信息系统安全保护制度

信息系统安全保护制度第一章总则第一条依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，以及《XX集团信息安全管理规范》《XX公司内部控制基本规定》等集团母公司要求，结合公司信息系统建设和业务发展实际，为全面防控信息安全风险、规范信息系统保护行为、保障公司核心数据资产安全，特制定本制度。本制度旨在明确信息系统安全保护的组织架构、职责分工、管控要求、运行机制及保障措施，确保信息系统在研发、运行、维护等全生命周期内符合安全保护标准，有效防范重大安全事件发生，维护公司及客户合法权益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统规划、建设、运维、使用等各环节，以及所有涉及信息系统操作、管理、监督的业务场景。具体包括但不限于信息系统基础设施、应用系统、数据库、网络设备、终端设备、数据资源等，以及信息系统相关的业务流程、管理活动和技术措施。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“信息系统专项管理”是指公司为实现信息系统安全保护目标，围绕风险识别、管控措施制定、执行监督、持续改进等环节开展的系统性管理活动，包括但不限于安全策略制定、技术防护部署、应急响应处置、合规审计检查等。（二）“信息系统风险”是指因信息系统设计缺陷、配置不当、操作失误、外部攻击、管理漏洞等原因可能导致的数据泄露、系统瘫痪、业务中断、合规处罚等潜在不利事件。（三）“信息系统合规”是指公司信息系统在功能设计、运行管理、数据保护等方面符合国家法律法规、行业标准和内部管理制度要求的状态，确保信息系统合法合规运行。第四条信息系统安全保护工作遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：信息系统安全保护工作应当覆盖所有信息系统及其相关资源，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级组织、部门和岗位在信息系统安全保护工作中的具体职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：根据风险评估结果，优先处置重大风险，合理配置资源，提升安全保护效率。（四）持续改进：定期评估信息系统安全保护工作成效，优化管理措施，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息系统安全保护工作负总责，承担首要领导责任，负责审定安全保护战略、重大投入、跨部门协调及重大事件处置。分管信息化工作的负责人对公司信息系统安全保护工作负直接领导责任，负责组织制度实施、风险管控、资源保障及监督考核。其他分管领域负责人对其分管业务范围内的信息系统安全保护工作承担管理责任。第六条设立公司信息系统安全保护领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司信息系统安全保护的决策和统筹协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管信息化工作的负责人担任副组长，成员包括公司办公室、财务部、人力资源部、技术研发部、信息安全部等相关部门负责人。领导小组主要职责包括：（一）统筹审议公司信息系统安全保护战略、重大政策及资源配置方案；（二）审批信息系统重大风险事件处置方案及应急资源调配；（三）监督考核各部门信息系统安全保护工作成效，评估合规情况；（四）协调解决跨部门信息系统安全保护工作中的重大问题。第七条设立信息安全部作为公司信息系统安全保护的归口管理部门（以下简称“信息安全部”），负责具体落实领导小组决策，统筹推进信息系统安全保护工作。信息安全部主要职责包括：（一）制定和完善信息系统安全保护管理制度、技术规范及操作指南；（二）组织开展信息系统风险识别、评估及处置，监督整改安全隐患；（三）管理信息系统安全防护资源，包括技术工具、应急队伍及服务供应商；（四）组织信息系统安全培训和应急演练，提升全员安全意识及处置能力。第八条各部门及下属单位负责人对本部门信息系统安全保护工作负管理责任，主要职责包括：（一）落实本部门信息系统安全保护要求，开展日常风险防控；（二）组织本部门员工进行信息系统安全培训，监督合规操作；（三）配合信息安全部开展风险评估、审计及应急响应工作；（四）及时报告信息系统安全事件，落实整改要求。第九条信息系统操作岗位员工（以下简称“执行岗”）对本岗位信息系统使用安全负直接责任，主要职责包括：（一）遵守信息系统操作规程，不违规操作、不泄露敏感信息；（二）妥善保管账号密码，定期修改密码，防止账号被盗用；（三）发现系统异常或安全风险时，及时向信息安全部或部门负责人报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人安全责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条信息系统规划与设计管理信息系统规划应同步开展安全风险评估，确保安全需求与业务需求同步设计。信息系统架构设计应遵循最小权限、纵深防御原则，明确数据流向、访问控制及异常监控机制。新建信息系统需经信息安全部组织的技术评审，确保设计符合安全标准。第十一条信息系统建设与验收管理信息系统开发应采用安全开发规范，嵌入安全控制措施，如输入校验、权限控制、日志记录等。信息系统上线前需通过安全测试，包括渗透测试、漏洞扫描、压力测试等，确保系统稳定可靠。验收过程中应同步审核安全文档，包括安全策略、应急预案等。第十二条访问控制管理信息系统访问应遵循“按需授权、定期审计”原则。建立统一身份认证平台，实现单点登录和跨系统权限管理。高风险岗位需采用强密码策略、多因素认证等防护措施，定期开展权限核查，及时撤销离职员工或转岗员工的访问权限。第十三条数据安全管理核心数据应实施分类分级保护，敏感数据需进行脱敏处理、加密存储及传输。建立数据备份与恢复机制，确保数据可恢复性。数据跨境传输需符合相关法律法规要求，经领导小组审批后方可实施。第十四条网络安全管理信息系统边界需部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期更新安全策略。网络设备访问应采用VPN等加密通道，禁止非授权接入办公网络。开展网络流量监测，及时发现异常行为并处置。第十五条系统运维管理信息系统运维应制定操作手册，明确变更管理、漏洞修复、补丁更新等流程。运维操作需经审批，并记录操作日志。重要系统需开展7×24小时监控，确保及时发现并处置故障。第十六条应急响应管理建立信息系统安全事件应急响应预案，明确事件分级、处置流程、责任分工及上报要求。定期开展应急演练，检验预案有效性，并根据演练结果优化应急预案。重大安全事件需及时上报领导小组，协调资源处置。第十七条漏洞管理建立信息系统漏洞管理机制，定期开展漏洞扫描，及时修复高危漏洞。漏洞修复需经验证，确保修复效果。对无法及时修复的漏洞需制定补偿性控制措施，并跟踪修复进度。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制信息安全部每年组织一次信息系统安全保护制度的评估，根据国家法律法规、行业标准及公司业务变化及时修订。重大制度修订需经领导小组审议，确保制度与实际需求匹配。第十九条风险识别预警机制信息安全部每季度开展一次信息系统风险排查，重点关注数据泄露、系统瘫痪、网络攻击等风险。对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，并督促责任部门落实防控措施。第二十条合规审查机制信息系统相关业务决策、合同签订、项目启动等关键节点需嵌入安全合规审查，未经信息安全部审查或审查未通过的，不得实施。合规审查内容包括安全策略符合性、数据保护措施有效性等。第二十一条风险应对机制一般风险由责任部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。信息系统安全事件处置需遵循“先控制、后恢复、再改进”原则，处置过程需详细记录，并经信息安全部审核。第二十二条责任追究机制对违反本制度的行为，根据情节严重程度给予警告、通报批评、绩效考核扣分等处理。造成重大损失的，追究相关责任人的行政责任；涉嫌违法的，依法移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制每年开展一次信息系统安全保护工作成效评估，重点关注制度执行情况、风险控制效果等。评估结果作为绩效考核、资源分配的重要依据，并形成改进报告报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障公司主要负责人每年听取一次信息系统安全保护工作报告，分管信息化工作的负责人每月召开一次专题会议，研究解决重大问题。各部门及下属单位应设立专（兼）职安全员，落实安全保护要求。第二十五条考核激励机制将信息系统安全保护工作纳入部门年度绩效考核，考核结果与部门评优、负责人绩效直接挂钩。对在安全保护工作中表现突出的个人或团队，给予专项奖励；对发生安全事件的，按规定扣减绩效。第二十六条培训宣传机制信息安全部每年至少组织两次全员信息系统安全培训，内容包括法律法规、操作规范、应急响应等。新员工入职需接受强制安全培训，考核合格后方可上岗。第二十七条信息化支撑建设信息系统安全监控平台，实现安全事件的实时监测、预警及处置。采用自动化工具开展漏洞扫描、日志分析等安全运维工作，提升安全保护效率。第二十八条文化建设编制《信息系统安全保护手册》，并在公司内网发布，供全体员工学习。每年开展一次安全知识竞赛或宣传周活动，营造全员参与安全保护的文化氛围。第二十九条报告制度各部门每月向信息安全部报送信息系统安全情况报告，包括风险事件、整改落实等。信息安全部每季度