型

|奖励类型|标准|程序|

|----------------|-----------------------|---------------|

|精神奖励|优秀团队称号|部门推荐-总经理批准|

|物质奖励|超额完成奖励金（目标值1.2倍）|财务部核算-董事会审批|

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

-一般违规：未按时填报目标数据；

-较重违规：重大目标偏离未上报；

-严重违规：因目标执行不力导致事故。

8.2.2判定标准

-参照《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006），结合行业事故等级划分。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚梯度

|违规等级|处罚方式|

|----------------|----------------------|

|一般违规|通报批评|

|较重违规|降级或扣绩效（20-50%）|

|严重违规|解除劳动合同|

8.3.2处罚程序

-调查取证：安全环保部牵头，法务部参与；

-告知听证：受罚人有权陈述申辩，记录存档。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

-收到处罚决定后3个工作日内提交书面申诉；

-须附《申诉理由书》及证据材料。

8.4.2复议流程

-由人力资源部组织复议，5个工作日内出具结论，复议结果为最终决定。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

-公司级预案需含《安全目标偏离应急响应方案》，明确触发条件（如泄漏率上升30%）；

-应急组织架构需嵌入境外子公司，设立“属地化应急小组”。

9.1.2危机处理流程

-触发条件：发生死亡事故或重大环境污染事件；

-处理路径：启动“安全目标中断机制”，暂停关联业务，由危机管理小组（董事会成员牵头）统筹处置。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景界定

-新技术引进导致原有目标无法达成；

-自然灾害影响设施运行。

9.2.2处理程序

-需提交《例外情况申请表》，附风险评估报告，经总经理办公会批准后方可豁免；

-例外期间需加强监控，期满后评估是否需调整目标。

9.3危机公关与善后

9.3.1公关责任主体

-由法务部牵头，联合品牌公关部制定《危机沟通手册》，明确不同场景的口径；

-境外危机需遵守当地舆情管理要求