2026年工业水处理公司环保合规性评估与整改管理细则

2026年工业水处理公司环保合规性评估与整改管理细则第一章总则第一条制定目的为规范公司环保合规性评估工作，强化环保违规问题整改实效，确保公司生产经营活动全面符合国家及地方环保法律法规、标准规范要求，防范环保合规风险，结合工业水处理行业特点（如废水排放、固废处置、环保设施运维、危化品使用等场景），依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《固体废物污染环境防治法》及公司《环境管理制度》《安全生产管理制度》等相关规定，特制定本细则。第二条适用范围本细则适用于公司及所属全资、控股子公司所有生产经营环节的环保合规性评估、问题整改、合规管控等管理活动，覆盖生产运营部、工程部、技术部、安环部、采购部、行政部等所有涉及环保合规管理的部门及全体在职员工。第三条管理原则全面覆盖原则：评估范围涵盖公司生产运营全流程，包括废水/废气/固废排放、环保设施运行、危化品使用、环保文件备案、应急管理等所有环保合规相关环节，无遗漏、无盲区。客观公正原则：合规性评估以法律法规、标准规范为依据，以实际运营数据和现场核查结果为基础，如实反映环保合规现状，不隐瞒、不夸大问题。闭环管理原则：建立“评估-发现问题-制定整改方案-落实整改-复核验收-归档备案”的全闭环管理机制，确保所有违规问题整改到位。预防为主原则：通过常态化合规性评估，提前识别潜在环保合规风险，主动采取防控措施，避免违规问题发生。权责明确原则：明确各部门在环保合规评估与整改中的职责，做到责任到人、整改到岗，确保评估整改工作可追溯、可考核。第四条职责分工安环部：作为环保合规性评估与整改的归口管理部门，负责制定评估计划、组织开展合规性评估、汇总评估问题、监督整改落实情况、对接环保监管部门，编制合规性评估报告并上报管理层。生产运营部：负责日常生产环节的环保合规自查，配合安环部开展合规性评估，落实本部门职责范围内的环保问题整改，确保生产过程中废水排放、药剂使用、设备运行等符合环保要求。技术部：负责通过工艺优化、技术改造提升环保合规水平，针对评估发现的技术类问题制定整改方案，验证整改技术方案的可行性和有效性。工程部：负责环保设施（如废水处理设备、废气收集装置、固废暂存设施）的建设、运维及整改升级，确保环保设施稳定达标运行。采购部：负责采购符合环保标准的原材料、药剂、设备，确保采购物资的环保合规性，配合评估整改提供相关物资的环保资质文件。公司管理层：审批合规性评估计划、重大整改方案及整改资金预算，保障评估整改工作的资源支持，考核各部门合规评估与整改成效。第二章环保合规性评估体系与范围第五条合规性评估体系公司建立“日常自查+季度专项评估+年度全面评估”的三级合规性评估体系：日常自查由各部门自行开展，季度专项评估由安环部组织针对高风险环节开展，年度全面评估由安环部联合第三方专业机构开展，确保评估频次和深度满足合规管控要求。第六条合规性评估范围废水排放合规评估：包括生产废水、生活污水的排放指标（COD、氨氮、总磷、pH值等）是否符合排放标准，排放口设置是否合规，在线监测设备运行是否正常，排污许可证备案是否齐全，废水处理设施运行参数是否达标。固废处置合规评估：包括一般工业固废（如设备配件废件、包装材料）的暂存、转运、处置是否合规，危险废物（如废药剂桶、废滤芯、含油废物）的分类收集、暂存标识、转移联单、处置单位资质等是否符合要求。环保设施运维合规评估：包括废水处理设备、废气净化装置、固废暂存设施、在线监测设备等环保设施的运行记录是否完整，运维频次是否达标，备品备件储备是否充足，设施故障抢修是否及时。危化品与药剂使用合规评估：包括水处理药剂（酸碱试剂、杀菌剂等）的储存、领用、使用、废弃处置是否符合环保要求，危化品安全技术说明书（MSDS）是否齐全，储存场所的防泄漏、防挥发措施是否到位。环保文件与备案合规评估：包括排污许可证、环评批复、环保验收文件、固废处置合同、监测报告等文件是否在有效期内，变更事项是否及时备案，各类环保台账（运行台账、监测台账、处置台账）是否完整规范。环保应急管理合规评估：包括突发环境事件应急预案是否备案并定期修订，应急物资（如吸油毡、中和药剂、应急泵）是否储备充足，应急演练是否按计划开展，应急处置流程是否合规。第三章环保合规性评估流程与规范第七条日常自查流程各部门每日对本部门职责范围内的环保合规事项进行自查，重点核查废水排放指标、环保设施运行状态、固废暂存情况等，填写《环保日常自查记录表》；自查中发现轻微违规问题（如台账记录不完整、暂存区标识模糊）的，需当日整改完毕；发现重大违规问题（如废水超标排放、危废处置不合规）的，需立即停止相关作业并上报安环部；各部门每月汇总自查情况，形成《月度环保自查报告》提交安环部备案。第八条季度专项评估流程安环部每季度首月制定《季度环保合规专项评估计划》，明确评估重点（如雨季废水管控、夏季危化品储存、冬季环保设施防冻）、评估范围、参与人员及时间节点；评估小组通过资料核查（台账、文件）、现场检查（设施运行、排放口）、数据比对（监测数据、运行参数）等方式开展评估，填写《环保合规专项评估检查表》；评估完成后5个工作日内，安环部汇总评估问题，形成《季度环保合规评估报告》，明确问题类型、风险等级、责任部门，上报管理层。第九条年度全面评估流程每年12月，安环部联合第三方环保专业机构制定《年度环保合规全面评估方案》，覆盖所有合规评估范围；评估小组通过现场核查、数据检测、文件审核、人员访谈等方式开展全面评估，对比国家及地方最新环保标准，识别合规差距；评估完成后10个工作日内，形成《年度环保合规全面评估报告》，包含合规现状、问题清单、风险等级、整改建议及合规提升方案，经管理层审批后下发各部门。第十条问题分级标准一般问题：指轻微违反环保管理要求，未造成环境影响，可立即整改的问题（如台账记录不规范、暂存区卫生不达标、标识缺失等）；较严重问题：指违反环保管理要求，可能引发轻微环境风险，需在一定期限内整改的问题（如环保设施运行参数偏离标准、监测数据记录不全、危废暂存超期等）；重大问题：指违反环保法律法规，已造成或可能造成较大环境影响，需立即停工整改并报备监管部门的问题（如废水/废气超标排放、危废非法处置、环保设施停运未报备等）。第四章环保违规问题整改管理第十一条整改方案制定责任部门收到《问题整改通知书》后，需在规定时限内制定整改方案：一般问题1个工作日内、较严重问题3个工作日内、重大问题立即制定；整改方案需明确整改目标、整改措施、责任人、整改时限、所需资源（资金、物资、人员），重大问题整改方案需经管理层审批；整改方案提交安环部审核备案，安环部对方案的可行性、合规性进行复核，提出优化建议。第十二条整改实施要求责任部门严格按整改方案落实整改，整改过程中做好记录（如整改照片、物资领用记录、设备调试数据等），确保整改可追溯；整改期间需采取临时防控措施，避免整改过程中引发新的环保违规问题，如废水超标整改期间需临时减少生产负荷、危废整改期间需加强暂存区管控；整改时限原则上：一般问题不超过3个工作日，较严重问题不超过15个工作日，重大问题不超过30个工作日，确需延期的需提交《整改延期申请》，经管理层审批后方可延期。第十三条整改验收与复核整改完成后，责任部门向安环部提交《整改完成验收申请》，附整改记录、佐证材料；安环部在收到申请后，一般问题1个工作日内、较严重问题3个工作日内、重大问题5个工作日内完成现场复核；复核通过的，出具《整改验收合格通知书》；复核未通过的，出具《整改整改通知书》，要求责任部门重新整改，直至验收合格。第十四条整改档案管理安环部建立环保合规评估与整改档案，包含评估计划、评估报告、问题清单、整改方案、整改记录、验收文件等；整改档案按“一事一档”原则管理，保存期限不少于5年，重大问题整改档案需永久留存；整改档案需电子版和纸质版双备份，便于环保监管部门检查及公司内部追溯。第五章监督与考核第十五条监督检查安环部每周跟踪整改进度，对逾期未整改的部门发出《整改督办通知书》，督促限期完成；审计部每半年开展环保合规评估与整改专项审计，核查评估流程的合规性、整改结果的真实性，出具审计意见；公司管理层每季度听取环保合规评估与整改工作汇报，协调解决整改过程中的重大资源问题。第十六条考核机制考核指标：将环保合规评估覆盖率、问题整改完成率、整改验收合格率、重大合规问题发生率等指标纳入部门绩效考核，权重不低于20%；奖励措施：年度内无重大环保合规问题、整改完成率100%的部门，给予部门绩效奖金5%-10%的奖励，评选“环保合规先进部门”；惩罚措施：未按计划开展自查、评估中隐瞒问题的，扣减部门负责人当月绩效10%；整改逾期未完成、整改验收不合格的，扣减责任部门绩效15%-30%；因违规问题被环保监管部门处罚的，扣减责任人季度绩效50%，情节严重的调离岗位或解除劳动合同。第十七条责任追究因人为疏忽、违规操作导致环保合规问题的，追究直接责任人责任；因部门管理不善、未落实整改要求导致问题反复发生的，追究部门负责人责任；因瞒报、谎报环保合规问题导致公司被行政处罚或造成环境损害的，追究相关责任人及管理层责任，涉嫌违法的移交司法机关处理。第六章培训与应急第十八条环保合规培训安环部每年组织不少于2次全员环保合规培训，内容包括最新环保法规、评估整改细则、违规案例警示等；新员工入职需接受环保合规专项培训，考核合格后方可上岗；各部门每月开展部门级环保合规学习，针对评估整改中发现的共性问题开展专项学习。第十九条应急处置评估中发现突发环保违规事件（如废水泄漏、危废遗撒）的，立即启动《突发环境事件应急预案》，