化工公司包装流程管控准则

化工公司包装流程管控准则第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本准则依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《欧盟化学品管理法规（REACH）》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规定》（UNOrangeBook）等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，同时结合公司《企业内部控制基本规范》及数字化转型战略要求，旨在规范化工公司包装流程管理，防范生产安全、环境安全及贸易合规风险。

1.1.2制定目的

针对行业包装环节存在的操作不规范、风险识别不足、跨境合规滞后等痛点，本准则通过构建“制度-流程-表单-责任”四维管理闭环，实现以下核心目标：

（1）标准化包装作业行为，降低操作风险；

（2）强化跨境合规管控，规避贸易壁垒；

（3）提升包装资源利用效率，降低运营成本；

（4）适配数字化管理需求，支持全球化业务拓展。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本准则适用于公司所有化工产品包装业务，包括但不限于原材料包装、产品出厂包装、废弃包装物处置等环节，覆盖以下业务场景：

（1）包装材料采购与检验；

（2）包装容器设计、制造与维护；

（3）包装作业操作与质量管控；

（4）跨境包装合规申报；

（5）包装废弃物回收与处置。

1.2.2适用对象

本准则适用于公司以下人员及单位：

（1）管理层：总经理、生产总监、合规总监等决策主体；

（2）执行层：采购部、生产部、质检部、物流部、国际业务部等相关部门；

（3）岗位人员：包装操作工、检验员、包装工程师、报关专员等一线员工；

（4）外包单位：包装材料供应商、第三方物流服务商等合作方。

1.2.3例外适用场景

（1）应急抢险类包装需求；

（2）试生产阶段包装验证；

（3）跨区域特殊合规要求。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

包装流程必须严格遵守所在地法律法规及行业标准，优先适用GHS、REACH等国际化学品管理规则。

1.3.2权责对等原则

包装管理职责与岗位权限匹配，每项操作均有明确责任主体，禁止越权执行。

1.3.3风险导向原则

重点管控高危险性化工品包装环节，实施差异化风险管控措施。

1.3.4效率优先原则

在确保安全的前提下，优化包装流程，压缩包装作业周期。

1.3.5持续改进原则

基于绩效数据、审计结果及业务变化，定期优化包装管理制度。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本准则为公司专项管理制度，属于基础性制度，与《企业内部控制基本规范》及《安全生产管理制度》存在关联，具体衔接关系如下：

（1）包装作业安全要求需符合《安全生产管理制度》第3.2条；

（2）包装材料采购需纳入《采购管理制度》第5.1条框架；

（3）跨境包装合规需衔接《国际贸易管理制度》第4.3条。

1.4.2冲突处理规则

若本准则与关联制度存在冲突，以本准则为准，特殊情况由合规部提出解决方案报总经理办公会审批。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司包装管理实行“董事会-总经理-职能部门-作业单元”四级管控架构，决策层通过董事会下设安全生产委员会行使包装管理决策权；执行层以生产部为核心，协同采购部、质检部等实施具体管理；监督层由内控部、审计部实施全过程监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

（1）决策范围：包装管理重大投资、核心标准制定、重大包装事故处置等事项；

（2）议事规则：季度召开一次，重大事项可临时召集；

（3）责任：对包装管理体系有效性承担最终责任。

2.2.2总经理办公会

（1）决策范围：包装管理制度修订、年度包装预算审批、包装资源调配；

（2）议事规则：每月召开一次；

（3）责任：落实董事会决策，审批跨部门包装协作方案。

2.3执行机构与职责

2.3.1生产部（主责部门）

（1）包装工艺设计与管理；

（2）包装作业操作标准化；

（3）包装设备维护保养。

2.3.2采购部（配合部门）

（1）包装材料供应商管理；

（2）包装成本控制。

2.3.3质检部（配合部门）

（1）包装材料检验；

（2）包装质量抽查。

2.3.4物流部（配合部门）

（1）包装物周转管理；

（2）跨境包装合规申报。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）包装流程内控点设计；

（2）包装管理风险评估（每年至少一次）。

2.4.2审计部

（1）包装管理专项审计（每年至少一次）；

（2）审计结果整改跟踪。

2.4.3合规部

（1）包装合规政策跟踪；

（2）跨境包装争议处理。

2.5协调与联动机制

（1）建立包装管理联席会议制度，由生产总监牵头，每月召开一次，协调跨部门事项；

（2）设立包装管理数字化平台，实现采购、质检、物流数据自动流转；

（3）境外分支机构包装管理需向当地合规部门备案，同步执行总部标准。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）包装事故发生率≤0.5‰/年；

（2）包装材料合格率≥99%；

（3）跨境包装合规差错率≤0.2%；

（4）包装作业效率提升率≥10%/年。

3.2专业标准与规范

3.2.1包装材料标准

（1）高危化学品包装需符合UN规范，标识参照GHS标准；

（2）包装材料供应商需通过ISO9001认证，每季度审核一次。

3.2.2包装操作规范

（1）高密度包装需经包装工程师审批；

（2）易燃易爆品包装需与普通品隔离存放。

3.2.3风险控制点

（1）高风险点：易燃液体包装（中风险）；

（2）高风险点：剧毒品包装（高风险）；

（3）中风险点：腐蚀品包装；

（4）低风险点：普通固体包装。

3.3管理方法与工具

（1）实施全生命周期管理，覆盖包装设计-采购-使用-处置；

（2）应用ERP系统管理包装批次流，确保可追溯；

（3）采用风险矩阵法评估包装操作风险，高风险作业需双人复核。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

包装管理主流程按“需求发起-方案设计-采购实施-作业执行-质量检验-废弃处置”顺序推进，各环节责任主体及操作标准如下：

（1）需求发起：生产部提交包装需求，附带化学品危险性评估报告；

（2）方案设计：包装工程师依据GHS标准设计包装方案，经合规部审核；

（3）采购实施：采购部向合格供应商下达采购订单，物流部同步安排运输；

（4）作业执行：生产部操作工按SOP执行包装作业，质检部全程监督；

（5）质量检验：包装成品需经双人检验，合格后方可入库；

（6）废弃处置：包装废弃物分类归集，委托有资质单位处置，全程留痕。

4.2子流程说明

4.2.1跨境包装申报子流程

（1）申报前需完成目标市场法规调研；

（2）向海关提交UN编号、GHS标签等资料；

（3）海关核查通过后方可发货。

4.2.2包装设备维护子流程

（1）设备每月巡检一次，记录运行参数；

（2）发现故障立即停用，维修后经检验合格方可使用。

4.3流程关键控制点

（1）化学品危险性分类：由质检部依据REACH标准判定，高风险包装需经总经理审批；

（2）包装材料检验：采购部联合质检部实施，不合格材料禁止入库；

（3）跨境合规核查：物流部需在发货前确认目标市场包装要求。

4.4流程优化机制

（1）每年11月开展全流程复盘，由内控部牵头；

（2）优化方案需经生产部、合规部联合论证，报总经理办公会审批。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

包装管理权限按“业务类型+金额+岗位层级”三级分配，具体如下：

（1）金额≤10万人民币：生产主管直接审批；

（2）10万<金额≤50万：部门负责人审批；

（3）金额>50万：总经理审批。

5.2审批权限标准

（1）包装方案变更需经包装工程师、合规部双重审批；

（2）高风险包装作业需经生产总监现场确认。

5.3授权与代理机制

（1）授权需书面形式，有效期不超过一年；

（2）临时代理需经部门负责人同意，最长不超过15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急情况需经总经理特批，同时报合规部备案；

（2）补批需附书面说明及风险评估报告。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）所有包装操作需在数字化平台留痕，包括操作人、时间、化学品名称等；

（2）包装文件需双备份，电子版存档三年，纸质版存档五年。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：生产部每日抽查包装作业；

（2）专项监督：内控部每季度开展包装合规检查；

（3）突击检查：审计部可随时抽查包装记录。

6.3检查与审计

（1）专项审计包括包装合规性、操作规范性、资源利用效率等；

（2）审计报告需经合规总监、内控总监联合签字。

6.4执行情况报告

（1）生产部每月向总经理提交包装管理报告，含风险事件、改进建议；

（2）报告需附包装作业量、事故率、合规差错率等数据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）包装作业安全：占比40%；

（2）包装合规性：占比30%；

（3）包装资源效率：占比30%。

7.2评估周期与方法

（1）月度评估由生产部实施，季度评估由合规部主导；

（2）评估方法包括数据统计、现场核查、第三方测评。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题7个工作日内整改，重大问题30个工作日内整改；

（2）整改结果需经原责任部门复检，合格后报合规部销号。

7.4持续改进流程

（1）基于绩效数据制定改进计划，纳入部门年度目标；

（2）每半年评估改进效果，未达标需调整策略。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：包装创新、重大事故避免等；

（2）奖励程序：个人申请-部门审核-合规部复核-总经理审批。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：违反包装操作规范；

（2）较重违规：导致包装资源浪费；

（3）严重违规：引发包装相关事故。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚类型：警告、罚款、降级；

（2）程序：调查取证-告知-审批-执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉需在收到处罚通知后3个工作日内提出；

（2）复议由人力资源部牵头，5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）制定《包装作业突发事件应急预案》，含泄漏、火灾等场景；

（2）应急组织包括现场处置组、医疗救护组、舆情控制组。

9.2例外情况处理

（1）例外审批需附书面说明及风险评估；

（2）例外处理结果需纳入下次管理评审。

9.3危机公关与善后

（1）境外包装事故需向当地监管机构报告，同步向总部汇报；

（2）善后方案需适配当地法律，由合规部主导制定。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本准则由合规部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

（1）《企业内部控制基本规范》（企控字〔2021〕15号）；

（2）《安全生产管理制度》（企安字〔2022〕