创业板市场的做市商制度

创业板市场的做市商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则》及相关行业准则制定，结合公司实际发展需求，旨在规范创业板市场做市商业务管理，防控市场风险，提升业务合规水平，确保公司稳健经营。同时，作为集团母公司关于资本市场业务风险防控要求的落实细化，本制度明确了业务操作标准、风险防控措施及责任体系，以适应创业板市场做市商制度的新变化与新要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖创业板市场做市商业务的准入管理、交易操作、风险控制、合规审查、信息披露等全流程管理，以及业务覆盖场景下的所有关联活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对创业板市场做市商业务建立的全流程、系统化、规范化的风险防控与业务管理机制，包括但不限于业务准入、交易监控、信息披露、风险处置等环节的管理规范。（二）“XX风险”是指在做市商业务中可能出现的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险及流动性风险等，需结合业务场景进行具体识别与管控。（三）“XX合规”是指公司及员工在做市商业务活动中，严格遵守法律法规、监管要求及公司内部制度，确保业务行为合法合规，避免利益输送、内幕交易等违规行为。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：业务流程各环节均需纳入XX管理范围，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的XX管理职责，确保责任主体清晰；（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理措施，防范重大风险事件；（四）持续改进：定期评估XX管理体系有效性，优化管理流程，适应市场变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司创业板市场做市商业务的XX管理负总责，对业务合规性、风险防控及合规文化建设承担最终责任；分管业务领导为XX管理的直接责任人，负责具体制度的制定、执行与监督，确保各项要求落实到位。第六条公司设立XX管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管业务领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价XX管理成效，确保管理机制有效运行。第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹制定与修订XX管理制度，确保与监管要求及公司业务发展同步；（二）协调各部门、下属单位开展XX管理工作，解决跨部门协作问题；（三）决策审批重大风险事件处置方案，监督风险化解过程；（四）定期听取XX管理情况汇报，评估管理成效，提出改进要求。第八条XX管理实行分工负责制，具体职责划分如下：（一）牵头部门：由公司金融市场部担任XX管理牵头部门，负责统筹XX管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度有效落地。（二）专责部门：由公司合规部、风险管理部门及财务部担任XX管理专责部门，分别负责业务合规审核、流程优化、风险处置及财务合规支持，协同牵头部门开展XX管理工作。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位需落实XX管理要求，开展本领域日常风险防控，确保业务操作合规，及时上报风险事件。第九条各部门职责具体包括：（一）牵头部门：1.每季度组织一次XX管理制度评审，根据法规变化、业务调整及时修订制度；2.每半年开展一次专项风险排查，识别潜在风险点，制定防控措施；3.每年组织一次XX管理培训，提升员工合规意识与操作能力；4.每季度向领导小组汇报XX管理情况，提出改进建议。（二）专责部门：1.合规部：负责做市商业务的合规审查，审核业务操作流程、合同条款及信息披露，禁止违规行为；2.风险管理部门：负责做市商业务的风险识别、计量与监控，建立风险预警机制，制定应急预案；3.财务部：负责做市商业务的财务合规管理，审核资金审批权限、税务申报等，确保财务操作合法合规。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX管理要求，开展日常业务操作合规检查；2.及时上报风险事件，配合专责部门开展风险处置；3.组织本领域员工进行XX管理培训，确保全员掌握合规要求。第十条基层执行岗员工需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守XX管理制度，按流程操作业务；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人合规义务；（三）发现风险事件或违规行为，及时上报至专责部门或领导小组；（四）参与XX管理培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条做市商业务准入管理：业务部门需在开展做市业务前，完成对手方资质审核、交易权限申请及风险承受能力评估，确保业务准入合法合规。禁止与禁止类主体开展做市业务，确保准入过程透明可追溯。第十二条做市商交易操作规范：业务操作需严格遵守创业板市场规则，包括但不限于报价频率、价差限制、买卖盘平衡等，禁止利用做市业务进行内幕交易、操纵市场等行为。第十三条关联交易管理：做市业务中涉及的关联交易需严格执行关联交易审批流程，确保定价公允、决策透明，避免利益输送。关联交易比例需控制在监管要求范围内，超出部分需上报领导小组审批。第十四条风险监控与预警：风险管理部门需建立做市业务的实时监控机制，重点关注价格波动异常、交易量异常等风险信号，及时发布预警通知，业务部门需配合开展风险排查。第十五条信息披露管理：做市业务相关的信息披露需严格遵守创业板市场规则，确保披露内容真实、准确、完整，及时披露做市业务进展及风险情况，避免信息披露误导投资者。第十六条资金管理：做市业务的资金使用需符合公司资金管理办法，确保资金来源合法、用途合规，禁止违规挪用资金或进行高风险投资。第十七条内部控制与审计：业务部门需建立做市业务的内部控制体系，定期开展内部审计，确保业务操作符合制度要求，及时发现并整改问题。第十八条应急处置与报告：发生重大风险事件时，业务部门需立即启动应急预案，配合领导小组开展风险处置，及时上报事件情况，确保风险可控。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及监管要求的变化，牵头部门需每半年评估XX管理制度，及时修订完善，确保制度与市场环境同步。第二十条风险识别预警机制：风险管理部门需建立做市业务的动态风险排查机制，每季度开展一次全面风险排查，对识别的风险点进行分级评估，发布风险预警通知，业务部门需制定应对措施。第二十一条合规审查机制：合规部需将XX审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保业务操作合法合规。第二十二条风险应对机制：发生一般风险事件时，业务部门需在24小时内上报专责部门，由专责部门制定处置方案；发生重大风险事件时，领导小组需立即启动应急预案，协调各部门协同处置，确保风险可控。第二十三条责任追究机制：明确违规情形、处罚标准，对违规行为进行分级处理，包括但不限于经济处罚、绩效扣减、纪律处分等，并将处罚结果与绩效考核挂钩。第二十四条评估改进机制：领导小组需每年组织一次XX管理有效性评估，对制度执行情况、风险防控成效、员工合规意识等进行综合评价，优化管理流程，提升管理成效。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部需明确XX管理职责，定期研究XX管理问题，推动XX管理工作落实，确保制度有效执行。第二十六条考核激励机制：将XX合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩，对XX管理表现突出的部门和个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十七条培训宣传机制：分层级开展XX管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员XX管理意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现XX管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率，降低人为操作风险。第二十九条文化建设：发布XX合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员合规的办公氛围，提升公司合规文化水平。第三十条报告制度：业务部门需每月上报XX管理情况，专责