金融服务咨询合同样本

金融服务咨询合同样本甲方（委托方）：[委托方名称/姓名]身份证号/统一社会信用代码：[身份证号/统一社会信用代码]地址：[委托方地址]联系电话：[委托方联系电话]电子邮箱：[委托方电子邮箱]乙方（服务提供方）：[服务提供方名称]统一社会信用代码：[服务提供方统一社会信用代码]地址：[服务提供方地址]授权代表：[授权代表姓名]联系电话：[服务提供方联系电话]电子邮箱：[服务提供方电子邮箱]鉴于：1.甲方有意寻求专业的金融服务咨询，以帮助其进行财务规划、投资决策或解决特定的金融问题。2.乙方拥有专业的金融知识、经验和资质，能够为甲方提供高质量的金融服务咨询。3.甲乙双方经友好协商，就乙方为甲方提供金融服务咨询事宜达成一致，特订立本合同。第一条咨询服务范围1.1乙方同意根据甲方的需求，在以下范围内为甲方提供金融服务咨询：(1)评估甲方的财务状况，包括但不限于资产、负债、现金流、收入来源和支出结构等；(2)了解并分析甲方的财务目标、投资偏好、风险承受能力和投资期限；(3)基于甲方的财务状况和投资目标，提供市场趋势分析，包括宏观经济形势、金融市场动态、特定行业或资产类别的表现及预测等；(4)介绍和比较各类金融产品，如但不限于股票、债券、基金（包括公募基金、私募基金）、银行理财产品、保险产品、信托计划、房地产投资等，分析其风险收益特征、投资限制和适用性；(5)根据甲方的具体情况，设计个性化的资产配置方案、投资组合建议、融资方案或风险管理策略；(6)就甲方提出的具体金融问题或决策提供专业的分析和建议；(7)按照约定，定期向甲方提供投资组合回顾、市场状况通报或风险提示等；(8)协助甲方与金融机构就特定金融产品或服务进行沟通（如甲方要求，且乙方认为合适）。1.2乙方提供的咨询服务仅为咨询性质，不构成任何形式的财务、法律或税务建议，也不构成对任何具体金融产品或服务的购买或销售推荐。甲方应在做出任何财务决策前，自行独立判断并承担相应风险。第二条服务方式与期限2.1乙方提供本合同项下的咨询服务可以通过以下方式开展：(1)面谈会议：乙方安排与甲方及其指定人员进行面对面沟通；(2)电话/视频会议：通过电话或视频方式与甲方进行沟通和讨论；(3)书面报告：乙方以书面形式（包括但不限于电子邮件、纸质文件）向甲方提供分析报告、方案建议等；(4)在线平台：通过乙方提供的在线平台进行信息交流和资料展示。2.2本合同的服务期限自[生效日期]起至[终止日期]止，为期[服务期限，例如：六个月/一年]。服务期限届满前[提前通知期，例如：一个月]，如甲方有续约需求且乙方同意，双方可另行协商签订续约合同。第三条服务费用与支付3.1甲方可选择以下第[选择项数，例如：一]种方式支付咨询服务费：(1)固定咨询费：甲方需向乙方支付固定咨询服务费共计人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。(2)按小时计费：乙方按照实际投入为甲方提供咨询服务所花费的小时数乘以约定的小时费率[小时费率]元/小时计算费用。具体小时费率及计算方式参见本合同附件一（若存在）。(3)按项目计费：针对甲方提出的特定咨询项目，双方另行协商确定项目费用。具体项目及费用参见本合同附件二（若存在）。(4)分期支付：甲方同意按照本合同约定，在服务期限内的[具体支付节点，例如：每月/每季度]支付部分服务费用。首期费用于本合同签订之日起[支付天数]天内支付，后续费用于每个支付节点前的[提示天数]天内支付。3.2上述服务费用[包含/不包含]相关税费。如费用包含税费，应明确具体税种及税率；如不包含，则由[甲方/乙方]承担相应税费。3.3甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：开户行：[开户行名称]账户名称：[乙方账户名称]账号：[乙方账号]3.4乙方在收到甲方支付的服务费用后，应向甲方开具等额的发票或收据。第四条双方的义务与权利4.1甲方的义务：(1)向乙方提供真实、准确、完整的个人或财务信息、经营状况、决策背景等资料，并保证所提供信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。甲方有义务及时更新相关资料。(2)按照本合同约定，按时足额支付咨询服务费。(3)积极配合乙方的尽职调查和工作安排，及时回应乙方提出的问题和要求。(4)基于乙方的咨询意见，结合自身情况，独立做出最终决策，并自行承担决策后果。(5)对在合作过程中从乙方获悉的任何商业秘密、技术信息以及甲方的未公开财务信息、个人隐私等承担严格的保密义务。4.2乙方的义务：(1)基于职业道德和执业规范，勤勉尽责地为甲方提供专业、审慎的金融服务咨询。(2)在提供咨询服务时，遵循客观、独立的原则，充分考虑甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力。(3)按照本合同约定的服务范围、方式和期限，为甲方提供专业的金融服务咨询。(4)对甲方在合作过程中提供的保密信息承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。(5)告知甲方其提供的咨询意见仅供参考，不构成任何决策建议或保证，甲方需独立判断并承担决策风险。(6)遵守所有适用的法律法规，特别是金融监管规定和个人信息保护法律。第五条保密条款5.1甲乙双方同意对在合作过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于经营策略、客户信息、技术数据、财务数据等）、技术信息以及甲方提供的个人信息和财务信息（以下简称“保密信息”）承担严格的保密义务。5.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用对方的保密信息，但以下情况除外：(1)根据法律法规或有权机关的要求披露；(2)已公开披露的信息或进入公共领域的信息；(3)双方事先书面同意披露；(4)为履行本合同目的，需要向履行辅助人告知保密信息，但需对该辅助人施加保密义务。5.3本保密义务不因本合同的终止而解除，持续有效期限为本合同终止后[保密期限，例如：三/五]年。5.4任何一方违反本保密条款，应赔偿因此给对方造成的全部损失。第六条知识产权归属6.1在本合同履行过程中，由乙方为甲方专门准备的服务报告、分析、方案建议等成果的知识产权（包括但不限于著作权）归乙方所有。6.2甲方有权在自身使用范围内（非商业性使用，或基于乙方方案进行投资等）使用乙方提供的、为甲方定制并经甲方确认的咨询成果。甲方不得超出约定范围使用或进行修改、传播。第七条尽职调查与免责7.1乙方已尽到合理的尽职调查义务，包括但不限于获取甲方信息、了解市场情况等。7.2乙方明确告知甲方，其提供的咨询服务意见仅供参考，不构成任何具有法律约束力的决策建议、保证或承诺。甲方应基于自身的独立判断、专业知识和风险承受能力，审慎评估乙方提供的咨询意见，并自行做出所有财务决策。7.3乙方不对甲方基于乙方提供的咨询意见或服务而做出的任何决策、决定或行为，以及由此产生的任何直接或间接后果（包括但不限于投资损失、市场风险等）承担任何责任或义务。7.4乙方不对任何第三方对咨询意见的误解、滥用或误用承担责任。7.5甲方理解并同意，金融市场的价格和条件可能发生不可预见的变化，乙方不保证任何投资将获得特定收益或避免损失。所有投资均存在风险，包括本金损失的风险。第八条数据安全与合规8.1乙方同意采取不低于行业内合理标准的保护措施，确保甲方提供的个人信息和财务数据的安全，防止任何形式的数据泄露、丢失、篡改或滥用。8.2甲乙双方均承诺在履行本合同过程中，遵守所有适用的中国法律、法规，特别是有关金融业务监管、反洗钱、数据保护和隐私权的法律、法规（包括但不限于《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国反洗钱法》及相关的金融监管规定）。第九条合同的变更、解除和终止9.1对本合同的任何修改或补充，均需由双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。9.2除本合同另有约定外，任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更或解除本合同。9.3发生以下情况之一时，本合同可终止：(1)双方协商一致同意终止；(2)本合同约定的服务期限届满；(3)一方严重违反本合同约定，经另一方书面通知后在[期限，例如：十五]天内未能纠正；(4)一方进入破产、清算或解散程序；(5)因不可抗力导致本合同无法继续履行，且不可抗力影响持续[期限]天以上。9.4合同终止后，双方应结清所有未付款项。关于保密、知识产权、法律适用和争议解决等条款，在本合同终止后继续有效。第十条通知10.1双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或邮箱。10.2通知在以下时间视为送达：(1)信函：寄出后[天数，例如：三]日；(2)传真：发送成功并收到确认回执时；(3)电子邮件：发送成功时。10.3任何一方变更联系方式，应提前[通知天数]天书面通知对方。第十一条争议解决凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[选择项，例如：乙方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十二条法律适用本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十三条完整协议本合同及其附件（若有）构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代此前所有口