严格执行招标投标法规制度

严格执行招标投标法规制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等国家相关法律法规，结合《XX集团母公司关于规范招标投标活动的指导意见》及公司内部风险防控工作要求制定。旨在规范公司招标投标活动，防范交易风险，确保交易公平、公正、公开，维护公司合法权益，促进资源优化配置。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工。凡涉及使用公司资金或公司资源的招标投标活动，包括但不限于工程建设项目、货物采购、服务采购等，均须遵守本制度规定。第三条本制度下列术语含义：（一）招标投标专项管理：指公司为规范招标投标活动，围绕业务流程、风险防控、合规审查等环节开展的系统性管理活动。（二）招标投标风险：指在招标投标过程中可能出现的违法违规行为、交易偏差、财务损失等潜在危害。（三）招标投标合规：指招标投标活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保交易行为的合法性、合理性、正当性。第四条招标投标专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有招标投标活动纳入制度管理范畴，无遗漏、无空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门职责分工，做到人人有责、层层负责。（三）风险导向原则：聚焦重点领域、关键环节，实施差异化风险防控措施。（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展及时优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司招标投标合规工作负总责，主持研究解决重大交易风险及合规问题；分管领导为招标投标专项管理的直接责任人，负责统筹制度执行、监督考核及日常管理。第六条设立招标投标专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、内审部及各业务部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司招标投标合规管理工作，制定年度工作计划；（二）审议重大招标投标项目的决策审批意见；（三）监督考核各部门招标投标合规情况，定期发布管理报告。第七条公司设立招标投标管理办公室（暂定名），由法务部牵头，负责专项管理的日常事务，具体包括：（一）制定完善招标投标管理制度及操作细则；（二）组织招标投标业务培训及合规宣贯；（三）开展招标投标风险排查及合规审查；（四）协调处理违规事件及投诉举报。第八条牵头部门（法务部）职责：（一）负责招标投标专项管理制度建设，定期评估修订；（二）组织招标投标风险识别及评估，制定防控方案；（三）监督各部门制度执行情况，开展专项检查；（四）牵头处理招标投标纠纷及合规举报。第九条专责部门（财务部、内审部）职责：（一）财务部负责招标投标资金审批、合同支付及财务监督；（二）内审部负责招标投标合规审计及风险预警，定期出具评估报告；（三）联合开展招标投标项目全流程合规审查，实施“一票否决制”。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域招标投标合规要求，开展需求评审及供应商管理；（二）组织招标文件编制、投标评审及合同执行；（三）建立本领域招标投标风险台账，及时上报异常情况；（四）配合专项管理办公室开展检查及整改工作。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员须签署合规承诺书，明确个人职责及违规后果；（二）严格执行招标投标操作规范，拒绝执行违规指令；（三）发现招标投标风险或违规行为，第一时间向专责部门报告；（四）参与招标投标培训，达到岗位合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查：（一）建立合格供应商名录，实行动态管理，定期开展准入复审；（二）严格执行供应商资质审查，重点核查营业执照、行业准入资格及经营状况；（三）严禁向未列入名录或资质不符的供应商开展业务，发现违规立即中止合作。第十三条招标文件编制：（一）招标文件须符合法律法规及行业规范，明确技术参数、商务条款及评审标准；（二）采用公开招标方式时，公开范围须覆盖所有潜在投标人，确保信息对称；（三）邀请招标时，须说明合理理由并经领导小组审批，避免选择性交易。第十四条投标评审流程：（一）评审委员会成员须从合规库中随机抽取，人数不少于五人且单性别比例不低于四成；（二）评审过程须全程录音录像，形成书面报告并存档备查；（三）禁止评审成员私下沟通，严禁泄露评审信息或干预结果。第十五条合同签订与执行：（一）中标合同须由法定代表人或授权代表签署，明确违约责任及争议解决方式；（二）合同签订后三十日内完成履约保证金收取，金额须符合法规要求；（三）执行过程中变更合同内容，须经双方协商并签订补充协议。第十六条关联交易管控：（一）涉及关联交易的招标项目，须如实披露关联关系并经领导小组审批；（二）关联方参与投标时，须单独编制竞标方案并由第三方复核；（三）禁止利用关联关系操纵评标结果或获取不正当利益。第十七条违规转包/分包防治：（一）严禁中标人将项目整体转包或违法分包，确需分包的须向监管机构备案；（二）分包方资质须不低于中标人标准，严禁层层转包形成利益链；（三）对违规分包行为实行“零容忍”，一经发现解除合同并列入黑名单。第十八条资金审批权限：（一）招标投标资金支付须严格遵循授权审批制度，单笔金额超过X万元的须经分管领导审批；（二）财务部门须核对合同、发票及验收单据，确保资金流向合法合规；（三）禁止开具阴阳合同或虚列支出，所有资金使用须纳入审计范围。第十九条税务合规要求：（一）招标投标项目须依法纳税，发票类型及税率须与业务匹配；（二）关联交易涉及的税费须单独核算，严禁通过虚构业务避税；（三）税务部门须参与招标文件评审，确保税收条款无争议。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）法务部每年第一季度牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整提出修订方案；（二）修订方案须经领导小组审议，重大调整须向母公司报备；（三）新制度发布后三十日内完成全员培训，确保制度有效落地。第二十一条风险识别预警机制：（一）每月开展招标投标风险排查，重点关注供应商集中度、资金支付异常等指标；（二）对识别出的风险实行分级管理，一般风险由业务部门整改，重大风险须上报领导小组决策；（三）预警信息须通过内部平台同步至相关部门，确保及时处置。第二十二条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入招标投标全流程，包括需求审批、文件编制、开标评审、合同签订等环节；（二）未经合规审查的项目不得实施，违者追究牵头部门及负责人责任；（三）审查结果须双签确认，问题清单须限时整改，整改情况纳入绩效考核。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案并执行，专责部门跟踪督导；（二）重大风险须成立专项处置组，启动应急预案并上报母公司备案；（三）风险事件处置完毕后三十日内提交报告，内容包括原因分析、整改措施及防范建议。第二十四条责任追究机制：（一）对违规行为实行分级处罚，轻微违规通报批评，重大违规取消评标资格；（二）处罚标准须与违规情节、损失程度挂钩，罚则须在制度附件中详细列明；（三）违规人员须参加强制培训，屡次违规的按公司规定解除劳动合同。第二十五条评估改进机制：（一）每年年底开展招标投标专项管理评估，考核指标包括合规率、效率提升、风险处置等；（二）评估结果须向领导小组报告，未达标部门须制定改进计划并公示；（三）评估报告作为制度修订的重要依据，确保持续优化管理效能。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导须签订招标投标合规责任书，明确分管领域风险防控要求；（二）领导小组每季度召开会议，研究解决重点难点问题；（三）专责部门须配备X名专职合规人员，确保日常管理力量充足。第二十七条考核激励机制：（一）将招标投标合规情况纳入部门年度考核，合规率低于X%的取消评优资格；（二）对发现重大风险的部门给予X万元奖励，奖励金额上不封顶；（三）个人绩效考核与合规行为挂钩，违规人员不得参与评奖评优。第二十八条培训宣传机制：（一）每年X月开展招标投标合规培训，新员工须考核合格后方可上岗；（二）制作合规手册及操作视频，通过内网、宣传栏等渠道广泛传播；（三）每半年组织一次案例分析会，分享典型违规案例及防控经验。第二十九条信息化支撑：（一）建设招标投标管理平台，实现流程线上化、风险实时监控；（二）平台须具备供应商管理、数据分析、预警推送等功能模块；（三）信息系统须符合信息安全标准，定期开展漏洞扫描及数据备份。第三十条文化建设：（一）每年X月开展合规文化建设月活动，发布合规倡议书及承诺书；（二）设立合规意见箱及举报热线，鼓励员工参与监督；（三）评选年度合规标兵，通过内部刊物宣传先进事迹。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，重大事件即时上报领导小组；（二）年度管