中国的算法备案制度

中国的算法备案制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，参照国家相关行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司业务发展实际与内部管理需求，为规范算法应用管理，防控算法风险，保障算法合规运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司算法研发、测试、部署、应用及管理的全生命周期，包括但不限于业务推荐、智能客服、用户画像、自动化决策等场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“算法专项管理”指公司为落实算法合规要求，建立的风险识别、管控、处置与持续改进的管理体系。（二）“算法风险”指算法在设计、开发、应用或运维过程中可能引发的法律、安全、伦理或运营风险。（三）“算法合规”指算法活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求。（四）“算法审查”指对算法的合法性、安全性、公平性及透明度进行的系统性评估。第四条算法专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有算法活动纳入管理范围，不留监管空白。（二）责任到人：明确各层级管理职责，确保责任主体可追溯。（三）风险导向：重点关注高风险算法，优先防控重大风险。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及风险暴露情况，动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对算法专项管理负总责，统筹决策算法合规战略；分管领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度。第六条设立算法专项管理领导小组，由公司高层管理人员、法务合规部门、技术部门及业务部门代表组成，履行以下职能：（一）统筹算法合规管理工作，制定专项管理策略。（二）审批重大算法决策事项，监督专项制度执行。（三）定期评估算法风险状况，发布管理意见。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：由法务合规部担任，负责统筹算法专项管理制度建设，组织风险排查，监督考核，开展培训宣贯。（二）专责部门：由技术部、数据科学部等部门承担，负责算法业务合规审核，流程优化，技术风险处置。（三）业务部门/下属单位：落实算法合规要求，开展日常风险防控，配合专项管理监督。第八条基层执行岗员工需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守算法操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）主动上报算法运行异常、潜在风险或违规行为。（三）参与算法合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条算法设计合规：（一）业务操作的合规标准：算法设计须明确业务目标，不得含歧视性条款，需通过算法公平性测试。（二）禁止性行为：严禁通过算法实施用户画像歧视，或强制推送有害信息。（三）重点防控：防范算法参数设置不当导致的偏见累积。第十条算法开发管控：（一）合规标准：开发过程需记录关键参数，确保可回溯性；敏感算法需经第三方技术评估。（二）禁止行为：严禁未经测试直接上线算法模型，或擅自修改已部署算法核心逻辑。（三）重点防控：算法迭代中的性能突变风险，如准确率大幅下降。第十一条算法测试验证：（一）合规标准：测试样本需覆盖多元群体，确保数据代表性；需模拟真实场景进行压力测试。（二）禁止行为：严禁删除测试日志或篡改测试结果，伪造算法性能数据。（三）重点防控：算法误伤风险，如推荐系统过度过滤正常用户。第十二条算法部署上线：（一）合规标准：部署前需通过算法合规审查，明确风险等级；设置算法运行监控阈值。（二）禁止行为：严禁强制推送未经验证的算法功能，或绕过合规审查流程。（三）重点防控：算法在生产环境中的意外行为，如参数漂移。第十三条算法运行监控：（一）合规标准：实时监测算法性能指标，异常波动需自动触发预警；敏感算法需设置人工复核通道。（二）禁止行为：严禁屏蔽算法异常日志，或阻碍风险上报。（三）重点防控：算法输出极端结果的风险，如自动审核拒绝率超限。第十四条数据治理规范：（一）合规标准：算法使用的数据需符合《数据安全法》要求，敏感数据需脱敏处理；建立数据权属清单。（二）禁止行为：严禁非法采集用户数据，或未授权调取跨业务数据。（三）重点防控：数据泄露或被滥用的风险。第十五条算法透明度管理：（一）合规标准：向用户提供算法决策说明，显著位置公示算法使用场景；建立算法反馈机制。（二）禁止行为：隐匿算法规则，或对用户质疑进行回避。（三）重点防控：用户对算法决策缺乏知情权。第十六条算法公平性保障：（一）合规标准：定期开展算法公平性测评，针对不同群体进行差异化评估；设置反歧视校验规则。（二）禁止行为：基于地域、性别等特征进行算法区别对待。（三）重点防控：算法固化社会偏见的风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：根据国家算法治理政策变化、业务调整及风险暴露情况，每年至少修订一次专项制度。第十八条风险识别预警：每季度开展算法专项风险排查，采用定量与定性结合的方法进行分级评估，高风险算法需每月发布预警通知。第十九条合规审查机制：将算法审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由算法专项管理领导小组牵头，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十一条责任追究机制：违反本制度的行为，根据情节严重程度，采取绩效扣减、纪律处分或移送处理，违规成本纳入部门年度考核。第二十二条评估改进机制：每年组织第三方对算法专项管理体系进行有效性评估，形成改进报告并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需定期听取算法合规工作汇报，将专项管理纳入年度重点工作考核。第二十四条考核激励机制：将算法合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效评定、评优评先直接挂钩。第二十五条培训宣传机制：分层级开展算法合规培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。第二十六条信息化支撑：通过算法管理平台实现流程自动化，实时监控算法运行状态，自动记录关键操作日志。第二十七条文化建设：编制算法合规手册，发布全员合规承诺书，定期开展合规主题宣传教育。第二十八条报告制度：各部门每月提交算法运行报告，重大风险事件