安全管理办公室的制度

安全管理办公室的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部安全管理体系建设实际需求，为全面防范安全管理风险、规范业务操作流程、提升本质安全水平，特制定本制度。制度旨在明确安全管理办公室（以下简称“安办”）的职能定位，构建权责清晰、运行高效、保障有力的安全管理长效机制，确保公司各项业务活动在合法合规框架内稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全部场景，包括但不限于生产经营活动、技术研发应用、信息系统管理、外协合作、应急响应等，以及所有与安全管理相关的业务流程及风险管控环节。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指安办牵头组织，各部门、下属单位协同实施的，针对特定领域（如生产安全、信息安全、消防安全、职业健康等）的风险识别、评估、控制、监督及改进的系统性管理活动。其外延包括专项制度的制定与修订、风险信息的动态更新、合规标准的宣贯执行、管理效果的持续评估等全流程管理内容。（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的，可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染、数据泄露、法律责任或声誉受损的不确定性因素。其外延涵盖自然风险、技术风险、管理风险、操作风险、合规风险等主要类型。（三）“XX合规”是指企业及其员工的所有经营活动、业务流程及管理行为均符合国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部制度规定，并主动履行社会责任、保障利益相关方合法权益的状态。其外延包括但不限于法律法规合规、监管合规、合同合规、操作合规、数据合规等维度。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：安全管理范围覆盖所有业务领域、所有层级、所有员工，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的安全管理职责，做到“一岗双责”，责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险管控为核心，聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源、强化管控措施。（四）持续改进原则：通过定期评估、动态调整、经验总结，不断完善专项管理体系，实现闭环管理。（五）协同联动原则：建立跨部门、跨层级的风险防控协同机制，实现信息共享、资源整合、合力管控。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管相关负责人为直接责任人，具体负责专项管理制度的组织落实、风险防控措施的督促执行及管理效果的监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司XX专项管理的决策机构，负责统筹协调、重大决策、监督评价及考核问责。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，安办、法务合规部、人力资源部、财务部等关键部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）审议XX专项管理总体规划及年度工作计划，批准重大风险管控措施。（二）协调跨部门重大风险处置事项，统筹资源配置与协同联动。（三）定期听取XX专项管理工作报告，评估管理成效，提出改进要求。（四）对违规行为及重大风险事件进行问责追责，审定处罚决定。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由安办牵头负责，具体承担领导小组日常工作及XX专项管理的组织实施，主要职责包括：（一）制定、修订并解释XX专项管理制度及操作指南。（二）组织开展专项风险排查、评估及预警发布。（三）统筹XX专项培训、宣传及合规文化建设。（四）建立并管理XX专项管理信息系统，实现风险数据可视化、流程自动化。第八条牵头部门（安办）职责：（一）统筹XX专项管理制度体系建设，推动制度落地执行。（二）组织开展专项风险评估，编制风险清单及管控措施。（三）监督各部门、下属单位XX专项管理工作的落实情况，实施绩效考核。（四）收集、分析XX专项管理数据，定期形成管理报告。（五）协调解决XX专项管理中的重点难点问题，推动持续改进。第九条专责部门职责：（一）法务合规部：负责XX专项管理中的法律合规审核，参与重大合同的合规审查。（二）人力资源部：负责XX专项管理培训的组织及考核，将合规表现纳入员工评价体系。（三）财务部：负责XX专项管理相关费用的预算及支付，监督资金审批权限合规性。（四）技术保障部：负责XX专项管理信息系统的建设与维护，保障数据安全与流程稳定。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理制度要求，结合业务实际制定实施细则。（二）开展本领域XX专项风险识别，建立风险台账并动态更新。（三）执行XX专项管理操作规范，确保业务流程合规可控。（四）及时上报XX专项管理中的重大风险事件及异常情况。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX专项管理操作规程，履行岗位职责合规承诺。（二）主动识别并报告业务操作中的风险隐患，参与风险处置。（三）接受XX专项管理培训，具备必要的风险防范能力。（四）对违规指令有权拒绝执行，并及时向直属领导或安办报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产安全管理：业务操作合规标准：严格执行安全生产操作规程，落实设备定期检维修制度，确保作业环境符合安全要求。禁止性行为：严禁无证上岗、违章指挥、超负荷作业；严禁擅自拆除、屏蔽安全防护装置。重点防控点：高风险作业（如动火、有限空间作业）、特种设备管理、危险化学品使用等。第十三条信息安全管理：业务操作合规标准：落实数据分类分级管控，规范数据采集、传输、存储、使用及销毁流程；建立信息系统访问权限管理制度。禁止性行为：严禁非法获取、泄露、篡改、销毁敏感数据；严禁擅自接入非授权网络。重点防控点：数据跨境传输、第三方系统接入、勒索病毒防范、应急备份恢复能力等。第十四条消防安全管理：业务操作合规标准：定期开展消防设施巡检维护，确保消防通道畅通；落实动火作业审批及现场监护制度。禁止性行为：严禁占用、堵塞消防通道，违规使用明火；严禁谎报、瞒报火灾事故。重点防控点：高层建筑消防系统、易燃易爆品管理、员工消防技能培训等。第十五条职业健康安全管理：业务操作合规标准：落实职业病危害因素监测与评估，为员工提供符合标准的劳动防护用品；建立员工职业健康档案。禁止性行为：严禁强制或变相强制员工从事禁忌作业；严禁未按规定进行职业健康检查。重点防控点：粉尘、噪声、有毒有害物质管控、高温作业防护等。第十六条外协合作管理：业务操作合规标准：严格审查外协单位资质及安全生产条件，签订安全协议并明确双方责任；对外协人员进行必要的安全培训。禁止性行为：严禁将高危业务转包给不具备相应资质的单位；严禁对外协人员监管缺位。重点防控点：外协工程安全交底、作业过程巡查、事故应急联动等。第十七条合同履约管理：业务操作合规标准：将XX专项管理要求嵌入合同条款，明确违约责任及争议解决机制；严格履行合同审批权限。禁止性行为：严禁签订显失公平或存在法律风险的合同；严禁未按约定履行安全责任。重点防控点：重大合同风险评估、履约过程监督、风险预警处置等。第十八条应急管理：业务操作合规标准：编制并定期演练专项应急预案，储备必要的应急物资，明确应急响应流程及职责分工。禁止性行为：严禁未按预案处置突发事件；严禁谎报、迟报应急信息。重点防控点：自然灾害、生产事故、公共卫生事件等应急能力建设。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）安办每年牵头对XX专项管理制度进行一次全面评估，根据法律法规变化、业务调整及管理需求，提出修订建议。（二）法务合规部对制度修订进行合规性审查，确保与国家要求一致。（三）修订后的制度经领导小组审议通过后，由安办负责发布实施，并组织宣贯培训。第二十条风险识别预警机制：（一）安办每季度组织一次专项风险排查，各部门、下属单位同步开展自查，形成风险清单。（二）法务合规部、技术保障部等专责部门对风险进行分级评估，确定重点关注领域。（三）安办根据风险等级发布预警通知，明确管控要求及责任部门，并跟踪整改落实。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理要求嵌入业务决策流程，重大决策前必须由安办进行合规审查。（二）合同签订前需经法务合规部及业务部门双重审核，确认XX专项管理条款完备。（三）项目启动前必须完成风险识别及管控方案审批，未经审查不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，安办进行备案监督；重大风险由领导小组统筹处置。（二）发生风险事件后，责任部门应在X小时内向安办报告，启动应急响应。（三）应急响应坚持“先控制、后处置、减损失”原则，多部门协同配合，确保风险可控。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：违反XX专项管理制度、未落实风险管控措施、瞒报或迟报风险事件等。（二）处罚标准：视情节轻重，采取通报批评、绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等措施。（三）责任追究联动：将违规行为纳入绩效考核，情节严重的提交人力资源部按纪律处分程序处理。第二十四条评估改进机制：（一）安办每年组织对XX专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告。（二）评估内容包括制度完整性、风险管控有效性、员工合规意识等。（三）评估结果作为制度修订、资源调配及绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取XX专项管理汇报，解决重大问题。（二）分管负责人每月检查XX专项管理落实情况，督促整改不足。（三）安办配备专职人员及必要资源，确保XX专项管理工作顺利开展。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度绩效考核，占考核总分的X%。（二）对XX专项管理表现突出的部门和个人，予以绩效加分或专项奖励。（三）连续两年考核不合格的部门，主要负责人应向领导小组说明原因并提交改进计划。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年组织XX专项管理履职培训，重点讲解合规要求及责任。（二）骨干员工：每半年开展一次专项技能培训，提升风险识别与处置能力。（三）一线员工：每年进行操作规范培训，确保掌握基本合规要求。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险数据自动采集、分析及预警。（二）通过系统固化合规流程，减少人工干预，提升管理效率。（三）建立风险知识库，支持智能查询及风险评估模型优化。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确行为规范及违规后果。（二）每半年开展一次合规宣誓活动，强化员工责任意识。（三）设立合规举报通道，鼓励员工主动参与风险防控。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件发生后X小时内，提交包