高校理事会制度

高校理事会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和治理的总体要求制定，旨在规范高校理事会运作流程，明确各方权责，防范治理风险，提升决策科学性与合规性。制度的实施是落实集团治理现代化战略、防控专项风险、优化管理流程的必要举措，通过建立系统化、规范化的理事会管理制度，确保高校理事会决策符合国家法律法规及行业准则，促进高校可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，特别是参与高校理事会提名、审核、决策、监督等环节的相关人员。适用范围覆盖高校理事会的组成机制、议事规则、决策程序、履职监督等全流程管理，包括但不限于理事会成员的资格审核、会议召集与决议执行、信息披露与履职评价等场景。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对高校理事会运作的全流程管理活动，包括成员资格管理、会议管理、决策执行监督、信息披露等，旨在确保理事会规范运作。（二）“XX风险”指高校理事会决策或管理过程中可能存在的合规风险、决策失误风险、利益冲突风险等，需通过制度设计进行系统性防控。（三）“XX合规”指高校理事会及其成员在履职过程中必须遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保决策行为合法合规。第四条高校理事会专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖理事会运作的各个环节，确保制度执行无死角。（二）责任到人：明确各层级、各主体的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向：以防范和化解XX风险为核心目标，强化过程管控。（四）持续改进：根据法规变化、业务发展动态优化管理机制，提升制度适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对高校理事会专项管理负总责，负责统筹协调制度落实、风险防控及考核监督；分管领导作为直接责任人，负责制定实施细则、推动跨部门协同、督促制度执行。各级领导干部需强化履职担当，将理事会管理纳入日常治理范畴。第六条设立高校理事会专项管理领导小组，由公司分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹协调理事会管理事项、决策审批重大管理方案、监督评价制度执行效果。领导小组下设办公室，挂靠牵头部门，负责具体事务性工作。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门职责：负责统筹理事会管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等综合性工作；定期编制理事会管理报告，提交领导小组审议。（二）专责部门职责：负责理事会成员资格审核、会议流程规范、决策合规性审查、风险处置等专项工作；建立理事会履职档案，实行动态管理。（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域理事会管理要求，开展日常风险防控，配合专责部门开展履职评价，及时上报XX风险事件。第八条明确基层执行岗的合规操作责任，要求所有参与理事会运作的岗位人员履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任边界。（二）严格执行理事会议事规则，不得擅自泄露会议信息或干预决策过程。（三）主动识别并上报XX风险隐患，配合开展风险处置工作。第三章专项管理重点内容与要求第九条理事会成员资格管理：建立成员资格审核机制，确保成员具备专业能力、履职诚信，且不存在利益冲突情形；每年开展资格复核，不符合条件的成员应予以调整。第十条理事会会议管理：规范会议召集、议程设置、参会要求等流程；重大议题需提前30日发布会议通知，确保成员充分准备；会议决议应形成书面记录，经成员签字确认后存档。第十一条决策程序规范：明确决策事项的分级分类标准，重要决策需经领导小组审议；建立决策回避制度，存在利益冲突的成员应主动回避相关议题。第十二条信息披露管理：明确理事会履职信息的公开范围、方式及时限；涉及敏感信息的，需经专责部门审核后对外发布，确保信息披露合法合规。第十三条利益冲突防控：建立成员利益冲突申报机制，要求成员及时申报可能影响履职的关联关系或利益输送情形；专责部门定期开展利益冲突排查，对违规行为进行问责。第十四条决策执行监督：建立决策跟踪机制，确保理事会决议得到有效落实；牵头部门定期评估执行效果，对未达预期的事项及时上报领导小组协调解决。第十五条XX风险防控：重点防范决策失误风险、信息泄露风险等，制定专项防控方案，明确风险识别标准、预警信号及应急处置流程。第十六条违规行为处置：对违反本制度的行为，视情节轻重采取警告、通报批评、调整岗位等措施；涉嫌违法的，移交司法机关处理，确保处罚结果公平公正。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头开展制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订理事会管理制度；重大调整需经领导小组审议后发布实施。第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对识别出的XX风险进行分级评估，发布预警通知并督促整改；建立风险台账，实行动态跟踪。第十九条合规审查机制：将XX合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；专责部门对审查结果负责，确保审查质量。第二十条风险应对机制：分级处置一般/重大XX风险事件，一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组启动应急流程；明确责任协同、信息上报及处置时限要求。第二十一条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；建立责任追究台账，确保处理结果与违规程度相匹配。第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，通过问卷调查、座谈访谈等方式收集意见，优化流程漏洞，提升制度实用性。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各层级领导对XX专项管理的推进责任，将履职情况纳入年度考核；牵头部门建立协调机制，确保跨部门协同高效。第二十四条考核激励机制：将XX合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩；对表现突出的单位和个人给予表彰，对履职不力的进行约谈整改。第二十五条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；定期发布XX合规手册，提升全员合规意识。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现会议管理、风险监控、信息报送等流程自动化，提升管理效率；专责部门负责系统运维，确保数据安全。第二十七条文化建设：发布XX专项合规手册，签订合规承诺书；通过宣传栏、内部平台等载体，营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求；风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事