企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）

企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）第1章总则1.1审核与认证的基本概念审核是指对组织的管理体系、过程或产品是否符合特定标准或要求进行系统性评价的行为，通常由第三方机构执行，具有客观性和权威性。认证则是对组织是否符合某项标准或规范的正式确认，具有法律效力，常用于证明组织具备特定能力或资质。在安全生产与应急管理领域，审核与认证主要涉及企业是否符合国家或行业相关标准，如《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）和《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）。审核与认证不仅是企业自我提升的手段，也是政府监管、社会监督和行业自律的重要工具，有助于提升整体安全管理水平。依据《安全生产法》（2021年修订），企业必须建立并实施安全生产责任制，定期进行安全检查和事故应急演练，以确保生产安全。1.2安全生产与应急管理的法律依据《安全生产法》明确规定了生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作的全面责任，要求建立安全生产责任制，保障员工生命安全和身体健康。《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）要求企业制定应急预案，并定期进行演练，以应对可能发生的事故。《危险化学品安全管理条例》对危险化学品的储存、运输、使用等环节提出了严格的安全管理要求，是企业安全生产的重要法律依据。《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）明确了企业安全生产管理的标准化流程和考核指标，是企业实施安全生产管理的重要依据。依据《安全生产事故隐患排查治理办法》（应急管理部令第1号），企业应定期开展隐患排查，并建立隐患整改闭环管理机制，确保隐患及时消除。1.3审核与认证的适用范围审核与认证适用于各类企业，包括但不限于制造业、建筑业、化工、能源、交通运输等高风险行业。企业需根据自身行业特点和风险等级，选择相应的审核与认证项目，如安全生产管理体系审核、应急预案评审、职业健康检查等。依据《企业安全生产标准化建设管理办法》（应急管理部令第5号），企业应按照国家标准进行安全生产标准化建设，提升整体安全管理水平。审核与认证不仅适用于新建或改扩建项目，也适用于已有企业进行安全生产升级和整改。企业需根据国家和行业相关标准，定期接受第三方机构的审核与认证，确保其安全生产和应急管理能力符合最新要求。1.4审核与认证的程序与要求的具体内容审核程序通常包括前期准备、现场检查、资料审核、问题整改、最终确认等环节，确保审核过程的全面性和客观性。审核过程中，审核员需按照《安全生产管理体系审核指南》（GB/T19001-2016）的要求，对企业的安全生产制度、操作规程、应急措施等进行全面评估。企业需提供相关资料，如安全生产管理制度、应急预案、事故记录、培训记录等，以供审核人员查阅和验证。审核结果分为符合、基本符合、不符合三种类型，不符合项需限期整改，整改后方可通过审核。依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），企业需在审核通过后，按照标准要求持续改进安全生产管理，确保持续符合相关法规要求。第2章审核准备与组织管理2.1审核前的准备工作审核前需完成企业安全生产管理体系的自检，确保符合《企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）》要求，包括隐患排查、制度完善、人员培训等基础工作。根据《GB/T28001-2011企业安全管理体系》标准，企业应建立系统化的风险评估与控制机制，确保安全管理体系的持续有效运行。需收集并整理企业相关安全管理制度、操作规程、应急预案、事故记录、培训记录、设备台账等资料，确保资料完整、真实、可追溯。根据《GB/T28001-2011》要求，资料应包含历史数据、现场检查记录、整改落实情况等，以支持审核过程中的证据收集。企业应制定审核计划，明确审核时间、范围、参与人员、审核方法及预期成果。审核计划应结合企业实际情况，合理安排审核周期，确保审核工作高效有序进行。根据《GB/T28001-2011》建议，审核周期一般为1-3个月，具体根据企业规模和复杂程度调整。审核前需进行内部沟通，确保各部门负责人、安全管理人员、操作人员等对审核流程、审核内容、审核目的有充分理解，避免因信息不对称导致审核偏差。根据《企业安全管理体系》要求，应提前组织全员安全培训，提升全员安全意识和应急能力。需对审核人员进行资质审核，确保其具备相关专业背景和审核经验，必要时可邀请外部专家参与审核，以提升审核的专业性和权威性。根据《GB/T28001-2011》建议，审核人员应具备相关行业经验，并通过专业培训考核。2.2审核机构与人员配置审核机构应具备相应的资质和能力，符合《GB/T28001-2011》对审核机构的要求，包括审核员的资格认证、审核范围的明确界定等。审核机构应建立审核流程，确保审核过程的规范性和一致性。审核人员应具备相关专业背景，熟悉企业安全生产和应急管理的相关法规、标准和操作流程。审核人员需通过专业培训和考核，确保其具备独立判断和客观公正的审核能力。根据《GB/T28001-2011》要求，审核人员应具备至少3年以上相关工作经验。审核机构应明确审核职责分工，确保审核工作有序推进，避免职责不清导致审核遗漏或重复。审核机构应建立审核档案，记录审核过程、发现的问题、整改情况等，为后续审核提供依据。审核人员应具备良好的职业道德和专业素养，确保审核过程的公正性和客观性，避免因个人偏见影响审核结果。根据《企业安全管理体系》要求，审核人员应定期接受继续教育，提升专业能力。审核机构应建立审核结果的反馈机制，确保审核问题得到及时整改，并将整改结果纳入企业安全管理体系的持续改进中。根据《GB/T28001-2011》建议，审核后应形成审核报告，并提交给企业管理层进行决策。2.3审核计划与时间安排审核计划应根据企业规模、安全风险等级、历史事故记录等因素制定，确保审核内容全面、重点突出。根据《GB/T28001-2011》建议，审核计划应包括审核目标、范围、时间、人员、方法等要素。审核时间应合理安排，避免因时间冲突影响审核质量。通常，审核周期为1-3个月，具体可根据企业实际情况调整。审核时间应提前通知企业，确保企业有足够时间准备和整改。审核计划应包含审核阶段的详细安排，如前期准备、现场审核、整改复查等，确保审核过程有序推进。根据《GB/T28001-2011》要求，审核应分阶段进行，每阶段有明确的检查内容和目标。审核机构应根据审核计划制定详细的工作安排，包括审核人员分工、任务分配、时间节点、资源调配等，确保审核工作高效完成。根据《企业安全管理体系》建议，审核机构应建立审核进度跟踪机制，确保审核按时完成。审核计划应与企业安全管理体系的运行周期相匹配，确保审核结果能够有效指导企业持续改进安全管理工作。根据《GB/T28001-2011》要求，审核计划应与企业安全目标相结合，形成闭环管理。2.4审核资料的准备与管理审核资料应包括企业安全生产管理制度、操作规程、应急预案、事故记录、培训记录、设备台账、安全检查记录等，确保资料完整、真实、可追溯。根据《GB/T28001-2011》要求，资料应包含历史数据、现场检查记录、整改落实情况等，以支持审核过程中的证据收集。审核资料应按照分类、编号、归档等规范进行管理，确保资料的可查性和可追溯性。根据《企业安全管理体系》建议，资料应建立电子化或纸质化档案，便于查阅和管理。审核资料应定期更新，确保其与企业实际运行情况一致，避免因资料过时影响审核结果。根据《GB/T28001-2011》要求，企业应建立资料更新机制，确保资料的时效性和准确性。审核资料应由专人负责管理，确保资料的保密性和安全性，避免因资料泄露影响审核工作。根据《企业安全管理体系》建议，资料管理应遵循保密原则，确保信息安全。审核资料应建立审核档案，记录审核过程、发现的问题、整改情况及结果，为后续审核和企业安全管理提供依据。根据《GB/T28001-2011》要求，审核档案应保存至少三年，确保审核结果的可查性。第3章安全生产审核内容3.1安全生产制度建设安全生产制度建设应依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018），建立涵盖安全方针、目标、组织架构、职责分工、管理流程等的制度体系，确保安全生产工作有章可循、有据可依。企业需制定符合国家法律法规和行业标准的安全生产管理制度，如《安全生产法》《生产安全事故应急预案管理办法》等，确保制度内容与实际运营相符。安全生产制度应定期进行评审和修订，确保其时效性和适用性，避免因制度滞后或失效导致管理漏洞。企业应建立安全生产管理制度的实施与监督机制，明确责任部门和责任人，确保制度落地执行。审核过程中应检查制度文件是否齐全、是否有效，是否与企业实际运营情况匹配，是否存在制度空白或执行不力的情况。3.2安全生产责任制落实安全生产责任制应落实到岗位、人员和部门，依据《企业安全生产责任制》（GB/T36072-2018），明确各级管理人员和操作人员的职责边界。企业应建立安全生产责任追究机制，对未履行职责或发生事故的责任人进行追责，确保责任到人、落实到位。安全生产责任制需与绩效考核、奖惩机制相结合，通过考核激励员工自觉履行安全职责。企业应定期开展安全生产责任制的检查与考核，确保责任落实到位，避免“上热下冷”现象。审核时应检查责任制文件是否齐全、是否与岗位职责对应，是否与实际管理情况一致。3.3安全生产设施与设备管理安全生产设施与设备应按照《特种设备安全法》《危险化学品安全管理条例》等法规进行管理，确保设备符合国家技术标准和安全要求。企业应建立设备台账，记录设备型号、使用状态、维护记录、检定证书等信息，确保设备全生命周期管理。设备应定期进行维护、检测和保养，确保其处于良好运行状态，避免因设备故障引发安全事故。企业应配备必要的应急设备，如消防器材、防护用品、报警系统等，并定期进行检查和演练。审核时应检查设施设备的管理制度是否健全，是否定期维护，是否符合国家强制性标准，是否存在超期服役或未检设备。3.4安全生产培训与教育安全生产培训应依据《生产经营单位安全培训规定》（GB28002-2011），按照“先培训、再上岗”原则，对从业人员进行岗前、岗中和岗后的安全培训。企业应制定年度培训计划，涵盖法律法规、操作规程、应急处置、风险防范等内容，确保培训内容全面、有针对性。培训应采用多样化方式，如现场演练、案例分析、视频教学等，提高培训效果和员工参与度。培训记录应完整保存，包括培训时间、地点、内容、参与人员、考核结果等，确保培训可追溯。审核时应检查培训记录是否齐全，是否覆盖所有岗位，是否达到规定培训学时，是否有效提升员工安全意识和技能。3.5安全生产事故与隐患排查的具体内容安全生产事故与隐患排查应按照《生产安全事故隐患排查治理指南》（GB/T36072-2018）要求，全面排查各类安全隐患，包括设备隐患、人员隐患、管理隐患等。企业应建立隐患排查机制，定期开展专项排查和日常巡查，确保隐患排查不留死角、不走过场。安全隐患排查应结合风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现隐患动态管理。安全隐患排查应注重问题整改闭环管理，确保隐患整改到位、责任到人、复查到位。审核时应检查隐患排查记录是否完整、是否落实整改，是否建立隐患台账，是否形成闭环管理流程。第4章应急管理审核内容4.1应急管理体系构建应急管理体系构建应遵循“预防为主、综合治理”的原则，依据《企业安全生产应急管理暂行办法》和《生产经营单位安全风险分级管控办法》，建立覆盖生产全周期的应急管理体系，包括风险分级、隐患排查、应急准备、应急响应、应急恢复等环节。体系构建需结合企业实际，明确应急组织架构、职责分工及流程规范，确保各级人员在突发事件中能够迅速响应。根据《企业应急管理体系构建指南》（GB/T35041-2019），应建立涵盖预案、演练、资源、信息、培训等模块的系统化管理机制。体系应结合企业规模、行业特性及风险等级，制定符合国家标准的应急管理制度，如《企业应急预案编制导则》（GB/T29639-2013），确保制度具有可操作性和前瞻性。体系运行需定期评估与更新，依据《企业应急预案评审与修订指南》（GB/T35042-2019），通过内部评审、外部专家评估等方式，确保预案内容科学、真实、有效。体系应与企业其他安全管理机制协同，如HSE管理体系、安全生产标准化体系等，形成统一的应急管理格局，提升整体安全管理水平。4.2应急预案的制定与评审应急预案应依据《企业应急预案编制导则》（GB/T29639-2013）制定，涵盖突发事件类型、响应级别、处置流程、救援措施、保障措施等内容。预案应结合企业实际，确保内容具体、可操作。应急预案需经过多部门联合评审，依据《应急预案评审与备案管理办法》（GB/T35043-2019），由相关负责人、专家、外部机构进行评审，确保预案符合法律法规及行业标准。应急预案应定期更新，依据《应急预案动态管理指南》（GB/T35044-2019），根据风险变化、事故教训、法规调整等情况，及时修订预案内容。应急预案应包括应急组织架构、职责分工、通讯机制、物资保障、应急联络人等要素，确保在突发事件中能够快速启动和执行。应急预案应结合企业实际开展模拟演练，依据《应急演练评估规范》（GB/T35045-2019），通过实战演练检验预案的有效性，并根据演练结果进行优化。4.3应急演练与能力评估应急演练应按照《企业应急演练评估规范》（GB/T35045-2019）执行，包括桌面演练、实战演练、综合演练等类型，确保演练内容真实、全面、有针对性。演练应覆盖应急预案中的关键环节，如应急响应、物资调配、人员疏散、事故处理等，依据《应急演练评估标准》（GB/T35046-2019），评估演练的组织、执行、效果等。演练后应进行评估，依据《应急演练评估与改进指南》（GB/T35047-2019），分析演练中的问题，提出改进措施，确保应急能力持续提升。应急演练应结合企业实际开展，依据《企业应急演练实施指南》（GB/T35048-2019），制定演练计划、任务分工、评估标准，确保演练有计划、有记录、有反馈。应急演练应定期开展，依据《企业应急演练频次与频度指南》（GB/T35049-2019），确保企业具备良好的应急响应能力和快速恢复能力。4.4应急资源的配置与管理应急资源应包括应急物资、装备、通讯设备、救援队伍、资金保障等，依据《企业应急资源管理规范》（GB/T35050-2019），制定应急资源清单，确保资源配备充足、分类明确。应急资源的配置应结合企业实际风险，依据《应急资源配置与管理指南》（GB/T35051-2019），制定资源分配方案，确保资源在关键时刻能够及时调用。应急资源的管理应建立台账，依据《应急资源管理信息系统建设指南》（GB/T35052-2019），实现资源动态监控、调用记录、使用统计等功能，确保资源使用透明、高效。应急资源应定期检查、维护和更新，依据《应急物资管理规范》（GB/T35053-2019），确保物资完好率、可用率符合标准要求。应急资源的配置应与企业安全生产标准化建设相结合，依据《安全生产标准化管理体系》（GB/T18613-2012），确保资源配置与企业安全目标一致，提升整体应急能力。4.5应急响应与恢复机制的具体内容应急响应应遵循“快速响应、科学处置”的原则，依据《应急响应标准》（GB/T35054-2019），明确响应级别、响应流程、处置措施、协调机制等内容，确保在突发事件中能够迅速启动。应急响应应结合企业实际，依据《应急响应评估与改进指南》（GB/T35055-2019），制定响应流程图、响应时间表、责任人清单，确保响应流程清晰、责任明确。应急响应后应进行恢复工作，依据《应急恢复管理规范》（GB/T35056-2019），制定恢复计划、恢复流程、恢复时间表、恢复评估等，确保事故后能够快速恢复正常生产。应急恢复应结合企业实际，依据《应急恢复评估与改进指南》（GB/T35057-2019），评估恢复效果、问题原因、改进措施，确保恢复工作科学、有效。应急响应与恢复机制应与企业其他安全管理体系协同，依据《企业应急管理与安全文化建设指南》（GB/T35058-2019），确保应急机制与企业安全文化相融合，提升整体应急能力。第5章审核实施与过程管理5.1审核实施的基本要求审核实施应遵循《企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）》中关于审核流程的规范要求，确保审核工作符合国家相关法律法规及行业标准。审核人员需具备相应的专业资质，如安全工程师、应急管理专家等，并通过相关培训与考核，确保审核过程的专业性与权威性。审核实施应采用系统化、结构化的审核方法，包括前期准备、现场检查、资料审核、问题分析等环节，确保审核覆盖全面、逻辑清晰。审核过程中应结合企业实际运行情况，采用“PDCA”循环（Plan-Do-Check-Act）进行持续改进，确保审核结果能够转化为实际管理提升。审核实施应建立完善的记录与报告机制，确保所有审核活动可追溯、可验证，为后续复审与持续改进提供依据。5.2审核过程中的沟通与记录审核过程中应建立有效的沟通机制，包括与企业管理人员、安全管理人员及现场操作人员的交流，确保信息传递的及时性与准确性。审核记录应包括审核时间、地点、参与人员、审核内容、发现的问题及整改建议等内容，确保所有信息有据可查。审核过程中应采用电子化或纸质化的方式进行记录，确保数据的完整性与可追溯性，同时便于后续查阅与分析。审核记录应按照企业内部管理要求进行归档，确保在需要时能够快速调取，为审核结论的形成提供支撑。审核沟通应注重双向交流，不仅记录问题，还应提出改进建议，促进企业主动改进与提升。5.3审核发现与问题反馈审核发现应基于现场检查、资料审核及访谈等多维度信息，结合企业安全生产与应急管理的实际运行情况，形成客观、公正的结论。问题反馈应明确问题类型、严重程度、整改要求及时间节点，确保企业能够及时识别并处理安全隐患。审核发现应通过书面形式反馈给企业，包括问题清单、整改建议及后续跟踪要求，确保企业有明确的行动方向。审核过程中应建立问题跟踪机制，确保问题整改落实到位，避免问题反复出现或未整改。审核发现应结合企业实际运行数据，如事故率、隐患数量、整改完成率等，为问题分类与优先级排序提供依据。5.4审核结论的形成与报告的具体内容审核结论应基于审核发现，综合评估企业的安全生产与应急管理能力，形成“符合性”或“不符合”等结论，明确企业是否满足相关标准要求。审核报告应包括审核概况、发现的问题、整改建议、审核结论及后续建议等内容，确保报告内容全面、逻辑清晰。审核报告应依据《企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）》中的具体要求，结合企业实际情况进行撰写，确保报告的专业性与实用性。审核报告应由审核组负责人审核并签发，确保报告的权威性与可执行性，为企业后续改进提供明确方向。审核报告应附有相关证据材料，如现场检查记录、资料清单、整改反馈记录等，确保报告内容真实、完整、可验证。第6章认证与持续改进6.1认证流程与标准要求企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）要求企业按照ISO19011标准进行管理体系审核，确保其安全生产与应急管理体系符合国际规范。认证流程通常包括前期准备、现场审核、整改验证及证书颁发等阶段，需遵循GB/T24001-2016环境管理体系标准和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准的综合要求。审核过程中，需对应急预案的完整性、风险评估的科学性、隐患排查的系统性等关键要素进行严格审查，确保其符合《企业安全生产应急管理条例》的相关规定。认证机构应依据《安全生产许可条例》对企业的安全生产条件进行评审，确保其具备持续合规的能力。企业需在认证后建立内部审核机制，定期对管理体系运行情况进行评估，确保认证的有效性与持续性。6.2认证结果的确认与发布认证结果的确认需通过现场审核和文件审查相结合的方式，确保企业管理体系符合认证标准。证书的发布应遵循《认证认可条例》的相关规定，确保信息透明、公开，便于企业和社会监督。证书的有效期通常为三年，企业需在到期前完成年度审核，确保管理体系持续符合要求。证书的发放需附带详细的审核报告和认证结论，内容应包括审核发现、整改情况及认证结论。企业需在证书有效期内定期进行自我评估，确保管理体系的持续改进和有效运行。6.3认证后的持续改进机制认证后，企业需建立持续改进机制，通过PDCA循环（计划-执行-检查-处理）不断优化安全生产与应急管理体系。企业应定期开展内部审核，识别管理体系中的不足，并制定相应的改进措施，确保符合最新标准要求。企业应将安全生产与应急管理纳入绩效考核体系，将安全管理指标与员工绩效挂钩，提升全员参与度。企业需建立应急演练机制，每年至少进行一次综合应急演练，确保应急预案的有效性和可操作性。企业应通过信息化手段，如ERP系统或安全生产管理平台，实现安全管理的实时监控与数据整合，提升管理效率。6.4认证证书的管理与维护的具体内容认证证书应按照《认证认可条例》进行管理，确保证书的唯一性、有效性和可追溯性。证书应由认证机构统一管理，企业需定期向认证机构提交年度报告，说明管理体系运行情况。证书的有效期届满前，企业应按照规定进行复审，确保管理体系持续符合认证标准。证书的维护需包括证书的发放、变更、注销等流程管理，确保证书的合法性和有效性。企业应建立证书管理档案，记录证书的发放、使用、变更及失效情况，确保管理过程的可追溯性。第7章附则1.1适用范围与实施时间本标准适用于各类企业及组织在安全生产与应急管理方面的审核与认证活动，涵盖生产、服务、物流、能源等不同行业领域。本标准自2025年1月1日起正式实施，适用于所有在中华人民共和国境内开展安全生产与应急管理相关工作的单位。本标准的实施时间依据《企业安全生产与应急管理审核与认证指南》（标准版）的发布及修订情况动态调整，确保与国家相关法律法规保持一致。标准的实施时间将由国家标准化管理委员会发布正式公告，并作为企业开展审核与认证工作的法定依据。企业需在标准实施前完成内部审核与认证体系的建设，确保符合标准要求，并在实施后定期进行体系有效性评估。1.2争议处理与申诉机制本标准规定了在审核与认证过程中出现争议时的处理流程，确保争议解决的公正性与权威性。争议处理遵循《标准化法》及《企业标准体系认证管理办法》的相关规定，设立独立的申诉委员会进行裁决。申诉委员会由行业专家、第三方机构代表及企业代表组成，确保争议处理过程透明、公正、高效。争议处理结果为最终决定，不服裁决可依法向相关主管部门申请复议或提起诉讼。争议处理过程中，相关数据与记录应保存完整，确保可追溯性与可验证性。1.3修订与废止程序的具体内容本标准的修订应由国家标准化管理委员会组织，经公开征求意见后，形成修订草案并发布公告。修订草案需经相关行业主管部门、企业代表及专家评审后，由标准化管理委员会审议通过。修订标准发布后，原标准自动废止，新标准自发布之日起生效。修订标准的实施时间应与原标准的实施时间相隔不少于一年，确保标准的稳定性和连续性。本标准的废止程序应遵循《标准化法》相关规定，确保废止过程合法、合规、有序。第8章术语与定义8.1术语解释企业安全生产与应急管理审核与认证指南（标准版）中的“安全生产”是指在生产经营活动中，为保障人身安全、设备安全和环境安全而采取的一系列预防和控制措施，其核心在于风险防控与隐患排查。根据《安全生产法》第十四条，安全生产应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。“应急管理”是指企业在发生生产安全事故或自然灾害等突发事件时，采取的应急响应、救援行动和恢复重建等全过程管理活动。该概念在《生产安全事故应急条例》中被明确界定，强调“应急准备、应急响应、应急恢复”三大环节。“审核”是指对组织的安全生产与应急管理体系是否符合相关标准进行系统性评估和验证的过程，通常由第三方机构或政府相关部门执行。依据《GB/T29639-2013企业安全生产标准化基本规范》，审核应涵盖制度建设、执行情况、整改落实等多个维度。“认证”是指通过第三方机构对组织的安全生产与应急管理体系是否符合特定标准进行正式认可的过程，其结果具有法律效力。如《GB/T28001-2011职业健康安全管理体系》和《GB/Z20986-2010企业安全生产标准化基本规范》均明确了认证的