施工合同签订及履行制度

施工合同签订及履行制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国建筑法》等国家法律法规，参照行业相关管理准则，结合集团母公司关于企业内部控制及风险管理的规定，以及本公司为加强施工合同管理、防控法律风险、规范业务流程的内部需求，制定。本制度旨在明确施工合同签订及履行的管理要求，确保合同行为合法合规、风险可控、高效执行，维护公司合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖施工合同从立项、谈判、签订、履行、变更、解除到归档的全生命周期管理。具体包括但不限于工程建设、设备采购、技术服务等涉及合同的业务场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指公司为防控施工合同领域法律、财务、安全等风险，建立的全流程管理机制，包括制度建设、风险识别、审查控制、监督考核、应急处置等环节。（二）“XX风险”：指在施工合同签订及履行过程中可能引发的法律纠纷、经济损失、安全事故等潜在不安全因素，分为一般风险和重大风险。（三）“XX合规”：指公司业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保决策与执行的合法性与合理性。第四条施工合同签订及履行的XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有施工合同均纳入XX专项管理范围，不留监管空白。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的XX专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估XX专项管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹XX专项管理制度建设与修订；（二）协调解决XX专项管理中的重大问题；（三）审批重大风险的处置方案；（四）定期听取XX专项管理工作报告。第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），由牵头部门指定专人负责，主要职责包括：（一）收集XX专项管理相关法律法规及行业动态；（二）组织开展XX专项管理培训与宣贯；（三）汇总分析XX专项管理数据，提出改进建议。第八条明确三类主体的XX专项管理职责：（一）牵头部门：1.统筹XX专项管理制度体系建设；2.组织开展XX专项管理风险排查与评估；3.制定XX专项管理考核标准；4.推动XX专项管理信息化建设。（二）专责部门：1.负责XX专项管理业务合规性审核；2.优化XX专项管理流程，减少操作风险；3.参与XX专项管理应急处置与案件调查。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；2.组织员工学习XX专项管理制度；3.及时上报XX专项管理相关问题。第九条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守XX专项管理制度，签署岗位合规承诺书；（二）在XX专项管理活动中发现风险隐患，及时上报；（三）拒绝执行违反XX专项管理制度的行为。第三章专项管理重点内容与要求第十条合同立项管理：业务操作合规标准：所有施工合同必须经业务部门提交立项申请，经部门负责人审核、XX专项管理办公室预审后方可进入谈判阶段。禁止性行为：严禁无立项审批签订施工合同。XX专项风险防控点：核实项目必要性及预算合理性，防范虚假立项风险。第十一条供应商尽职调查：业务操作合规标准：对施工合同供应商实施“一标一查”，包括资质审查、财务状况评估、过往履约记录核实等。禁止性行为：严禁引入与公司存在关联关系的供应商，防止利益输送。XX专项风险防控点：防范因供应商资质不符导致合同无效或工程质量问题。第十二条招标投标管理：业务操作合规标准：达到法定招标规模的项目必须通过公开招标，依法确定中标人。禁止性行为：严禁围标、串标、泄露招标信息。XX专项风险防控点：确保招标程序合法合规，避免因程序瑕疵引发合同争议。第十三条合同谈判管理：业务操作合规标准：由业务部门主导，XX专项管理办公室及法律顾问参与，明确谈判底线及风险预案。禁止性行为：严禁在合同条款中设定排他性违约责任。XX专项风险防控点：平衡合同权利义务，防范条款陷阱。第十四条合同签订管理：业务操作合规标准：签订前经XX专项管理办公室复核，并由法定代表人或授权代表签署。禁止性行为：严禁代签、伪造合同文本。XX专项风险防控点：确保合同要素齐全、权责清晰。第十五条合同履行监控：业务操作合规标准：设立合同台账，按月度开展履约情况检查，重大问题及时上报。禁止性行为：严禁未经合同变更程序擅自调整工程范围。XX专项风险防控点：防范工程延期、超预算等履约风险。第十六条合同变更管理：业务操作合规标准：变更需形成书面协议，经双方盖章确认。禁止性行为：严禁口头变更协议。XX专项风险防控点：控制变更成本及法律风险。第十七条合同解除管理：业务操作合规标准：解除合同必须符合法定条件，并依法进行公告。禁止性行为：严禁单方面解除合同。XX专项风险防控点：避免因解除合同引发经济赔偿。第十八条合同归档管理：业务操作合规标准：合同签订后30日内归档，建立电子及纸质双备份。禁止性行为：严禁涂改、损毁合同文本。XX专项风险防控点：确保合同证据链完整。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：XX专项管理制度每年至少修订一次，根据法律法规变化、业务调整及时修订，修订后由XX专项管理办公室组织培训。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展XX专项管理风险排查，每年不少于两次；（二）对发现的风险进行分级评估，发布预警通知；（三）重大风险需由XX专项管理领导小组专项研究。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）明确“未经XX专项管理审查不得实施”原则；（三）审查不合格的项目不得推进。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹；（二）制定XX专项管理应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求；（三）风险处置完毕后形成报告存档。第二十三条责任追究机制：（一）界定XX专项管理违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对XX专项管理重大问题责任人进行问责；（三）涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理体系有效性开展评估；（二）根据评估结果优化制度流程，减少管理漏洞；（三）评估报告提交XX专项管理领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）明确各层级领导对XX专项管理的推进责任；（二）XX专项管理领导小组定期召开会议，研究解决重大问题。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核；（二）与绩效、评优挂钩，优秀案例予以表彰；（三）对XX专项管理不力的部门进行约谈。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展XX专项管理培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；（二）每年至少组织两次全员XX专项管理知识测试；（三）通过内部刊物、宣传栏等载体强化XX专项管理意识。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现XX专项管理流程自动化；（二）建立XX专项管理风险实时监控平台；（三）利用大数据分析识别XX专项管理风险趋势。第二十九条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，明确XX专项管理红线；（二）组织签订XX专项合规承诺书；（三）营造全员合规的内部氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险事件须在24小时内上报XX专项管理领导小组；（二）年度管理情况报告：每年1月31日前提交XX专项管理