项目进村制度

项目进村制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的规定，结合公司业务发展实际，旨在规范项目进村管理流程，防控专项风险，提升治理效能，保障企业资产安全与业务合规。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖项目进村全生命周期管理，包括前期调研、方案设计、资源协调、实施执行、成效评估等环节。业务场景涵盖但不限于乡村振兴项目、社区服务项目、资源下乡项目等涉及农村区域的经济社会活动。第三条本制度中核心术语定义如下：（一）“项目进村专项管理”是指公司为规范项目在农村区域的落地实施，通过制度设计、流程管控、风险防控、绩效评估等手段，确保项目目标达成、资源有效利用、合规风险可控的管理活动。（二）“专项风险”是指项目进村过程中可能引发的法律、财务、安全、声誉等风险，包括但不限于政策变动风险、利益输送风险、数据泄露风险、实施延误风险等。（三）“合规管理”是指公司依据法律法规、监管要求及内部制度，对项目进村业务活动进行全流程管控，确保业务行为合法、合规、合规性审查贯穿始终。第四条项目进村专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有项目进村活动纳入制度管理范畴，不留监管空白。（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司项目进村专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导为直接责任人，统筹日常管理与考核执行。第六条设立项目进村专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务单位代表，主要职能为：（一）统筹协调：组织跨部门协作，解决重大管理问题。（二）决策审批：对重大项目、高风险事项进行集体决策。（三）监督评价：定期审查专项管理成效，推动体系优化。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如战略规划部或乡村振兴办公室）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期编制管理报告。（二）专责部门（如法务合规部或财务部）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，具体职责包括但不限于：1.制定项目方案时嵌入合规审查；2.每季度提交风险排查报告；3.配合开展专项审计与评估。第八条基层执行岗（如项目经理、业务人员）需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责。（二）主动上报风险隐患，不得瞒报、漏报。（三）严格按照制度流程操作，拒绝违规指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目立项审查环节：（一）合规标准：需提供政策符合性证明、可行性研究报告、利益相关方评估，由牵头部门联合专责部门联合审核。（二）禁止行为：严禁未评估社会影响而立项，严禁擅自扩大项目范围。（三）重点防控：政策敏感性项目需实时跟踪政策动态，确保持续合规。第十条供应商尽职调查环节：（一）合规标准：执行“双随机、一公开”原则，重点审查供应商资质、财务状况、社会评价。（二）禁止行为：严禁关联交易、围标串标，严禁向“关键少数”输送利益。（三）重点防控：农村资源采购需核实资源权属，防范产权纠纷风险。第十一条招标采购流程环节：（一）合规标准：执行集中采购目录，公开招标项目需在指定平台发布，确保流程透明。（二）禁止行为：严禁规避招标、擅自变更合同实质性条款。（三）重点防控：分阶段招标项目需锁定核心指标，防止后期变更。第十二条资金审批权限环节：（一）合规标准：按金额分级授权，重大支出需三重复核，确保资金流向可追溯。（二）禁止行为：严禁虚列支出、挪用专项资金，严禁设立“小金库”。（三）重点防控：农村基建项目需专款专用，定期开展资金盘点。第十三条税务合规要求环节：（一）合规标准：严格执行《企业税法》及相关税收优惠政策，确保发票管理规范。（二）禁止行为：严禁虚开发票、隐瞒收入，严禁利用税收洼地避税。（三）重点防控：农村合作组织税收政策需动态关注，防范政策调整风险。第十四条信息安全管控环节：（一）合规标准：农村区域项目需制定数据分级分类方案，敏感信息脱敏处理。（二）禁止行为：严禁非法采集个人信息，严禁泄露商业秘密。（三）重点防控：移动应用项目需开展渗透测试，防范黑客攻击。第十五条安全隐患排查环节：（一）合规标准：定期开展现场安全检查，农村基础设施项目需符合行业标准。（二）禁止行为：严禁违规施工、带病作业，严禁忽视农村特殊环境风险。（三）重点防控：自然灾害频发区项目需制定应急预案，开展应急演练。第十六条利益冲突防范环节：（一）合规标准：建立利益冲突申报制度，项目决策时需回避潜在利益相关方。（二）禁止行为：严禁利用职务之便谋取私利，严禁与村集体干部存在非正常经济往来。（三）重点防控：资源分配项目需公示结果，接受群众监督。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年联合专责部门评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大政策发布后30日内完成制度衔接，确保合规同步。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，分级评估后纳入管理台账。（二）发布预警通知时需明确整改时限，必要时启动应急预案。第十九条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”。（二）审查意见需存档备查，重大问题提交领导小组决策。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务单位自行处置，重大风险需上报领导小组分级处置。（二）应急流程包括：即时止损、上报决策、协同处置、评估改进。第二十一条责任追究机制：（一）界定违规情形：如信息造假、利益输送、重大风险失管等，对应处罚标准附后。（二）联动绩效考核，违规情形一律取消评优资格，情节严重者启动纪律程序。第二十二条评估改进机制：（一）每年联合第三方开展管理有效性评估，重点考察风险防控成效。（二）评估报告需提交领导小组审议，明确优化方向。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导需定期研究专项管理事项，每季度至少召开一次专题会议。（二）明确牵头部门牵头协调，专责部门提供专业支持。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于20%。（二）连续三年考核优秀者，优先推荐参加评优评先。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，考试合格后方可履职。（二）一线员工每月开展操作规范培训，培训记录存档备查。第二十六条信息化支撑：（一）通过系统实现项目全流程在线管理，风险节点自动预警。（二）建立数据共享机制，实现业务、财务、法务数据联动。第二十七条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确红线底线，人手一册。（二）每半年组织一次合规承诺活动，签署承诺书并存档。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报牵头部门，24小时内提交处置方案。（二）年度管理