北交所临时停牌制度

北交所临时停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》及相关法律法规、行业准则，结合集团母公司关于企业风险防控及合规管理的总体要求，以及公司为规范北交所上市相关临时停牌事宜、防范操作风险、维护市场秩序而提出的内部管理需求，制定本制度。通过明确临时停牌的触发条件、审批流程、信息披露及后续处置机制，确保公司在北交所上市过程中，能够及时、准确、合规地应对停牌事件，保障投资者权益，维护公司声誉。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在北交所上市业务相关的临时停牌申请、审批、执行、信息披露及后续管理全流程。具体适用场景包括但不限于公司股票因信息披露违规、重大事项未披露、交易异常波动等情形而触发的临时停牌事件。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对北交所上市相关临时停牌事项所建立的全流程、体系化的管理机制，包括风险识别、预警、处置、报告及持续改进等环节。（二）“XX风险”指因临时停牌事项引发的法律风险、市场风险、财务风险及声誉风险等，需通过专项管理措施进行防控。（三）“XX合规”指公司在临时停牌管理过程中，严格遵守法律法规、监管要求及内部制度，确保业务操作合法合规。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保临时停牌管理覆盖公司所有上市业务场景及相关部门；（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的职责，确保责任主体清晰；（三）风险导向：以风险防控为优先，动态调整管理措施；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对临时停牌管理工作的全面性、合规性负总责；分管北交所上市业务的领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责日常组织协调及决策执行。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调临时停牌管理工作的顶层设计，审批重大停牌事件的处置方案，监督评价专项管理效果，确保制度执行到位。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司法务合规部，负责日常管理工作的具体落实。其主要职能包括：（一）统筹XX专项管理制度的建设与修订；（二）组织协调跨部门临时停牌事件的应急响应；（三）监督考核各部门XX专项管理执行情况；（四）开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条牵头部门（法务合规部）职责：（一）负责XX专项管理制度的具体制定与优化；（二）组织开展临时停牌风险的识别与评估；（三）监督各部门执行情况，定期出具管理报告；（四）组织专项培训，确保相关人员掌握操作规范。第九条专责部门（证券事务部、财务部、业务部门）职责：（一）证券事务部：负责临时停牌的信息披露审核与执行；（二）财务部：负责停牌期间的财务核算与资金管理；（三）业务部门：负责落实停牌期间的业务调整与风险防控。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实公司XX专项管理要求，开展日常风险自查；（二）及时上报临时停牌相关事项，配合处置工作；（三）建立内部培训机制，确保岗位人员熟悉操作流程。第十一条基层执行岗位责任：（一）岗位人员需签署合规承诺书，明确操作标准；（二）发现临时停牌风险线索时，须第一时间上报至专责部门；（三）严格执行审批流程，不得擅自处置停牌事件。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息披露合规管理：业务操作标准：临时停牌期间，公司需在北交所规定时限内（通常为1-2个交易日）公告停牌原因及后续安排，确保信息真实、准确、完整。禁止性行为：严禁编造、隐瞒停牌信息，或以非正式渠道泄露未经公告的内容。重点防控点：确保公告内容与监管要求一致，避免因表述不当引发二次停牌风险。第十三条停牌原因管理：业务操作标准：公司需根据停牌事由（如诉讼仲裁、监管问询、重大资产重组等）制定专项预案，明确停牌期间的沟通机制及风险应对措施。禁止性行为：严禁因内部决策滞后导致停牌信息公告延迟。重点防控点：提前识别潜在停牌风险，制定备选方案，减少停牌对公司市场形象的影响。第十四条停牌期间业务管控：业务操作标准：停牌期间，公司不得开展与停牌事由相关的业务活动，如需调整需按流程报批。禁止性行为：严禁在停牌期间私下进行可能引发市场异动的操作。重点防控点：加强对内部业务的监控，防止因未披露信息泄露导致股价异常波动。第十五条停牌与信息披露协同：业务操作标准：证券事务部需与业务部门、法务合规部协同推进，确保停牌公告与实际处置进度同步。禁止性行为：严禁因部门协调不畅导致公告内容与实际情况不符。重点防控点：建立跨部门沟通机制，确保信息传递高效准确。第十六条停牌解除管理：业务操作标准：公司需在停牌期满或监管要求明确后，及时公告解除停牌，并说明后续进展。禁止性行为：严禁因公告延迟引发投资者质疑。重点防控点：提前准备解除停牌的材料，确保流程合规。第十七条停牌期间投资者关系管理：业务操作标准：公司需通过投资者关系平台（如公告、电话沟通等）回应投资者关切，避免信息不对称引发市场恐慌。禁止性行为：严禁以不当方式误导投资者。重点防控点：建立投资者沟通预案，规范回应口径。第十八条外部合作方管理：业务操作标准：停牌期间涉及的外部合作（如中介机构问询、第三方资源协调等），需在合规框架内推进，确保操作透明。禁止性行为：严禁因外部合作不当引发停牌风险。重点防控点：对外部合作方的资质及行为进行严格审核。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每年需根据北交所规则变化、监管政策调整及业务发展情况，对XX专项管理制度进行评估，必要时修订相关条款，确保制度与实际需求匹配。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展临时停牌风险排查，由法务合规部牵头，证券事务部、财务部、业务部门配合；（二）对排查出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确应对措施；（三）建立风险数据库，动态跟踪风险变化。第二十一条合规审查机制：（一）临时停牌申请需经法务合规部及证券事务部双重审核；（二）重大停牌事件需提交XX专项管理领导小组审议；（三）明确规定“未经审查不得实施”，确保操作合规。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门及下属单位负责处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹；（二）制定应急流程，明确责任协同及上报要求；（三）对处置过程进行记录，定期复盘。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，如信息披露违规可导致通报批评、绩效考核扣分等；（二）将违规行为与绩效考核、纪律处分挂钩；（三）建立违规案例库，供全员学习警示。第二十四条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理有效性进行评估，由法务合规部牵头，相关部门参与；（二）评估内容包括制度执行情况、风险防控效果等；（三）根据评估结果优化流程漏洞，持续提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导需明确对XX专项管理的推进责任，定期检查落实情况；（二）设立专项管理专项基金，保障应急响应及培训需求。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的部门及个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，提升风险意识；（二）一线员工需掌握操作规范，定期开展考核；（三）制作XX专项合规手册，供全员学习参考。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现临时停牌申请、审批、公告等流程自动化；（二）利用大数据技术进行风险实时监控，提升预警效率。第二十九条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围；（三）设立合规文化宣传月，强化意识。第三十条报告制度：（一）风险事件