泰国执行制度

泰国执行制度第一章总则第一条为有效防范和化解泰国执行过程中的各类风险，规范业务操作行为，确保公司战略目标的顺利达成，依据《中华人民共和国企业境外经营管理办法》《中华人民共和国对外贸易法》及相关行业准则，结合集团母公司《境外业务风险管理规定》及公司内部风险防控需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，提升泰国业务执行的合规性、安全性与效率，促进公司全球化布局的可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在泰国业务执行过程中的各项管理活动，覆盖但不限于市场拓展、项目落地、供应链管理、财务结算、人力资源配置、合规报备等场景。所有涉及泰国业务的人员均须严格遵循本制度规定，确保业务活动符合当地法律法规及公司内部管控要求。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“泰国专项管理”指公司针对泰国市场特点，制定并实施的业务操作规范、风险防控措施及合规监督机制，旨在系统性管理泰国业务全流程风险。其外延包括但不限于市场准入、合同履行、资金安全、法律合规等管理活动。（二）“泰国专项风险”指公司在泰国业务执行过程中可能面临的法律、政策、经济、运营、安全等风险，包括但不限于数据泄露风险、税务争议风险、劳工合规风险、基础设施安全风险等。（三）“泰国合规”指公司在泰国业务执行过程中，全面遵守泰国当地法律、行业规范及公司内部管理制度的行为要求，涵盖财务、税务、用工、数据保护等合规维度。第四条泰国专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖泰国业务的所有环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化风险管控。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度与流程。（五）合法合规原则：业务活动必须以泰国法律法规及公司制度为底线，确保合法合规。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为泰国专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体有效性负总责；分管泰国业务的领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及重大风险处置。第六条公司设立泰国专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务合规部、人力资源部、业务部门负责人及泰国当地核心管理人员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定泰国专项管理制度及年度执行计划；（二）协调跨部门重大风险处置事项，决策审批重大合规问题；（三）定期听取泰国业务合规情况汇报，监督管理措施落地情况；（四）对专项管理有效性进行综合评价，提出优化建议。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（法务合规部）：1.统筹泰国专项管理制度建设，定期评估并修订相关条款；2.组织开展泰国业务专项风险排查，制定风险应对预案；3.负责泰国业务合规审查，对重大合同、项目进行前置审核；4.落实培训宣贯工作，提升全员合规意识。（二）专责部门（财务部、人力资源部等）：1.财务部：负责泰国业务资金审批权限管理，确保税务合规，监督财务风险；2.人力资源部：负责泰国用工合规管理，包括签证办理、劳动法遵守、薪酬体系等；3.业务部门（泰国项目组）：负责泰国业务的具体执行，落实领导小组决策，及时上报风险事件。（三）业务部门/下属单位：1.落实泰国专项管理制度要求，开展本领域风险防控；2.建立日常合规检查机制，记录业务操作流程；3.配合领导小组及牵头部门的工作安排，提供必要资料支持。第八条基层执行岗位责任规定如下：（一）岗位合规承诺：所有参与泰国业务的员工须签署合规承诺书，明确自身职责与义务；（二）风险上报义务：发现泰国业务合规问题或风险事件，须第一时间向直接主管及牵头部门报告；（三）操作规范执行：严格按照制度要求开展业务，不得擅自变更流程或规避管控环节。第三章专项管理重点内容与要求第九条市场准入与资质管理：业务部门在泰国开展业务前，须完成以下工作：（一）资质核查：确保公司具备泰国当地法律要求的经营资质，包括但不限于商业注册、行业许可等；（二）政策研究：定期跟踪泰国最新法律法规变化，及时调整业务策略。第十条合同履约与供应商管理：（一）合同审查：所有泰国业务合同须经法务合规部审核，重点审查法律条款、争议解决机制等；（二）供应商尽职调查：对泰国供应商开展背景调查，确保其符合合规要求，避免利益输送风险；（三）禁止性行为：严禁与关联方进行非市场化交易，严禁泄露商业秘密或客户信息。第十一条资金管理与税务合规：（一）资金审批权限：泰国业务资金支付须遵循公司财务授权规定，大额支付需经领导小组审批；（二）税务合规要求：严格按照泰国税法规定申报纳税，建立税务风险台账，定期复核；（三）禁止性行为：严禁虚假交易套税，严禁利用泰国税收优惠政策进行不正当竞争。第十二条用工管理与数据保护：（一）泰国劳动法遵守：招聘、解雇、薪酬、工时等须符合泰国劳动法规定，签订合规的雇佣协议；（二）数据安全要求：泰国业务产生的个人信息须符合当地数据保护法要求，采取加密、脱敏等技术手段；（三）禁止性行为：严禁强制加班、歧视性用工，严禁非法获取或滥用客户数据。第十三条基础设施与运营安全：（一）泰国办公场所安全：确保办公场所符合消防、安防标准，定期开展安全检查；（二）供应链安全：优先选择本地可靠供应商，建立物流中断应急预案；（三）禁止性行为：严禁在未合规登记的场所开展业务，严禁使用未经检测的设备。第十四条法律合规与争议解决：（一）泰国法律咨询：业务部门需配备法律顾问，及时解决泰国法律纠纷；（二）争议解决机制：优先采用协商或泰国仲裁机构解决争议，避免诉讼风险；（三）禁止性行为：严禁恶意逃避法律责任，严禁干扰司法程序。第十五条知识产权保护：（一）商标注册：泰国业务相关的商标须完成当地注册，防止侵权纠纷；（二）专利保护：核心技术须申请泰国专利，防止技术泄露；（三）禁止性行为：严禁抄袭他人知识产权，严禁未经授权使用第三方技术。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）定期评估：每年12月31日前，牵头部门组织评估泰国专项管理制度的有效性；（二）修订流程：根据评估结果、泰国法律法规变化及业务需求，修订制度条款，次年3月1日起执行。第十七条风险识别预警机制：（一）风险排查：每季度开展泰国业务专项风险排查，形成风险清单；（二）分级评估：按风险等级分为一般、重大、极重大三级，明确应对措施；（三）预警发布：重大风险须及时向领导小组及泰国当地管理层发布预警通知。第十八条合规审查机制：（一）嵌入流程：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）审查标准：审查内容包括但不限于法律合规性、操作规范性、风险可控性；（三）刚性约束：未经合规审查的业务不得实施，审查不合格须整改后重审。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，每月向牵头部门报告处置结果；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，协调资源快速处置；（三）极重大风险：立即启动应急预案，必要时向集团母公司汇报。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反泰国法律、泄露商业秘密、规避合规审查等；（二）处罚标准：依据违规情节轻重，采取绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等措施；（三）联动考核：违规行为直接计入绩效考核，影响评优评先。第二十一条评估改进机制：（一）年度评估：每年4月30日前，牵头部门完成泰国专项管理体系评估报告；（二）流程优化：针对评估发现的漏洞，制定改进方案，6月30日前完成整改；（三）效果跟踪：持续跟踪改进措施效果，确保管理能力持续提升。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）层级责任：公司主要负责人每年至少听取一次泰国业务专项汇报；（二）泰国当地配置：设立泰国业务合规专员，负责当地风险监控。第二十三条考核激励机制：（一）部门考核：泰国业务合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）个人激励：对专项管理表现突出的员工，给予额外绩效奖金或晋升机会。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年2月组织泰国业务合规培训，重点讲解当地政策变化；（二）一线员工培训：每季度开展操作规范培训，确保全员掌握合规要点。第二十五条信息化支撑：（一）系统工具：通过ERP系统实现泰国业务流程自动化，实时监控风险指标；（二）数据共享：建立泰国业务数据共享平台，确保跨部门信息互通。第二十六条文化建设：（一）合规手册：编制《泰国业务合规手册》，明确操作红线与标准；（二）承诺书制度：全员签署合规承诺书，强化责任意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：泰国业务风险事件须在24小时内上报至牵头部门；（二）年度报告