未建立网络安全责任检查考核制度

PAGE未建立网络安全责任检查考核制度关于建立网络安全责任检查考核制度的通知一、总则（一）目的为加强公司网络安全管理，明确网络安全责任，规范网络安全责任检查考核工作，确保公司网络安全稳定运行，保障公司业务的正常开展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、各部门及下属分支机构，涉及公司网络系统、信息资产、网络应用等与网络安全相关的活动和人员。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家网络安全相关法律法规和行业标准，确保公司网络安全管理活动合法合规。2.全面覆盖原则：涵盖公司网络安全的各个方面，包括网络设备、信息系统、数据资源、人员操作等，实现网络安全责任的全面落实。3.客观公正原则：检查考核过程中应秉持客观公正态度，依据明确的标准和事实进行评价，确保考核结果真实可靠。4.动态调整原则：根据公司网络安全形势的变化、业务发展的需求以及技术进步等因素，适时调整检查考核制度的内容和标准，保持制度的有效性和适应性。二、网络安全责任界定（一）公司管理层责任1.制定网络安全战略：负责制定公司网络安全发展战略和规划，明确网络安全工作的总体目标和方向，确保网络安全工作与公司业务发展相适应。2.提供资源支持：保障网络安全工作所需的人力、物力和财力资源，协调解决网络安全工作中的重大问题，为网络安全工作的顺利开展创造良好条件。3.监督决策：对公司网络安全工作进行全面监督，审议网络安全重大决策，确保网络安全工作符合公司整体利益和法律法规要求。（二）网络安全管理部门责任1.制度建设与执行：负责制定和完善公司网络安全管理制度、流程和规范，并监督各部门和人员严格执行。2.安全规划与部署：根据公司业务需求和网络安全形势，制定网络安全规划和技术方案，组织实施网络安全防护措施的建设与部署，确保网络安全体系的有效性。3.日常监控与应急处置：建立网络安全监控机制，实时监测网络安全态势，及时发现并处理安全事件；制定网络安全应急预案，组织开展应急演练，提高应对网络安全突发事件的能力。4.教育培训与宣传：组织开展网络安全知识培训和宣传活动，提高全体员工的网络安全意识和技能，营造良好的网络安全文化氛围。5.检查考核与评估：定期对各部门和人员的网络安全责任履行情况进行检查考核，评估网络安全工作成效，提出改进建议和措施。（三）各部门责任1.落实部门安全职责：各部门负责人为本部门网络安全工作第一责任人，负责组织落实本部门网络安全责任，确保本部门业务活动符合网络安全要求。2.人员管理与培训：加强本部门员工的网络安全管理，组织开展针对性的网络安全培训，提高员工网络安全意识和操作技能，规范员工网络行为。3.系统与数据安全管理：负责本部门所使用的网络系统、信息资产和数据资源的安全管理，采取必要的安全防护措施，确保系统和数据的安全。4.配合检查与整改：积极配合网络安全管理部门的检查考核工作，对发现的问题及时进行整改，确保本部门网络安全工作持续改进。（四）岗位人员责任1.遵守安全规定：严格遵守公司网络安全管理制度和操作规程，不从事任何危害公司网络安全的行为。2.保护信息资产：妥善保护个人所使用的网络设备、账号密码等信息资产，防止信息泄露和丢失；对涉及公司机密的信息严格保密，不得擅自传播和使用。3.及时报告与处理：发现网络安全异常情况或安全事件时，应及时向本部门负责人和网络安全管理部门报告，并积极配合采取措施进行处理。三、网络安全责任检查考核内容（一）制度执行情况1.各部门和人员是否严格遵守公司网络安全管理制度，有无违规操作行为。2.网络安全管理制度的宣传培训工作是否有效开展，员工对制度的知晓率和执行情况。（二）安全措施落实情况1.网络安全防护设施（如防火墙、入侵检测系统、加密技术等）的配置和运行是否正常，是否符合安全策略要求。2.信息系统安全漏洞的检测、修复情况，是否及时更新系统补丁和病毒库。3.数据备份与恢复机制是否健全，备份数据是否完整、可恢复，备份策略是否符合要求。（三）人员安全意识与技能1.通过网络安全知识测试、实际操作考核等方式，评估员工的网络安全意识和技能水平。2.员工在日常工作中对网络安全风险的识别和防范能力，是否能够正确处理常见的安全问题。（四）安全事件处理情况1.安全事件的报告是否及时、准确，事件处理流程是否规范。2.对安全事件的原因分析是否深入，是否采取有效的整改措施防止类似事件再次发生。（五）信息资产安全管理1.公司信息资产的登记、分类、标识是否清晰，资产台账是否完整准确。2.信息资产的访问控制是否严格，权限设置是否合理，是否存在越权访问现象。3.信息资产的存储、传输和使用过程中的安全保护措施是否到位，是否存在数据泄露风险。四、网络安全责任检查考核方式（一）定期检查1.网络安全管理部门定期（每季度或半年）对各部门的网络安全责任履行情况进行全面检查，检查内容包括制度执行、安全措施落实、人员安全意识等方面。2.检查方式可采用现场检查、系统检测、文档查阅、人员访谈等多种形式，确保检查结果的全面性和准确性。（二）不定期抽查1.根据公司网络安全形势和工作需要，网络安全管理部门不定期对部分部门或特定网络安全环节进行抽查，及时发现和解决潜在的安全问题。2.在重大活动、重要业务系统上线等关键时期，增加抽查频率，确保网络安全稳定运行。（三）专项检查与评估1.针对公司网络安全的重点领域或突出问题，组织开展专项检查或评估，如网络安全防护体系评估、数据安全专项检查等。2.邀请专业机构或专家对公司网络安全状况进行全面评估，为公司网络安全决策提供科学依据。（四）自我检查与报告制度1.各部门应定期开展自我网络安全检查，并形成检查报告，于规定时间内报送网络安全管理部门。2.自我检查报告应包括本部门网络安全工作开展情况、存在的问题及整改措施等内容，以便网络安全管理部门全面掌握公司网络安全整体状况。五、网络安全责任考核评分标准（一）评分指标设定根据网络安全责任检查考核内容，设定以下评分指标：制度执行情况（20分）、安全措施落实情况（30分）、人员安全意识与技能（20分）、安全事件处理情况（15分）、信息资产安全管理（15分）。（二）具体评分细则1.制度执行情况（20分）严格遵守公司网络安全管理制度，无违规操作行为，得1620分。存在少量轻微违规行为，经提醒后及时整改，得1115分。违规行为较多，对公司网络安全造成一定影响，得610分。违规行为严重，导致网络安全事故发生，得05分。2.安全措施落实情况（30分）网络安全防护设施配置完善、运行正常，安全漏洞及时修复，数据备份与恢复机制健全，得2430分。部分安全措施存在一定缺陷，但不影响整体安全防护效果，经整改后能达到要求，得1823分。安全措施存在较多问题，对网络安全构成较大风险，得1217分。安全措施严重缺失或失效，导致网络安全事件频发，得011分。3.人员安全意识与技能（20分）员工网络安全意识和技能水平高，能够有效识别和防范安全风险，得1620分。大部分员工具备基本的网络安全意识和技能，存在个别问题，得1115分。员工网络安全意识和技能普遍不足，对工作有一定影响，得610分。员工网络安全意识淡薄，多次出现因操作失误导致安全问题，得05分。4.安全事件处理情况（15分）安全事件报告及时、处理流程规范，原因分析准确，整改措施有效，未造成重大损失，得1215分。安全事件报告基本及时，处理过程存在一些瑕疵，但未影响事件解决，得911分。安全事件报告延迟或处理不当，对公司造成一定损失，得68分。安全事件处理不力，导致公司遭受重大损失或负面影响，得05分。5.信息资产安全管理（15分）信息资产登记清晰、分类准确，访问控制严格，存储、传输和使用安全，得1215分。信息资产管理制度基本健全，但存在一些细节问题，得911分。信息资产登记混乱，访问控制存在漏洞，存在一定数据安全风险，得68分。信息资产安全管理严重失控，导致大量信息泄露或资产损失，得05分。六、考核结果应用与反馈（一）结果公示网络安全管理部门定期将各部门网络安全责任检查考核结果进行公示，接受全体员工监督，确保考核结果的公开透明。（二）奖惩措施1.奖励对于网络安全责任履行情况优秀的部门和个人，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金、晋升机会等，以激励员工积极参与网络安全工作。在公司内部宣传优秀部门和个人的网络安全工作经验和做法，树立网络安全工作榜样。2.惩罚对网络安全责任履行不力的部门和个人，视情节轻重给予警告、罚款、降职、辞退等处罚措施。对因网络安全责任事故给公司造成重大损失的，依法追究相关人员的法律责任。（三）整改与跟踪1.针对考核中发现的问题，各部门应制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人和整改期限，并报送网络安全管理部门备案。2.网络安全管理部门对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决，实现公司网络安全工作的持续改进。（四）结果反馈与沟通1.网络安全管理部门向各部门反馈考核结果时，应详细说明存在的问题及原因，提出针对性的改进建议，帮