电梯维保质量安全管理现场稽查制度

电梯维保质量安全管理现场稽查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》《电梯监督检验和定期检验规则》及相关行业规范制定，同时符合集团母公司关于安全生产、风险管理、合规经营的管理要求，结合企业内部电梯维保业务特性及风险防控需求，旨在规范电梯维保质量安全管理行为，防范化解重大安全风险，保障员工及公众生命财产安全。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖电梯维保业务的采购管理、现场作业、质量监督、应急处置、合规审查等全流程场景。凡涉及电梯维保质量安全管理活动的部门、人员及业务环节，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业围绕电梯维保质量安全管理，建立的目标导向、过程管控、风险防控、持续改进的系统性管理体系。（二）“XX风险”指在电梯维保过程中可能引发安全事故、质量缺陷、合规违规、经济损失等的不确定性因素。（三）“XX合规”指电梯维保业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准、企业内部制度及合同约定，确保合法合规经营。（四）“XX责任主体”指在电梯维保质量安全管理中承担具体职责的组织或个人，包括决策层、管理层、执行层及监督层。第四条电梯维保质量安全管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保管理范围无死角、无盲区；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的职责权限；（三）风险导向原则，优先管控高风险环节与关键风险点；（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理体系效能；（五）协同联动原则，强化跨部门协作与信息共享。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对电梯维保质量安全管理负总责，承担领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织制定、实施、监督专项管理制度，确保资源投入与管理效能。第六条公司设立电梯维保质量安全管理领导小组，由主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组统筹协调专项管理重大事项，审批关键风险防控方案，监督考核管理成效，定期召开会议研究解决重大问题。第七条各职能部门职责划分如下：（一）牵头部门（如设备管理部）：1.组织编制、修订专项管理制度，推动制度落地执行；2.负责电梯维保业务的风险识别、评估与分级管控；3.指导下属单位开展日常稽查与质量监督；4.组织专项培训与合规宣贯，提升全员意识；5.汇总管理数据，定期向领导小组汇报。（二）专责部门（如法务合规部）：1.审核电梯维保业务的合规性，包括合同条款、供应商资质等；2.优化管理流程，降低合规风险；3.参与重大风险事件的处置与责任认定；4.提供合规咨询服务，修订完善制度条款。（三）业务部门/下属单位（如维保公司）：1.落实专项管理制度，开展日常维保作业；2.负责人员培训、工具设备管理、现场作业监督；3.实施风险隐患排查，及时上报异常情况；4.配合完成稽查检查，整改存在问题。第八条基层执行岗（如维保工程师、质检员）职责：1.严格遵守操作规程，确保作业安全；2.正确使用检测工具，保证维保质量；3.记录作业信息，完整保存维保档案；4.发现重大隐患或违规行为，立即停止作业并上报；5.签署岗位合规承诺书，承担直接责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：（一）业务操作合规标准：1.供应商准入需通过资质审核，包括营业执照、技术能力、安全生产许可等；2.采购流程需遵循招标或比选程序，严禁指定供应商；3.采购合同明确维保范围、质量标准、违约责任等条款。（二）禁止性行为：1.严禁与关联方进行利益输送；2.禁止无资质供应商参与维保作业；3.禁止虚报维保费用套取公司资金。（三）重点防控：1.核实供应商维保案例，防范能力不足风险；2.定期评估供应商履约情况，淘汰不合格合作方。第十条作业流程管理：（一）业务操作合规标准：1.维保前需制定作业方案，明确风险点与控制措施；2.作业过程中严格执行“三交底”（任务交底、安全交底、质量交底）；3.使用工具设备需经过检验，确保功能完好；4.作业完成后进行自查验收，留存影像资料。（二）禁止性行为：1.禁止无证上岗操作电梯；2.禁止擅自更改电梯设计参数；3.禁止在非作业状态下占用电梯轿厢。（三）重点防控：1.防范高空作业、带电作业等高风险环节的安全事故；2.验证维保记录的准确性，杜绝伪造数据行为。第十一条质量监督：（一）业务操作合规标准：1.质检员需按频次开展现场抽检，重点检查维保项目完整性；2.发现重大质量问题需立即停用电梯，并上报主管部门；3.维保报告需客观反映作业情况，签字盖章确认。（二）禁止性行为：1.禁止对维保报告进行虚假标注；2.禁止干预质检员的独立判断；3.禁止隐瞒质量问题不报。（三）重点防控：1.防范因维保质量缺陷导致的设备故障；2.建立质量问题溯源机制，落实整改责任。第十二条应急管理：（一）业务操作合规标准：1.制定电梯困人、火灾、断电等应急预案，定期组织演练；2.维保人员需掌握急救技能，配备必要救援工具；3.发生事故需第一时间上报，并采取控制措施。（二）禁止性行为：1.禁止在应急响应中推诿责任；2.禁止拖延救援时间；3.禁止伪造事故报告。（三）重点防控：1.提升应急响应速度，降低事故损失；2.完善应急物资储备，确保随时可用。第十三条合规审查：（一）业务操作合规标准：1.每季度开展一次全面合规审查，重点检查制度执行情况；2.对外合作项目需经合规部门审核，确保条款合法；3.发现违规行为需限期整改，并追究责任。（二）禁止性行为：1.禁止规避合规审查程序；2.禁止提供虚假整改材料；3.禁止对违规行为进行包庇。（三）重点防控：1.防范因操作不当引发的合规风险；2.建立违规行为台账，动态监控整改效果。第四章专项管理运行机制第十四条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，组织专责部门、业务部门对制度进行评估；（二）根据国家法规变化、行业标准调整、业务发展需求及时修订；（三）修订后的制度需经领导小组审批，并发布正式文件。第十五条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，由专责部门汇总编制风险清单；（二）对风险进行分级评估（一般、较大、重大），明确管控措施；（三）发布预警通知，要求相关单位落实防控要求。第十六条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括采购审批、合同签订、作业验收等环节；（二）设置“一票否决”条款，未经审查的作业不得实施；（三）建立合规问题整改闭环，确保问题销项。第十七条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组决策；（二）明确应急联系人，确保信息传递畅通；（三）重大风险处置后需评估效果，完善管理措施。第十八条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规（如记录不规范）、重大违规（如导致事故）；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规扣除绩效、降级；（三）涉嫌违纪行为移交纪检监察部门处理。第十九条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，包括制度覆盖率、执行率等指标；（二）评估结果作为绩效考核依据，推动管理优化；（三）对评估发现的问题制定整改计划，跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：（一）各级领导需定期听取专项管理汇报，解决突出问题；（二）牵头部门配置专职人员，负责日常管理；（三）建立跨部门协作小组，解决业务交叉问题。第二十一条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占分比例不低于X%；（二）对表现突出的单位授予“XX先进称号”，与评优挂钩；（三）对违规单位实施“一票否决”，取消评优资格。第二十二条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，提升责任意识；（二）一线员工：每月进行操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）发布合规手册，图文并茂普及制度要求。第二十三条信息化支撑：（一）开发电梯维保管理系统，实现数据自动采集、风险实时监控；（二）建立电子档案，方便追溯维保记录；（三）通过系统推送预警信息，提升响应效率。第二十四条文化建设：（一）发布企业合规宣言，明确行为底线；（二）组织合规承诺签名活动，强化全员意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励监督违规行为。第二十五条报告制度：（一）风险事件报告：发生事故后X小时内上报，内容包括时间、地点、原因、措施；（二）年度管理报告：每年1月31日前提交，涵盖工作总结、问题分析、改进计划；