证券行业证券分析师绩效考核表

证券行业证券分析师绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分研究分析能力行业研究报告质量35%发布的研究报告数量达到20份/年根据报告的深度、准确性、逻辑性及市场影响力进行评分，满分10分，分值与报告质量正相关。投资建议准确率建议持有股票的年化收益率不低于市场基准指数10%统计建议持有股票的年化收益率，与市场基准指数对比，按超出基准指数的百分比计分，满分10分。数据模型运用能力熟练运用至少3种行业分析模型根据模型应用的熟练度、准确性及创新性进行评分，满分10分，每个模型最高3分。市场热点把握能力准确预测至少3个年度市场热点行业根据预测的准确性和及时性进行评分，满分10分，每个热点最高3分。报告更新及时性重要行业报告在事件发生后的48小时内完成初稿根据报告提交的及时性进行评分，满分10分，超时按比例扣分。沟通表达能力路演报告清晰度20%路演报告逻辑清晰，重点突出，能有效传递分析观点根据路演的现场评分和会后反馈进行评分，满分10分。客户沟通效率客户满意度调查得分不低于4.5分（5分制）通过客户满意度问卷或访谈收集评分，满分10分。媒体采访表现在重要媒体采访中准确传递核心观点根据媒体反馈和采访效果进行评分，满分10分。内部报告撰写内部报告结构完整，数据准确，观点明确根据内部评审意见进行评分，满分10分。跨部门协作能力与销售、交易等部门协作顺畅，支持业务发展根据相关部门的反馈进行评分，满分10分。业绩贡献投资组合收益30%覆盖的投资组合年化收益率超过市场基准指数15%根据投资组合的实际年化收益率与市场基准指数对比进行评分，满分15分，超出基准指数部分按比例计分。客户交易量增长覆盖客户的交易量同比增长20%根据客户交易数据的同比增长率进行评分，满分15分，按比例计分。新产品/服务推广成功推广至少1个基于研究成果的新产品或服务根据新产品/服务的市场反馈和业务贡献进行评分，满分5分。行业影响力被至少3家权威媒体引用或采访根据媒体报道的次数和质量进行评分，满分5分，每次最高1分。团队协作贡献积极分享研究方法，支持新员工成长根据团队成员的反馈进行评分，满分5分。合规与职业素养研究报告合规性15%所有报告无重大合规问题根据监管机构的检查结果和内部审计意见进行评分，满分5分，出现重大问题扣完分数。信息披露准确性所有投资建议均符合信息披露要求根据监管机构的检查结果和内部审计意见进行评分，满分5分，出现违规扣完分数。工作纪律遵守无迟到早退等违反公司制度行为根据考勤记录进行评分，满分5分，出现违规扣完分数。持续学习能力每年完成至少10小时行业培训根据培训完成情况进行评分，满分5分，按比例计分。职业道德表现无利益冲突行为，保持职业操守根据内部调查和同事反馈进行评分，满分5分，出现违规扣完分数。本考核表旨在全面评估证券分析师的工作表现，包括研究分析能力、沟通表达能力、业绩贡献及合规与职业素养四个维度。请根据各项指标的实际完成情况进行评分，并确保评分客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：