船舶和设备维护保养制度

船舶和设备维护保养制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国环境保护法》等相关国家法律法规，结合行业规范标准及集团母公司关于企业设备管理的统一要求，同时针对本公司船舶及设备运行维护中存在的专项风险防控需求，制定本制度。旨在通过规范管理流程、明确职责分工、强化风险管控，确保船舶及设备的安全、可靠、高效运行，提升企业资产使用效益，防范重大安全及质量事故。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖船舶建造、修理、营运、设备采购、安装、调试、使用、维修、报废等全生命周期管理活动，以及与第三方合作方的协同管理场景。第三条本制度中下列术语的含义：（一）船舶和设备专项管理：指企业为实现船舶和设备安全、合规运行，在设备全生命周期管理中实施的风险识别、过程控制、监督考核、持续改进的系统性管理活动。（二）专项风险：指船舶和设备在运行、维护、改造等环节中可能引发的安全事故、环境污染、质量缺陷、资产损失等重大不利后果的潜在因素。（三）合规要求：指国家法律法规、行业标准、企业内部规章及合同约定中关于船舶和设备管理的规定，需确保所有业务活动均符合其约束。第四条船舶和设备专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有船舶和设备管理活动均纳入制度管控范围，不留管理死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管控措施。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善管理机制与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位船舶和设备专项管理负总责，对重大安全、质量事故承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常组织协调与决策执行。第六条设立船舶和设备专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及外部专家顾问。领导小组负责统筹管理工作的重大决策、跨部门协调、风险分级管控及监督考核，定期召开会议审议管理方案及重大风险处置意见。第七条明确牵头部门、专责部门及业务部门/下属单位的职责分工：（一）牵头部门（如设备管理部）：负责专项管理制度建设与修订、年度风险辨识与评估、跨部门协同协调、监督考核实施、培训宣贯及管理报告编制。（二）专责部门（如安全监督部、技术质量部）：负责专项领域的业务合规审核、技术标准执行监督、流程优化建议、重大风险处置指导及第三方合作方资质审核。（三）业务部门/下属单位（如船舶运营部、设备采购部）：负责本领域船舶和设备管理要求的具体落实，开展日常检查、维护记录管理、操作人员培训及风险事件初步上报。第八条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，执行维护保养计划，不得擅自变更工艺参数或使用不合格物料。（二）及时记录设备运行状态、故障现象及维修措施，确保数据真实完整。（三）发现重大隐患或违规行为时，立即停止作业并向上级报告，配合调查处置。（四）签署岗位合规承诺书，对本人操作行为的合规性负责。第三章专项管理重点内容与要求第九条船舶及设备采购管理：严格供应商尽职调查，审查其资质、信誉及过往业绩；建立合格供应商名录，定期评估更新；招标采购必须符合公开、公平、公正原则，严禁围标、串标等违规行为。禁止向关联方采购不满足技术要求的设备，防止利益输送。第十条设计与建造管理：船舶及设备设计须符合国家及行业标准，通过技术评审后方可实施；建造过程需严格执行图纸要求，加强质量控制，隐蔽工程须留存影像资料；完工后开展性能测试，确保符合设计指标。第十一条使用与运行管理：制定船舶及设备运行操作规程，明确负荷限制、应急处置措施；建立操作人员资质管理制度，持证上岗；加强日常巡检，重点监控关键部件运行状态，发现异常立即停用检修。第十二条维护保养管理：制定年度维护保养计划，按类别、等级制定保养标准；外委维修需签订合同，明确技术要求、验收标准及违约责任；建立备件库，确保常用备件库存充足；报废设备需履行审批程序，按规定处置。第十三条安全管理：开展风险辨识，对重点设备（如主机、舵机、发电机）实施重点监控；建立隐患排查治理台账，落实整改责任与时限；定期组织应急演练，确保人员熟悉处置流程。第十四条质量管理：严格执行三检制（自检、互检、交接检），重大质量问题必须追溯源头；不合格品须隔离存放，限期返工或报废；建立质量档案，记录检验报告、整改记录及改进措施。第十五条环境保护管理：船舶及设备运行中产生的废油、废渣须委托有资质单位处置，严禁随意排放；维护保养作业需采取防污染措施，防止物料泄漏污染环境；建立环保检查制度，确保符合排放标准。第十六条信息管理：建立船舶及设备管理信息系统，实现档案电子化、维修记录自动化；关键数据（如故障率、维修成本）需定期分析，为管理决策提供依据；加强信息安全防护，防止设备运行数据泄露。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，组织专责部门、业务部门及外部专家对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及实践反馈，提出修订建议，报领导小组审批后实施。第十八条风险识别预警机制：每年开展一次专项风险排查，结合历史事故、行业案例及设备状态，对风险进行分级（重大、较大、一般），发布《风险预警通知》，明确管控措施及责任部门。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务流程，包括采购招标前、建造完工时、重大维修后、设备报废前等关键节点；未经专责部门审核通过的业务，不得实施；审查不合格的，须整改后方可继续。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门制定整改方案并执行；重大风险需启动应急预案，由领导小组统筹资源，相关部门协同处置；重大风险事件须及时上报至公司决策层，并全程跟踪处置效果。第二十一条责任追究机制：明确违规情形对应的处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格，涉嫌违法的移交司法机关；建立责任倒查制度，对未落实管理要求导致事故的，严肃追究相关责任。第二十二条评估改进机制：每季度对专项管理体系运行情况开展评估，分析数据趋势、流程效率及制度缺陷；评估结果作为优化措施的依据，定期向领导小组报告改进成效。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须定期研究专项管理工作，将管理责任纳入绩效考核，确保资源投入与管理效能匹配；设立专项管理办公室，负责日常事务协调。第二十四条考核激励机制：将船舶和设备管理合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩；对在风险防控、技术创新、管理优化方面作出突出贡献的团队或个人，给予专项奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重合规履职要求，操作层侧重操作规程与应急处置；利用企业内网、宣传栏等渠道，定期发布管理动态、典型案例及合规提示，营造重视管理的文化氛围。第二十六条信息化支撑：建设船舶和设备管理信息系统，实现设备台账、维保记录、风险预警的实时共享；引入智能监控工具，对关键设备运行数据进行自动采集与分析，提高管理精准度。第二十七条文化建设：编制《船舶和设备专项合规手册》，明确管理红线、操作规范及违规后果；组织全员签署合规承诺书，将合规意识融入日常行为；评选“管理标杆”，发挥示范引领作用。第二十八条报告制度：每月编制《专项管理月报》，内容包括风险事件、整改进展、制度执行情况；每年发布《年度管理报告》，总结成效、分析不足及改进方向；重大风险事件须