北交所新股交易制度

北交所新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》及《X集团内部控制管理办法》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理要求制定，旨在规范公司在新股交易环节的决策行为、操作流程及风险防控，有效防范系统性风险、操作风险及合规风险，确保公司在新股交易活动中遵循市场化、法治化原则，维护公司及投资者合法权益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖新股申购、交易决策、资金管理、信息披露等全流程业务场景，以及与新股交易相关的系统建设、技术支持及人员管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“新股交易专项管理”指公司针对首次公开发行股票（IPO）、增发、配股等股权融资活动，建立覆盖事前规划、事中监控、事后评估的全流程管理制度体系，包括组织架构、职责分工、操作规范、风险防控及考核机制等。（二）“新股交易风险”指因市场波动、决策失误、操作差错、系统故障、合规瑕疵等因素导致公司在新股交易活动中可能遭受的财务损失、声誉损害或法律制裁的可能性。（三）“新股交易合规”指公司在新股交易活动中严格遵守国家法律法规、监管规定及内部制度，确保交易行为合法、合规、透明，无利益输送、内幕交易或市场操纵等违规行为。第四条新股交易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保管理范围覆盖所有新股交易活动及关联环节；（二）责任到人原则，明确各层级、各部门及岗位的职责分工及考核标准；（三）风险导向原则，重点防控高风险环节，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则，根据市场变化、业务发展及风险动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司新股交易专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障及最终决策责任；分管领导对公司新股交易专项管理负直接责任，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。第六条公司设立新股交易专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、投资部、法务合规部、信息技术部等部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司新股交易专项管理制度体系建设，审批重大管理方案；（二）协调跨部门新股交易事项，解决管理中的重大问题；（三）监督新股交易专项管理执行情况，定期评估管理效果；（四）审议重大风险事件处置方案，决定是否启动应急机制。第七条公司指定投资部为新股交易专项管理牵头部门，负责以下职责：（一）牵头制定、修订及解释新股交易专项管理制度；（二）组织开展新股交易风险识别、评估及预警工作；（三）监督各部门新股交易合规情况，组织专项检查及考核；（四）负责新股交易相关培训宣贯，提升全员合规意识。第八条公司指定法务合规部为新股交易专项管理专责部门，负责以下职责：（一）审核新股交易业务的合规性，提供法律意见支持；（二）参与新股交易合同、方案的法律风险评估；（三）处置新股交易相关法律纠纷，维护公司合法权益；（四）组织合规培训，提升业务部门合规操作能力。第九条公司财务部、信息技术部、内审部等相关部门及下属各单位承担新股交易专项管理主体责任，负责本领域新股交易活动的日常管理及风险防控，具体职责如下：（一）财务部负责新股交易资金管理，确保资金来源合法、使用合规，监督交易权限审批；（二）信息技术部负责新股交易系统建设及运维，保障系统安全稳定，实施数据加密及访问控制；（三）内审部负责新股交易专项内部审计，定期开展独立评估，提出优化建议；（四）下属各单位落实公司新股交易专项管理制度，开展本领域风险排查及处置。第十条公司各基层执行岗位员工对新股交易专项管理负直接操作责任，必须履行以下义务：（一）严格遵守新股交易操作规程，确保业务信息准确完整；（二）签署岗位合规承诺书，承诺不参与任何违规交易行为；（三）及时上报异常交易情况，配合开展风险调查及处置；（四）参与合规培训，提升风险识别及防控能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条新股申购操作规范：新股申购须严格遵循《上海证券交易所/深圳证券交易所股票上市规则》及公司内部操作指引，确保申购额度来源合法、申报信息真实完整，严禁通过虚构交易、集中申报等方式操纵市场。第十二条交易决策流程规范：新股交易决策必须基于公司投资策略及风险偏好，通过集体决策机制（如投资决策委员会）审议，决策过程须有书面记录，并存档备查。第十三条资金管理合规要求：新股交易资金必须专款专用，符合监管机构关于资金划拨、账户管理及信息披露的规定，严禁挪用、占用或违规拆借交易资金。第十四条信息披露管理要求：新股交易相关的投资意向、交易结果等信息须按照监管规定及公司信息披露制度及时、准确、完整披露，严禁泄露内幕信息或进行虚假宣传。第十五条系统安全管控要求：新股交易系统须满足监管机构的技术标准，实施数据加密、访问控制及灾备机制，定期开展安全测试及漏洞修复，确保系统稳定运行。第十六条关联交易防范要求：新股交易涉及关联方时，须严格执行关联交易审批程序，充分披露关联关系及交易影响，确保交易价格公允、决策过程透明。第十七条风险预警监控要求：公司须建立新股交易风险预警机制，实时监控市场波动、交易异常等情况，对潜在风险及时发布预警通知，并启动应急预案。第十八条内部控制审计要求：内审部须每年至少开展一次新股交易专项审计，评估内部控制有效性，对发现的漏洞及时提出整改要求，并跟踪落实情况。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每半年组织一次新股交易专项管理制度评估，根据法律法规变化、市场发展及业务调整及时修订制度，确保持续适用性。第二十条风险识别预警机制：公司每年第一季度组织一次新股交易风险排查，结合市场环境及历史数据分级评估风险等级，对重大风险发布预警通知，并制定应对方案。第二十一条合规审查机制：新股交易决策、合同签订、系统上线等关键环节须通过合规审查，未经合规部门出具意见不得实施，确保交易行为合法合规。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由新股交易专项管理领导小组统筹协调，明确应急流程、责任分工及上报要求，确保快速响应。第二十三条责任追究机制：对违反新股交易专项管理制度的行为，根据情节轻重采取绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等措施，涉嫌犯罪的依法移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：公司每年第四季度对新股交易专项管理体系开展有效性评估，结合审计结果、风险事件及员工反馈优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次新股交易专项管理工作汇报，分管领导每月召开一次协调会议，确保管理要求落实到位。第二十六条考核激励机制：将新股交易专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，形成正向激励约束机制。第二十七条培训宣传机制：每年组织两次新股交易专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范及风险防范，确保全员掌握制度要求。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现新股交易流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升管理效率及风险防控能力。第二十九条文化建设：定期发布新股交易合规手册，组织签署合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等方式营造全员合规氛围。第三十条报告制度：每月底向公司管理层提交新股交易专项管理报告，内容包括风险事