殡葬领域死亡证明相关制度

殡葬领域死亡证明相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国殡葬管理条例》《殡葬服务机构管理办法》等行业相关法律法规，参照国家民政部及集团母公司关于专项风险防控的管理规定，结合本公司殡葬业务实际需求，旨在规范死亡证明相关管理流程，防范操作风险，确保业务合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务覆盖的死亡证明开具、信息核验、档案管理、跨部门协作等场景，所有相关活动均须严格遵循本制度执行。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“死亡证明专项管理”：指公司为规范死亡证明业务全流程操作，通过制度约束、流程管控、风险防控等手段，确保业务合规、信息准确、流程高效的系统性管理活动。（二）“专项风险”：指在死亡证明管理环节中可能引发合规问题、信息安全、操作失误等风险事件，如证明信息错填、重复开具、数据泄露等。（三）“XX合规”：指死亡证明业务操作符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，不存在违规行为。第四条死亡证明专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保业务全流程各环节纳入管理范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任，实现可追溯；（三）风险导向：聚焦重点环节和薄弱环节，强化风险防控；（四）持续改进：根据法规变化、业务实践动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对死亡证明专项管理承担第一责任，负责统筹制度建设、资源保障及重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责专项管理工作的组织推进、监督考核及制度落实。第六条设立“死亡证明专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务单位代表。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期召开会议研究解决重大问题。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别、监督考核，推动培训宣贯，协调跨部门协作；（二）专责部门：负责死亡证明业务的合规审核，流程优化建议，风险处置支持，及业务培训的专业指导；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行业务操作规范，及时上报异常情况。第八条明确基层执行岗的合规操作责任：各岗位人员须签署合规承诺书，遵守操作流程，拒绝执行违规指令，主动上报发现的业务风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条死亡证明开具环节：严格执行申请核验标准，确保申请人身份、证明用途与信息一致性；禁止无资质人员开具证明，所有证明须加盖业务专用章。第十条信息核验环节：建立申请人身份验证机制，通过系统交叉比对户籍、医疗机构等数据，防范重复开具风险；对异常申请需3日内完成人工复核。第十一条档案管理环节：实行电子化存档与纸质档案双轨管理，确保数据完整、可追溯；档案保存期限按行业规范执行，定期开展档案质量检查。第十二条业务协作环节：明确与医院、公安机关等外部机构的协作流程，建立信息共享机制，禁止泄露单方敏感信息。第十三条禁止性行为：严禁通过死亡证明进行利益输送，严禁伪造、篡改证明信息，严禁将证明业务转包或外包。第十四条专项风险防控点：重点关注信息泄露（如系统漏洞、档案管理疏漏）、操作失误（如错填信息、重复开具）、流程延误（如跨部门协作不畅）等风险。第四章专项管理运行机制第十五条建立制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务实践修订制度，重大调整需经领导小组审议通过。第十六条设立风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估（一般/重大），发布预警通知并明确整改时限。第十七条实施合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，形成“未经审查不得实施”的操作准则。第十八条明确风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调处置，建立应急流程及责任协同制度。第十九条建立责任追究机制：对违规行为界定处罚标准（如通报批评、绩效扣减、纪律处分），违规情形需经专责部门核实后按权限处置。第二十条设立评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，形成改进报告并纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：各级领导须明确专项管理推进责任，将管理要求纳入部门会议议题，领导小组每月听取工作汇报。第二十二条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的单位给予奖励。第二十三条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，每年不少于2次。第二十四条信息化支撑：通过系统实现流程自动化、风险实时监控，确保数据传输安全、操作可追溯。第二十五条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造“人人合规”的工作氛围。第二十六条建立报告制度：风险事件须24小时内上报至专责部门，年度管理情况须在次年X月X日前提交领导小组。第