群业群建设的制度

群业群建设的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业通用法律法规，结合集团母公司关于强化专项风险管控的指导精神，以及公司内部提升治理效能、规范业务流程的迫切需求，制定。旨在明确群业群建设的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为规范群业群建设行为、防控专项风险、提升管理效能提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖群业群建设的规划、设计、实施、运营及评估等全流程管理，以及群业群资源整合、跨部门协作等业务场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）群业群专项管理：指围绕群业群建设目标，通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，实现群业群资源高效配置、业务协同及风险可控的系统性管理活动。（二）群业群专项风险：指群业群建设过程中可能引发的法律合规风险、资源浪费风险、运营中断风险等，需通过专项管理措施进行识别、评估及处置。（三）群业群合规：指群业群建设及运营活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，保障业务活动的合法性、合规性及规范性。第四条群业群专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：群业群专项管理覆盖群业群建设的所有环节及业务场景，确保管理无死角。（二）责任到人：明确各部门、岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大及高频风险。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化群业群专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对群业群专项管理负总责，统筹决策、监督推动；分管领导对群业群专项管理负直接责任，负责组织协调、审批决策及考核评价。第六条设立群业群专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调群业群专项管理工作，审批重大决策事项，监督评估管理成效。第七条群业群专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司综合管理部，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等日常工作。第八条牵头部门（综合管理部）职责：（一）牵头制定、修订群业群专项管理制度，并监督执行；（二）组织开展群业群专项风险排查，识别关键风险点；（三）定期评估群业群专项管理成效，提出优化建议；（四）统筹开展群业群专项培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）业务合规审核：负责群业群建设项目的合规性审查，确保符合公司制度要求；（二）流程优化：结合业务实际，优化群业群建设及运营流程；（三）风险处置：牵头处置群业群专项风险事件，制定应急预案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实群业群专项管理要求，开展本领域风险防控；（二）配合牵头部门及专责部门开展专项检查、整改工作；（三）建立本部门群业群管理台账，定期报送管理情况。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守群业群操作规范，签署岗位合规承诺；（二）及时上报发现的专项风险问题，协助处置风险事件；（三）参与专项培训，提升风险识别及防控能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条群业群规划管理：业务操作合规标准：群业群规划需符合公司发展战略，明确建设目标、资源需求及风险防控措施，经领导小组审批后方可实施。禁止性行为：严禁未经审批擅自变更群业群规划，严禁规划目标与公司战略脱节。重点防控点：规划风险、资源错配风险。第十三条群业群资源整合：业务操作合规标准：整合资源需遵循公平、公正、公开原则，优先选择优质供应商，签订规范合同。禁止性行为：严禁利益输送、违规分包，严禁虚假整合套取资源。重点防控点：供应商尽职调查、合同合规审查。第十四条群业群流程管理：业务操作合规标准：群业群运营流程需标准化、透明化，明确各环节操作规范及权限，确保流程高效运转。禁止性行为：严禁流程绕过、权限滥用，严禁因流程缺陷导致风险事件。重点防控点：流程节点管控、异常操作监控。第十五条群业群风险防控：业务操作合规标准：建立风险防控机制，定期开展风险排查，对重大风险制定应急预案，确保风险可控。禁止性行为：严禁隐瞒风险、迟报风险，严禁无预案处置风险事件。重点防控点：风险识别、分级处置。第十六条群业群绩效评估：业务操作合规标准：定期对群业群建设及运营成效进行评估，评估结果与绩效考核挂钩。禁止性行为：严禁虚报评估数据、瞒报评估结果，严禁评估标准不统一。重点防控点：评估指标体系、评估结果应用。第十七条群业群信息安全：业务操作合规标准：落实信息安全管理制度，对群业群数据实行分级分类管理，确保数据安全。禁止性行为：严禁违规访问、泄露数据，严禁因管理疏漏导致信息泄露。重点防控点：数据加密、访问权限控制。第十八条群业群合规审查：业务操作合规标准：将群业群建设及运营活动纳入合规审查范围，未经审查不得实施。禁止性行为：严禁合规审查流于形式、审查标准不一，严禁违规操作未受处罚。重点防控点：审查节点嵌入、审查结果整改。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司根据国家法律法规、行业准则及业务变化，定期修订群业群专项管理制度，确保制度时效性。第二十条风险识别预警机制：牵头部门联合专责部门及业务部门，每季度开展群业群专项风险排查，对识别的风险进行分级评估，发布预警通知。第二十一条合规审查机制：将群业群专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，处置结果报牵头部门备案；（二）重大风险：由牵头部门牵头处置，必要时启动应急预案，处置结果报领导小组审批。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：违反群业群专项管理制度，导致风险事件或损失；（二）处罚标准：根据违规情节，采取绩效考核扣分、纪律处分等措施，重大违规移送司法机关。第二十四条评估改进机制：每年对群业群专项管理体系有效性开展评估，对发现的问题制定整改措施，持续优化管理体系。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导对群业群专项管理负推进责任，确保专项管理工作顺利开展。第二十六条考核激励机制：将群业群专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，强化正向激励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：开展合规履职培训，提升管理人员的风险防控意识；（二）一线员工：开展操作规范培训，提升员工的合规操作能力。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现群业群管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布群业群合规手册，组织全员签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件：及时上报风险事件，内容包括事件描述、处置措施、整改计划等；（