信息化建设管理工作领导小组制度

信息化建设管理工作领导小组制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，以及行业信息化建设相关准则、集团母公司关于风险管理及合规经营的管理规定，结合公司信息化建设的实际需求，为有效防控信息化建设过程中的专项风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。同时，为响应国家关于深化数字经济发展的战略要求，推动公司数字化转型与治理现代化，特制定并实施本专项管理制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信息化建设全生命周期，包括但不限于信息系统规划、设计、开发、测试、部署、运维、升级等环节，以及数据资源管理、网络安全防护、应用系统治理等业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“信息化建设专项管理”指公司为规范信息化建设活动、防控相关风险、保障业务合规而建立的管理体系，包括组织架构、职责分工、流程规范、风险控制、监督考核等要素的有机整合。（二）“专项风险”指在信息化建设过程中可能引发数据泄露、系统瘫痪、业务中断、合规处罚等负面影响的潜在危险，具有隐蔽性、突发性、传导性等特点。（三）“XX合规”指公司信息化建设活动必须符合国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度，确保业务运行的合法性、正当性、安全性。第四条信息化建设专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保信息化建设各环节、各领域纳入专项管理体系，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与操作权限，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为信息化建设专项管理第一责任人，对专项管理体系的建设与运行负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核专项管理工作的落实。第六条设立信息化建设管理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调信息化建设专项管理工作，审议重大管理决策。（二）审批专项管理制度、风险清单、应急预案等核心文件。（三）监督评价专项管理体系的运行成效，推动问题整改。第七条领导小组下设办公室（设在XX部门），负责日常管理工作，具体职责包括：（一）组织编制与修订专项管理制度，跟踪落实领导小组决议。（二）协调跨部门专项风险处置，汇总上报管理情况。（三）组织专项培训与宣传，提升全员合规意识。第八条牵头部门（XX部门）主要职责：（一）统筹信息化建设专项管理制度体系建设，牵头开展风险评估与控制。（二）监督专项管理流程的执行情况，定期出具管理报告。（三）组织专项培训，推动制度要求落地。第九条专责部门（XX部门、XX部门等）主要职责：（一）负责信息化建设领域的业务合规审核，优化业务流程。（二）主导专项风险处置，制定并执行应急预案。（三）跟踪系统安全状态，排查并整改安全隐患。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实本领域信息化建设专项管理要求，开展日常风险防控。（二）及时上报风险事件，配合处置重大风险。（三）保障系统安全运行，落实数据保护措施。第十一条基层执行岗主要职责：（一）遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺。（二）开展风险自查，及时上报异常情况。（三）参与专项培训，掌握操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统规划环节：业务操作合规标准为依据公司发展战略编制系统规划，禁止擅自变更规划或绕过审批程序；禁止性行为包括严禁未经评估引入高风险技术；专项风险防控重点为需求脱节、技术选型不当。第十三条系统开发环节：业务操作合规标准为遵循敏捷开发或瀑布模型，确保代码质量与安全；禁止性行为包括严禁在开发阶段埋设后门或逻辑漏洞；专项风险防控重点为代码泄露、功能缺陷。第十四条系统测试环节：业务操作合规标准为采用黑盒、白盒测试方法，确保系统功能与性能达标；禁止性行为包括严禁跳过测试流程或伪造测试结果；专项风险防控重点为测试覆盖率不足、缺陷未修复。第十五条系统部署环节：业务操作合规标准为制定详细部署方案，实施变更管理；禁止性行为包括严禁非授权操作或未备份直接上线；专项风险防控重点为部署失败、数据丢失。第十六条数据资源管理环节：业务操作合规标准为建立数据分类分级制度，落实数据全流程管控；禁止性行为包括严禁非法调取、传输敏感数据；专项风险防控重点为数据泄露、合规处罚。第十七条网络安全防护环节：业务操作合规标准为部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期开展渗透测试；禁止性行为包括严禁关闭安全日志或未修复高危漏洞；专项风险防控重点为黑客攻击、勒索软件。第十八条系统运维环节：业务操作合规标准为建立系统监控机制，及时响应故障；禁止性行为包括严禁擅自修改系统配置或未备案变更；专项风险防控重点为系统宕机、服务中断。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年至少开展一次专项管理制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：每季度组织专项风险排查，实施分级评估，发布预警通知，明确处置要求。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对典型问题进行通报。第二十四条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，针对薄弱环节优化流程，堵塞漏洞。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导对专项管理负推进责任，定期召开专题会议，解决重大问题。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，设立专项管理奖惩办法。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。