运输安全风险分级管控制度

运输安全风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规，以及《企业安全生产标准化基本规范》《集团母公司关于全面加强专项风险管控的指导意见》等行业准则及企业内部管理需求制定。旨在规范运输安全管理，强化风险分级管控，落实安全生产主体责任，预防和减少运输安全事故发生，保障员工生命财产安全，维护企业稳健运营，推动公司业务高质量发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖运输业务全流程，包括但不限于货物运输、设备租赁、车辆调配、装卸作业、仓储管理、物流配送等场景。所有参与运输活动的组织及个人均须严格遵守本制度相关规定，确保运输安全管理工作有序开展。第三条本制度中下列术语含义：（一）“运输安全风险分级管理”是指企业依据风险评估结果，对运输活动中的潜在危险源进行分类分级，制定差异化管控措施，实现风险有效控制的管理方法。（二）“专项风险”是指运输活动中可能引发人员伤亡、财产损失、环境破坏等严重后果的特定风险，如车辆失控、货物坠落、火灾爆炸、交通事故等。（三）“合规操作”是指运输活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度的行为要求。第四条运输安全风险分级管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即对所有运输场景、业务环节、岗位人员均实施风险管控，不留盲区；（二）“责任到人”原则，即明确各级管理人员及岗位人员的风险防控职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即优先管控重大风险，合理分配资源，突出重点领域；（四）“持续改进”原则，即定期评估风险管理效果，优化管控措施，完善管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对运输安全风险分级管理工作负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调、监督检查、考核评价等具体工作。第六条公司设立运输安全风险分级管理委员会，作为专项管理的决策与统筹机构。委员会由公司主要负责人担任主任，分管领导担任副主任，成员包括安全生产、合规风控、人力资源、财务、技术等相关部门负责人及下属单位代表。委员会主要履行以下职能：（一）审议运输安全风险分级管理的重大决策；（二）统筹协调跨部门、跨单位的专项管理工作；（三）审批重大风险管控方案及应急措施；（四）监督评估专项管理成效，提出改进要求。第七条牵头部门为安全生产部，负责统筹运输安全风险分级管理制度建设，具体职责包括：（一）组织制定、修订本制度及配套实施细则；（二）开展运输安全风险识别、评估与分级；（三）监督各部门、下属单位落实风险管控要求；（四）定期汇总分析风险数据，发布管理报告；（五）组织全员运输安全培训与宣贯。第八条专责部门为合规风控部，主要职责包括：（一）审核运输业务流程的合规性，优化管控节点；（二）评估运输合同、供应商资质等风险因素；（三）参与重大风险处置，提供合规建议；（四）推动风险管控技术及工具创新应用。第九条业务部门及下属单位为风险管控执行主体，具体职责包括：（一）落实本领域运输安全风险分级管控要求；（二）开展日常风险排查，建立风险台账；（三）组织岗位人员合规操作培训；（四）报告风险事件，协助处置突发事件。第十条基层执行岗人员应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责风险点；（二）按操作规程执行运输任务，拒绝违章指挥；（三）发现安全隐患或风险事件，及时上报；（四）参与风险演练，提升应急处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条车辆安全管理。运输车辆必须符合国家安全技术标准，定期检验合格，严禁超载、疲劳驾驶、酒后驾驶。车辆维护保养应建立完整档案，故障维修须由授权单位实施。第十二条货物装载与固定。货物装载应符合重心平衡、包装规范要求，禁止超限装载。固定作业须使用合格绑扎工具，作业完成后须经复核确认。第十三条人员资质管理。驾驶员、装卸工等关键岗位人员须持有效证件上岗，定期体检，严禁无证操作。新入职人员必须完成岗前安全培训，考核合格后方可上岗。第十四条运输路线规划。运输路线应避开危险区域，避开恶劣天气时段，避开拥堵路段。特殊货物运输须编制专项路线方案，报专责部门审批。第十五条供应商管理。运输服务供应商应建立准入评估机制，审核其资质、业绩、安全记录等，严禁选择存在重大安全隐患的供应商。第十六条应急处置管理。制定运输安全事故应急预案，明确处置流程、联系方式、物资储备等，每季度至少开展一次应急演练。第十七条信息报告管理。风险事件须按“发生—上报—处置—反馈”流程管理，禁止瞒报、漏报。风险数据应纳入公司安全信息平台，实现动态监控。第十八条节点管控管理。运输全流程设置关键管控点，包括出车前检查、途中巡检、货物交接、异常处置等，每环节须有专人负责，并记录存档。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。安全生产部应每年评估法规政策变化及业务调整对运输安全的影响，及时修订本制度及配套细则。重大变更须提交管理委员会审议。第二十条风险识别预警机制。每季度组织一次运输安全风险排查，采用“风险矩阵法”进行分级评估，发布《运输安全风险预警清单》，明确管控等级及要求。第二十一条合规审查机制。运输项目启动前须由合规风控部审核方案，签订运输合同须逐条核对合规条款，未经审查的运输活动一律禁止实施。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立应急小组，启动应急预案，必要时上报管理委员会协调处置。第二十三条责任追究机制。违反本制度规定的行为，视情节轻重采取绩效扣减、岗位调整、纪律处分等措施，涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制。每年开展一次专项管理成效评估，通过问卷调查、数据分析等方式，查找管理漏洞，优化制度流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部应定期研究运输安全工作，每半年召开一次专题会议，解决突出问题。下属单位负责人对本单位风险管控负首要责任。第二十六条考核激励机制。将运输安全指标纳入部门年度绩效考核，对突出贡献的团队和个人给予奖励，对发生责任事故的实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制。分层级开展运输安全培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年培训覆盖率须达100%。第二十八条信息化支撑。建设运输安全管理系统，实现车辆定位、电子围栏、风险预警等功能，提升管控智能化水平。第二十九条文化建设。定期发布《运输安全合规手册》，组织签订全员承诺书，设立宣传栏、微信公众号等载体，营造“人人管安全”的氛围。第三十条报告制度。风险事件须在24小时内上报至安全生产部，每月编制风险分析报告，每年提交专项管理总结报告，抄送管理委员会。第六章附则第