安全生产责任事故倒查制度

安全生产责任事故倒查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《企业安全生产标准化基本规范》等国家法律法规，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等行业准则，结合集团公司《安全生产管理办法》及本公司实际风险防控需求，为规范安全生产责任事故倒查工作，实现责任明确、过程可溯、整改有效、持续改进，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖生产经营活动中涉及人身安全、设备安全、作业环境安全等领域的风险管控与事故倒查工作，包括但不限于生产作业、工程建设、仓储物流、技术研发、实验室操作等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“安全生产专项管理”指公司围绕安全生产目标，建立健全风险预防、隐患排查、责任追溯、持续改进等闭环管理机制，确保生产经营活动符合法律法规及内部规章要求的管理活动。（二）“专项风险”指在特定业务场景下可能引发事故的集中性或突发性危险因素，如高风险作业、特种设备管理、易燃易爆品储存等领域的潜在威胁。（三）“合规操作”指员工在履行岗位职责时，严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部规程的行为标准，包括但不限于作业流程、安全防护、应急处置等环节的规范执行。第四条安全生产责任事故倒查工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入风险管控范围，无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的安全责任，实现责任可追溯。（三）风险导向：优先排查重大风险，动态调整管控措施，强化源头治理。（四）持续改进：通过事故倒查发现管理漏洞，完善制度流程，提升安全绩效。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对安全生产专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管安全生产的领导承担直接责任人责任，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大风险问题。第六条设立安全生产责任事故倒查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全环保部、风险管理部门、法务合规部及各业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司安全生产责任事故倒查工作的顶层设计，制定重大风险防控策略；（二）审批重大事故调查方案及处置决定，监督责任追究的执行情况；（三）定期听取专项管理报告，评估风险管控有效性，提出改进要求。第七条安全环保部为安全生产专项管理的牵头部门，负责：（一）组织制定并修订安全生产责任事故倒查相关制度，统筹风险辨识与评估工作；（二）监督各部门落实风险管控措施，开展安全生产检查及事故应急演练；（三）收集分析事故案例，推动管理经验共享与流程优化。第八条风险管理部门为安全生产专项管理的专责部门，负责：（一）建立风险数据库，对专项风险进行动态分级，出具风险评估报告；（二）审核重大业务决策的安全合规性，参与事故调查的技术分析；（三）开发或引进信息化工具，实现风险预警与处置的闭环管理。第九条各业务部门及下属单位对本领域安全生产负主体责任，具体职责包括：（一）制定业务场景的专项安全操作规程，落实岗位风险告知与培训；（二）开展日常隐患排查，及时上报重大风险隐患，制定整改方案；（三）配合事故调查，实施内部责任追究，推动问题整改闭环。第十条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位安全合规承诺书，明确自身操作红线与责任边界；（二）发现异常情况或潜在风险时，立即停止作业并上报至直接主管；（三）参与应急处置时，严格遵守预案要求，避免次生事故发生。第三章专项管理重点内容与要求第十一条高风险作业审批管理业务操作的合规标准：所有动火、有限空间、高处作业等高风险作业必须通过安全评估，获得作业许可证后方可实施，执行“作业票证”制度。禁止性行为：严禁无票作业、擅自变更作业方案或隐瞒风险隐患。专项风险重点防控：强化作业前风险交底，监控环境条件变化，确保监护措施到位。第十二条设备设施安全管控业务操作的合规标准：特种设备需定期检验，定期开展维护保养，建立台账档案，落实操作人员持证上岗。禁止性行为：严禁设备超期服役、关键部件缺失或擅自改装。专项风险重点防控：重点关注老旧设备、联锁系统故障等潜在失效风险。第十三条作业环境安全防护业务操作的合规标准：工作场所应设置安全警示标识，配备必要的通风、照明、防坠落设施，定期检测职业危害因素。禁止性行为：严禁在安全防护设施缺失区域违规施工。专项风险重点防控：重点排查粉尘、噪声、有毒有害物质暴露风险。第十四条应急管理体系建设业务操作的合规标准：制定覆盖各类事故场景的应急预案，至少每半年组织一次演练，确保应急物资完好可用。禁止性行为：严禁谎报、瞒报突发事件或延误应急响应。专项风险重点防控：强化应急值守，确保极端天气等突发情况下的快速处置能力。第十五条安全培训教育管理业务操作的合规标准：新员工入职需接受三级安全教育，定期开展全员安全培训，考核合格后方可上岗。禁止性行为：严禁未完成培训就安排高危作业。专项风险重点防控：关注培训效果转化，确保员工掌握实际操作技能。第十六条外包单位安全管理业务操作的合规标准：对外包单位实施资质审查，签订安全生产协议，派驻安全监督员，定期评估履约情况。禁止性行为：严禁将高风险业务外包给无相应资质的单位。专项风险重点防控：重点核查外包单位人员培训、设备检验等环节合规性。第十七条职业健康管理业务操作的合规标准：定期组织职业健康体检，建立员工健康档案，对接触危害因素的岗位实施工时与工频控制。禁止性行为：严禁强制员工加班或忽视职业健康监护要求。专项风险重点防控：重点关注职业病高发环节的预防性措施落实情况。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制公司每年至少开展一次安全生产专项管理制度评估，根据国家政策调整、行业标准变化及业务发展需求，及时修订完善。重大调整需经领导小组审议通过后发布实施。第十九条风险识别预警机制安全环保部牵头，每季度组织一次专项风险排查，结合事故数据、行业案例及业务变化，进行风险分级（重大、较大、一般），向领导小组发布预警通知。第二十条合规审查机制重大决策、新项目启动、合同签订等关键节点必须开展安全合规审查，审查不合格的不得实施。审查结果存档备查，审查责任主体承担终身追溯义务。第二十一条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，3日内报安全环保部备案；（二）重大风险：启动应急响应，立即停止作业，48小时内提交处置方案，领导小组组织专家论证；（三）责任协同：涉及跨部门风险需成立专项工作组，明确牵头部门与协同责任。第二十二条责任追究机制（一）违规情形：违反本制度导致事故的，按“四不放过”原则追究责任，包括直接责任、管理责任和领导责任；（二）处罚标准：轻微违规约谈诫勉，造成事故的按损失等级处以绩效扣罚、降级或解除劳动合同；（三）联动追责：涉及违规违纪的，移交法务合规部按程序处理，构成犯罪的依法移送。第二十三条评估改进机制每年12月31日前，安全环保部组织对全年专项管理情况进行评估，重点考核：（一）风险管控覆盖率（应排查项完成率）；（二）事故预防效果（事故起数、损失同比下降率）；（三）制度执行有效性（检查发现问题的整改率）。评估报告提交领导小组审定，作为次年管理目标的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障公司建立“主要领导负总责、分管领导直接负责、部门协同落实、岗位严格履职”的责任体系，各层级签订年度安全生产责任书。第二十五条考核激励机制（一）部门考核：安全生产专项管理纳入部门年度绩效考核的30%权重；（二）个人考核：一线员工合规操作率与绩效挂钩，优秀案例纳入评优范围；（三）专项奖励：对风险防控成效显著的部门给予资金奖励，标准不超过年度预算的5%。第二十六条培训宣传机制（一）管理层培训：每季度开展一次合规履职培训，重点解读法规政策与公司制度；（二）一线培训：每月组织岗位安全技能实操演练，考核不合格者强制补训；（三）宣传载体：制作安全文化手册、张贴警示海报，开展“安全生产月”主题活动。第二十七条信息化支撑建设安全生产管理信息系统，实现：（一）风险数据可视化展示，动态跟踪风险态势；（二）隐患整改在线督办，确保闭环时效；（三）智能预警分析，对同类风险实现自动推送管控建议。第二十八条文化建设（一）发布《安全生产合规手册》，明确红线行为清单；（二）组织全员签署《安全生产承诺书》，强化意识内化；（三）设立安全行为观察员，鼓励员工主动发现并上报风险隐患。第二十九条报告制度（一）风险事件报告：发生一般事故后2小时内上报，重大事故立即上报至领导小组；（二）年度报告：12月15日前提交《安全生产专项管理报告》，内容包括：1.风险管控措施执行情况；2.事