涉赌涉诈考核制度

PAGE涉赌涉诈考核制度一、总则（一）目的为有效防范公司业务活动中涉及赌博、诈骗等违法违规行为，维护公司正常运营秩序，保障公司及员工的合法权益，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、试用期员工、兼职人员以及劳务派遣人员等。（三）基本原则1.依法合规原则严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度，确保考核制度的制定和执行合法合规。2.全面覆盖原则涵盖公司所有业务领域、工作环节以及各类员工，不留考核死角，全面防范涉赌涉诈风险。3.预防为主原则注重事前预防、事中监控和事后处置相结合，通过建立健全考核机制，提前发现和化解涉赌涉诈隐患，避免违法违规行为的发生。4.责任明确原则明确各部门、各岗位在涉赌涉诈防控工作中的职责，做到责任到人，确保考核制度的有效落实。二、考核内容与标准（一）涉赌行为考核1.参与赌博活动员工若直接参与任何形式的赌博，包括但不限于线下赌场赌博、网络赌博等，一经查实，给予解除劳动合同处理，并依法追究法律责任。2.组织赌博活动对于组织他人参与赌博的员工，无论是否从中获利，均给予开除处分，并移送司法机关处理。同时，公司将保留追究其给公司造成经济损失的权利。3.为赌博活动提供便利若员工为赌博活动提供场地、资金、技术支持或其他便利条件，视情节轻重给予降职降薪、留用察看直至解除劳动合同的处分，并要求其承担相应的法律责任。4.关联赌博风险员工如有亲属、朋友等关联方参与赌博活动，且该关联方的赌博行为可能对公司业务或声誉产生重大影响的，员工应及时向公司报告。如未履行报告义务，公司将根据情节给予警告、罚款等处理；若因未报告导致公司遭受损失，员工需承担相应的赔偿责任。（二）涉诈行为考核1.实施诈骗行为员工以欺骗手段获取公司利益或他人财物，构成诈骗犯罪的，立即解除劳动合同，并依法追究刑事责任。同时，公司将要求员工退还非法所得，并赔偿公司因此遭受的全部损失（包括但不限于直接经济损失、间接经济损失、声誉损失等）。2.参与诈骗团伙若员工参与诈骗团伙或为诈骗团伙提供帮助、支持，无论是否实际实施诈骗行为，均给予开除处分，并配合司法机关进行调查处理。公司将保留对其追偿经济损失的权利。3.协助诈骗行为员工明知他人实施诈骗行为，仍提供协助（如提供信息、技术支持、资金账户等），给予记大过处分，并处以一定金额的罚款。如造成公司损失，员工需承担相应的赔偿责任；情节严重的，给予解除劳动合同处理，并追究法律责任。4.信息安全与诈骗防范员工应妥善保管公司客户信息、业务数据等重要资料，防止因信息泄露导致诈骗风险。若因员工疏忽或故意泄露信息，引发诈骗事件给公司造成损失的，根据损失程度给予相应的纪律处分和经济处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。同时，员工应积极参与公司组织的防诈骗培训和宣传工作，提高自身及客户的防诈骗意识。若未达到公司要求的参与度或培训考核不合格，将给予警告、罚款等处理。（三）考核标准量化1.风险事件等级划分根据涉赌涉诈行为对公司造成的影响程度、损失大小以及违法违规情节轻重，将风险事件划分为重大、较大、一般三个等级。重大风险事件：涉及金额巨大（超过[X]万元）、造成公司声誉严重受损、引发重大法律纠纷或导致多人受骗等情况。较大风险事件：涉及金额较大（[X]万元至[X]万元之间）、对公司业务产生较大影响、引起一定范围内的关注或导致部分客户受骗等情况。一般风险事件：涉及金额较小（低于[X]万元）、对公司业务影响较小、未造成明显声誉损害或仅导致个别客户受骗等情况。2.考核评分对应对于重大风险事件，直接责任人考核评分为0分，相关责任人根据责任大小给予严重扣分（扣[X]分以上），所在部门整体考核成绩大幅下降。对于较大风险事件，直接责任人考核评分为较低分数（如[X]分以下），相关责任人给予相应扣分（扣[X][X]分），所在部门考核成绩受到一定影响。对于一般风险事件，直接责任人考核评分为中等分数（如[X][X]分），相关责任人给予少量扣分（扣[X]分以下），所在部门考核成绩略有波动。3.考核结果应用考核结果与员工绩效奖金、晋升、薪酬调整等直接挂钩。连续两次考核不合格（年度内累计扣分达到[X]分以上）的员工，公司将视情况给予降职、降薪直至解除劳动合同等处理。部门考核结果将影响部门负责人的绩效评估和奖励分配，对于涉赌涉诈风险防控不力的部门，公司将采取相应的管理措施，如减少资源配置、限制业务拓展等。三、考核流程（一）信息收集1.内部举报鼓励全体员工积极举报涉赌涉诈行为，设立专门的举报邮箱（[邮箱地址]）和举报电话（[电话号码]），并对举报人信息严格保密。对于查证属实的举报，给予举报人一定的奖励（如现金奖励、荣誉表彰等）。2.日常监控公司各业务部门应加强对员工日常工作行为的监控，关注业务操作流程中的异常情况，如频繁的资金往来、可疑的业务交易等。风险管理部门定期对业务数据进行分析，筛查潜在的涉赌涉诈风险点。3.外部信息获取关注行业动态、社会媒体报道以及政府监管部门发布的涉赌涉诈信息，及时排查公司员工是否涉及相关违法违规行为。同时，通过与合作伙伴、客户的沟通交流，获取可能涉及公司员工的涉赌涉诈线索。（二）调查核实1.成立调查组一旦收到涉赌涉诈线索，公司立即成立专门的调查组，成员包括风险管理部门、法务部门、人力资源部门等相关人员。调查组应制定详细的调查计划，明确调查目标、范围、方法和步骤。2.调查取证调查组通过查阅资料、询问当事人、收集证据等方式，对涉赌涉诈线索进行全面深入的调查核实。调查过程中应严格遵守法律法规和公司规定，确保证据的合法性、真实性和关联性。3.情况汇报调查组定期向公司管理层汇报调查进展情况，及时沟通调查过程中遇到的问题和困难。对于重大复杂的案件，应及时向上级领导和相关监管部门汇报。（三）考核评定1.考核小组组成由公司高层管理人员、风险管理部门负责人、法务部门负责人等组成考核评定小组，负责对涉赌涉诈行为进行最终的考核评定。2.评定依据考核评定小组根据调查核实的结果，对照本考核制度的考核内容与标准，对涉赌涉诈行为进行定性和定量分析，确定考核等级和相应的考核分数。3.结果公示考核评定结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，员工如有异议，可向考核评定小组提出申诉，考核评定小组应进行复核，并将复核结果及时反馈给申诉人。（四）结果反馈与存档1.结果反馈考核评定结果确定后，由人力资源部门将考核结果反馈给涉赌涉诈行为的相关责任人及所在部门，并告知其享有的权利和应承担的责任。2.存档备案将涉赌涉诈行为的调查资料、考核评定结果等相关文件进行整理归档，作为公司内部管理的重要依据，以备后续查阅和审计。四、培训与教育（一）培训计划制定与实施1.培训目标提高全体员工对涉赌涉诈行为的认识和防范意识，增强员工识别、抵制涉赌涉诈行为的能力，确保公司业务活动合法合规开展。2.培训内容法律法规培训：详细讲解国家关于赌博、诈骗等违法犯罪行为的法律法规，使员工明确法律界限和后果。案例分析：选取典型的涉赌涉诈案例进行深入剖析，分析作案手段、防范要点以及法律责任，提高员工的风险识别能力。业务流程规范培训：加强员工对公司各项业务流程的熟悉程度，强调关键环节的风险防控措施，避免因操作失误引发涉赌涉诈风险。职业道德与诚信教育：培养员工的职业道德和诚信意识，引导员工树立正确的价值观，自觉抵制涉赌涉诈行为。3.培训方式定期组织集中培训：每月或每季度安排一次全体员工参加的涉赌涉诈防控知识集中培训，邀请法律专家、行业资深人士等进行授课。部门内部培训：各部门根据自身业务特点，定期开展内部培训，针对本部门可能存在的涉赌涉诈风险点进行详细讲解和案例分析。线上培训平台：搭建线上培训平台，上传涉赌涉诈防控相关的培训资料、视频课程等，供员工随时自主学习。同时，设置在线测试功能，检验员工的学习效果。实地参观学习：组织员工到相关警示教育基地、监管部门等进行实地参观学习，通过直观感受增强员工对涉赌涉诈行为的认识和防范意识。（二）教育宣传活动1.内部宣传在公司内部办公区域张贴涉赌涉诈防范宣传海报、标语等，营造浓厚的宣传氛围。定期通过公司内部刊物、邮件、微信群等渠道发布涉赌涉诈防控知识和案例警示，提高员工的关注度和防范意识。2.外部宣传加强与客户、合作伙伴的沟通交流，宣传公司的涉赌涉诈防控政策和措施，提高公司的社会形象和公信力。参与行业协会组织的涉赌涉诈防控宣传活动，分享公司的经验和做法，共同推动行业健康发展。五、监督与检查（一）监督机制1.内部审计监督公司内部审计部门定期对公司业务活动进行审计，重点检查涉赌涉诈风险防控措施的执行情况，发现问题及时督促整改。2.风险管理部门监督风险管理部门负责对公司涉赌涉诈风险进行日常监测和预警，及时发现潜在风险点，并向相关部门发出风险提示，跟踪风险处置情况。3.员工监督鼓励员工相互监督，对发现的涉赌涉诈行为及时举报。对于积极参与监督的员工，公司给予适当的奖励和表彰。（二）检查频率与内容1.定期检查公司每半年组织一次全面的涉赌涉诈风险检查，检查内容包括公司各项业务流程、员工行为规范、培训教育效果等方面。各部门每月进行一次内部自查，对本部门的涉赌涉诈风险防控工作进行总结和分析，及时发现和解决存在的问题。2.不定期抽查风险管理部门和内部审计部门根据工作需要，不定期对重点业务领域、关键岗位进行抽查，重点检查风险防控措施的落实情况、员工对涉赌涉诈知识的掌握程度等。（三）问题整改与跟踪1.整改责任落实对于检查中发现的涉赌涉诈风险问题，明确整改责任部门和责任人，要求限期整改。整改责任部门应制定详细的整改方案，明确整改措施、整改期限和整改目标。2.整改跟踪与评估风险管理部门负责对整改情况进行跟踪检查，定期评估整改效果。对于整改不力的部门和责任人，公司将进行严肃问责。整改完成后，由风险管理部门组织相关部门进行验收，确保问题得到彻底解决。六、附则（一）制度解释权本考核制度由公司风险管理部门负责解释。在制度执行过程中，如遇具体问题