保密工作管理制度基本制度

保密工作管理制度基本制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，结合行业通用管理准则及集团母公司关于企业内部风险防控的指导精神，同时响应公司加强内部管理、规范业务流程、防范专项风险的内部需求而制定。制度的目的是通过系统性规范企业保密工作，明确各级组织及人员的管理职责，完善保密工作的运行机制，确保公司核心信息资产的安全，维护企业合法权益，促进业务健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的各个业务场景，包括但不限于技术研发、采购、生产、财务、人力资源、行政管理、市场推广等涉及敏感信息、商业秘密及国家规定需要保密的信息处理活动。凡在公司管理范围内从事相关工作的人员，均须严格遵守本制度规定的各项要求。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”：指公司为保障核心信息资产安全，围绕保密工作建立的管理体系，包括组织架构、制度流程、技术防护、监督考核等要素的有机整合，旨在实现保密工作的系统性、规范化、精细化管控。（二）“XX风险”：指因管理漏洞、技术缺陷、人为失误或外部威胁导致公司敏感信息泄露、篡改、丢失或被不当使用的可能性及其潜在影响，分为一般风险、较大风险和重大风险等级。（三）“XX合规”：指公司保密工作符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的客观状态，包括但不限于保密制度的执行、信息安全的保障、违规行为的防控等环节的合法合规性。第四条公司保密工作的专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”：保密管理必须渗透到公司所有业务流程、所有层级组织及所有员工岗位，不留管理盲区。（二）“责任到人”：明确各级管理人员及岗位人员的保密职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁经办、谁负责”的责任体系。（三）“风险导向”：以风险防控为核心，优先识别和处置高风险环节，动态优化保密资源配置。（四）“持续改进”：通过定期评估、审计和反馈机制，不断完善保密管理体系的有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司保密工作负全面领导责任，承担组织、决策、监督和保障的最终责任；分管保密工作的领导为公司保密工作的直接责任人，负责具体工作的组织协调和决策执行。第六条公司设立保密工作委员会作为专项管理的决策机构，由公司主要负责人担任主任委员，分管领导担任副主任委员，相关部门负责人为委员。保密工作委员会负责统筹公司保密工作的顶层设计，研究重大保密事项，审批重大风险处置方案，监督保密制度的执行情况，并定期召开会议（原则上每季度一次）。第七条保密工作委员会下设办公室，挂靠在XX部门（如：办公室或风控部），负责日常管理事务，其主要职责包括：（一）起草、修订和解释保密管理制度及操作细则；（二）组织开展保密风险评估、监测和预警；（三）监督保密措施的落实情况，协调跨部门工作；（四）组织保密培训、宣传和应急演练；（五）受理、调查和处理保密事件。第八条牵头部门（XX部门）作为保密工作的归口管理部门，负责：（一）制定和优化保密管理制度体系，审核业务流程中的保密要求；（二）组织开展保密风险评估，更新风险清单；（三）监督各部门保密工作的执行情况，定期通报检查结果；（四）牵头组织保密培训和考核，提升全员保密意识；（五）管理保密技术防护工具的采购、部署和维护。第九条专责部门（如：法务部、IT部、人力资源部）根据职责分工，承担以下保密管理任务：（一）法务部：审核涉及保密条款的合同，提供法律咨询，处置保密侵权纠纷；（二）IT部：负责信息系统、网络和数据存储的保密技术防护，监控异常访问行为；（三）人力资源部：在招聘、调岗、离职等环节落实保密协议签订和培训要求，处理违规违纪人员。第十条业务部门及下属单位作为保密工作的责任主体，必须：（一）根据本制度及上级要求，制定本领域的具体保密操作细则；（二）开展日常保密自查，识别并整改管理漏洞；（三）监督员工行为，防止敏感信息非正常流动；（四）配合牵头部门及专责部门的检查和调查；（五）建立敏感信息台账，动态管理核心资料。第十一条基层执行岗员工必须履行以下保密义务：（一）签署岗位保密承诺书，明确知晓并遵守保密规定；（二）妥善保管工作文件、电子数据、设备等载体，防止泄露；（三）不得私自复制、传播或外带敏感信息；（四）发现保密风险或事件时，立即向上级或保密委员会办公室报告；（五）离职时按规定交还所有涉密资料和设备。第三章专项管理重点内容与要求第十二条敏感信息识别与分类管理：公司所有信息按照涉密等级分为“核心秘密”“一般秘密”“内部信息”“公开信息”四类，各业务部门需建立信息分类清单，明确管理要求。核心秘密信息仅限授权人员知悉，且需采取双人管理、介质加密等措施。第十三条人员保密管理：新入职员工必须接受保密培训并签署保密协议；接触核心秘密的人员需通过背景审查；离职员工须脱密期（通常为离职后六个月）内不得从事与原单位有竞争关系的工作，并交还所有涉密资料。第十四条物理环境保密防护：涉密场所（如研发实验室、数据中心）必须设置物理隔离、门禁系统和监控设备；非授权人员不得进入；重要文件需采用防复制、防拍照的载体。第十五条信息系统保密管控：（一）所有存储敏感信息的系统需进行安全等级保护测评，并部署防火墙、入侵检测等防护措施；（二）访问核心秘密的系统必须启用多因素认证，并记录操作日志；（三）定期开展数据备份和恢复演练，确保数据可追溯、可复原。第十六条外部合作保密管理：与第三方合作时，需在合同中明确保密条款，要求对方签订保密协议；对外提供数据或资料时，需进行脱敏处理，并约定违约责任。第十七条会议与活动保密：涉密会议需在安全场所召开，控制参会范围，采用加密通讯设备，并清理录音录像设备；对外发布信息前需经保密审核。第十八条涉密载体管理：纸质文件需采用加密印章、密码页眉等标识；电子文件需设置访问权限和自动销毁功能；报废载体必须进行物理销毁，严禁直接丢弃。第十九条违规行为禁止：严禁以下行为：（一）擅自泄露、使用或传播敏感信息；（二）通过社交媒体、即时通讯工具传递涉密内容；（三）将涉密设备用于非授权用途或带离办公场所；（四）伪造、篡改保密记录或日志；（五）利用保密信息谋取不正当利益。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：保密工作委员会办公室每年至少开展一次制度评估，根据法律法规变化、业务调整及检查发现的问题，修订完善相关条款；重大变革时（如并购、重组）须及时补充制度。第二十一条风险识别预警机制：各部门每季度提交风险自查报告，牵头部门汇总后形成公司级风险清单；高风险项需纳入月度监控，并发布预警通知，限期整改。第二十二条合规审查机制：所有涉及敏感信息的业务决策、合同签订、系统上线等环节，必须经过保密审查；未经审查或审查未通过的，不得实施；审查结果存档备查。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，并向牵头部门报备；（二）较大风险由牵头部门牵头制定预案，报保密工作委员会批准后执行；（三）重大风险立即启动应急响应，成立处置小组，按“上报-控制-调查-整改”流程处理，并及时向公司主要负责人报告。第二十四条责任追究机制：根据违规情节，采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，取消评优资格；（二）一般违规：扣除绩效奖金，调离敏感岗位；（三）严重违规：解除劳动合同，追究法律责任，并按合同约定索赔；（四）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第二十五条评估改进机制：每年12月开展保密管理体系有效性评估，通过问卷调查、现场检查、案例复盘等方式收集反馈，形成改进报告，次年3月前完成制度优化。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各级领导干部需在季度会议上强调保密工作，将保密责任纳入述职报告；牵头部门配备专职人员（不少于X名），专责日常管理。第二十七条考核激励机制：保密合规情况纳入部门年度考核权重（不低于X%），与团队奖金挂钩；对保密工作突出的个人授予“保密标兵”称号，优先晋升。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层：每年接受至少8学时的保密履职培训，重点学习法律法规和责任制度；（二）全员：新员工培训需考核合格后方可上岗，每年开展一次线上测试；（三）发布保密月报，通过内网、公告栏等渠道宣传典型案例。第二十九条信息化支撑：开发保密管理平台，实现以下功能：（一）文档分级分类自动识别；（二）访问权限动态授权与审计；（三）敏感信息流转全程留痕；（四）风险事件智能预警。第三十条文化建设：（一）制作《公司保密手册》，人手一册；（二）设立保密举报热线及邮箱，实行匿名保护；（三）每年开展一次保密知识竞赛，营造“人人重保密”的氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至保密委员会办公室；（二）年度管理报告需包含风险统计、整改成效、制度完善等内容，于次年1月31日前提交；（三）重大保密事项（如系统漏洞、人员违规）须