安全生产不良事件制度

安全生产不良事件制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《企业安全生产标准化基本规范》等国家法律法规，参照《危险化学品安全管理条例》《生产安全事故应急条例》等行业准则，结合集团母公司《安全生产责任制管理办法》及本公司《风险分级管控与隐患排查治理管理规定》，针对公司安全生产领域存在的潜在风险及管理需求，旨在规范安全生产不良事件的记录、调查、处置与持续改进，提升全员安全意识与风险防控能力，保障公司生产经营活动的安全稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有生产经营场所、业务流程及外包协作等场景，包括但不限于生产作业、设备维护、仓储物流、应急演练等涉及人身安全、财产安全及环境安全的活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）安全生产不良事件：指在生产作业或安全管理过程中，发生的可能导致或已经造成人员轻伤、重伤、死亡，或设备设施损坏、环境污染，或虽未造成直接后果但暴露管理漏洞的安全隐患、未遂事件或事故征候。（二）风险分级管控：指根据风险发生的可能性与后果严重性，将风险划分为重大、较大、一般等级，并采取差异化管控措施的管理方法。（三）隐患排查治理：指通过定期或不定期检查，识别、登记、评估、整改及闭环验证安全生产隐患的管理闭环。（四）合规管理：指公司生产经营活动符合国家法律法规、行业标准及内部规章制度的系统性管理。第四条安全生产不良事件管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景及岗位纳入不良事件管理范围，不留死角；（二）责任到人：明确各层级、各岗位在不良事件管理中的职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：优先处置高风险事件，强化源头防控；（四）持续改进：通过事件分析优化管理措施，提升体系有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对安全生产不良事件管理负总责，统筹决策重大事件处置及管理制度的完善；分管安全生产的负责人为直接责任人，负责专项工作的组织实施与监督考核。第六条设立安全生产不良事件管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调不良事件管理全局工作，对重大事件处置方案进行决策审批，并定期听取专项工作汇报。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定和修订安全生产不良事件管理制度；（二）统筹组织全公司范围内的风险排查与应急演练；（三）监督各部门、下属单位不良事件管理工作的落实情况；（四）对重大事件处置结果进行评估验收。第八条牵头部门为安全生产管理部，负责不良事件管理的综合协调，主要职责包括：（一）建设并维护不良事件管理信息系统；（二）组织制定专项管理标准及操作指南；（三）监督各部门、下属单位风险识别与隐患整改的执行情况；（四）定期汇总分析不良事件数据，提出改进建议。第九条专责部门为合规与风险管理部门，主要职责包括：（一）审核业务流程中的安全合规性，提出优化建议；（二）对专项领域（如设备安全、作业环境）的风险进行专业评估；（三）参与重大事件调查，提供技术支持；（四）组织安全法律法规培训及考核。第十条业务部门及下属单位负责本领域不良事件的具体落实，主要职责包括：（一）开展日常风险排查，及时上报安全隐患；（二）制定并执行本单位的应急处置预案；（三）对员工进行安全操作培训，确保其掌握风险防范技能；（四）配合领导小组及牵头部门开展调查与整改。第十一条基层执行岗员工承担岗位安全主体责任，具体要求如下：（一）签署岗位安全合规承诺书，明确自身操作红线；（二）发现安全隐患或未遂事件时，立即停止作业并上报；（三）拒绝执行违反安全规程的指令；（四）参与班组级安全学习，掌握风险识别方法。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产作业环节：业务操作合规标准包括：执行操作票制度，高风险作业需经审批；使用设备前必须检查安全附件；按规定佩戴劳动防护用品。禁止性行为包括：无证操作特种设备、擅自进入危险区域、违规动火作业等。重点防控点为高风险作业审批流程的严格执行及设备故障的及时处置。第十三条设备设施管理：合规标准包括：定期开展设备巡检与维护，建立台账；特种设备需依法检验并年检；故障设备修复后须经验收合格方可使用。禁止性行为包括：隐瞒设备缺陷、超期使用特种设备、未按规程进行维修等。重点防控点为老旧设备的更新淘汰及维修过程中的安全隔离措施。第十四条作业环境安全：合规标准包括：保证作业场所通风、照明、消防设施完好；有毒有害作业场所需设置警示标识及监测设备；定期检测环境参数。禁止性行为包括：堵塞安全通道、违规堆放物料、未按规定进行职业健康体检等。重点防控点为密闭空间作业的环境监测与人员监护。第十五条应急准备与处置：合规标准包括：编制并定期演练应急预案；配备应急物资并确保完好；事故发生后按程序上报并启动响应。禁止性行为包括：应急物资挪用、隐瞒事故信息、未按规定疏散人员等。重点防控点为应急演练的针对性与有效性。第十六条承包商管理：合规标准包括：对承包商进行安全资质审核；签订安全管理协议并明确双方责任；作业前开展安全技术交底。禁止性行为包括：转包核心业务、允许无资质单位施工、未履行现场监护职责等。重点防控点为承包商作业的全过程监督。第十七条变更管理：合规标准包括：对工艺、设备、人员等变更进行风险评估；变更前制定控制措施；变更后验证效果。禁止性行为包括：擅自变更参数、未进行风险评估即实施变更、变更后未确认安全等。重点防控点为变更实施前的审批与变更后的效果确认。第十八条安全培训教育：合规标准包括：新员工必须接受三级安全教育；定期开展专项培训；记录培训签到与考核结果。禁止性行为包括：培训走过场、记录造假、特种作业人员无证上岗等。重点防控点为培训内容的实用性与考核的严肃性。第十九条事故报告与调查：合规标准包括：发生不良事件后立即上报，24小时内完成初步报告；保护现场并收集证据；按“四不放过”原则开展调查。禁止性行为包括：迟报、漏报、瞒报、伪造证据等。重点防控点为调查组的独立性与客观性。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制制度应每年至少审核一次，根据以下情况及时修订：（一）国家法律法规或行业标准发生变更；（二）公司业务范围调整或工艺流程优化；（三）重大事件暴露管理漏洞；修订程序需经领导小组审议通过，并发布正式文件。第十三条风险识别预警机制（一）牵头部门每年组织一次全公司风险排查，结合业务特点划分排查重点；（二）专责部门对重点领域（如危化品、高空作业）开展专项评估；（三）业务部门每月对本单位风险进行自查；（四）对识别的重大风险，发布预警通知并督促整改。第十四条合规审查机制（一）重大决策（如投资新项目）需经安全合规性审查；（二）采购合同中需包含安全生产条款；（三）项目启动前必须完成安全条件审查；（四）未经审查或审查不通过的，不得实施。第十五条风险应对机制（一）一般事件由业务部门自行处置，必要时请求支持；（二）较大事件由牵头部门协调，必要时启动专项预案；（三）重大事件由领导小组统一指挥，外部资源协同处置；（四）处置流程需记录并存档，事后进行复盘总结。第十六条责任追究机制（一）违规情形与处罚标准见附件《安全生产违规行为处罚清单》；（二）对造成损失的，追究经济赔偿；（三）对违反法律法规的，移交司法机关；（四）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第十七条评估改进机制（一）每年12月31日前，牵头部门组织对全年不良事件管理情况进行评估；（二）评估内容包括制度执行率、风险整改效果、培训覆盖率等；（三）评估结果用于优化管理流程，并向领导小组汇报。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障公司主要负责人每年与各部门、下属单位签订安全生产责任书，明确不良事件管理的推进目标。领导小组每月召开例会，协调解决突出问题。第十九条考核激励机制（一）将不良事件发生次数、整改完成率等指标纳入部门年度考核；（二）对表现突出的单位或个人予以奖励，对履职不力的进行约谈；（三）考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。第二十条培训宣传机制（一）管理层需接受安全领导力培训，掌握风险管控方法；（二）一线员工每月至少参加一次安全技能培训；（三）通过宣传栏、内网平台等载体，营造安全文化氛围。第二十一条信息化支撑（一）开发不良事件管理信息系统，实现事件上报、跟踪、统计分析的自动化；（二）利用传感器技术，对重点区域进行实时监控；（三）系统数据作为考核与评估的重要依据。第二十二条文化建设（一）编制《安全生产不良事件管理手册》，明确操作规范；（二）每年开展“安全生产月”活动，发布典型案例警示；（三）组织全员签署安全承诺书，强化责任意识。第二十三条报告制度（一）风