贵州拟建立企业白名单制度

贵州拟建立企业白名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求制定，同时结合公司业务发展实际，旨在通过建立企业白名单制度，规范业务合作、优化资源配置、强化风险管控，防范专项领域潜在风险，提升经营管理规范化水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、技术合作、供应链管理、资金支付等业务场景，以及与外部机构的合作交往活动。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）企业白名单制度：指公司基于风险评估、资质审核、绩效评价等标准，动态筛选并确认为合规、高效、可靠的合作伙伴或内部单位名单，作为业务合作、资源分配、资金支付的主要依据，并建立相应的准入、退出及管理机制。（二）XX专项风险：指因白名单制度执行不到位，可能导致的利益输送、违规合作、供应链中断、数据泄露等风险事件。（三）XX合规：指业务活动、人员行为、合同条款等符合法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求的状态。（四）XX专项管理：指围绕白名单制度的建立、运行、监督、改进等环节开展的全流程管理活动。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保白名单制度适用于所有相关业务场景，覆盖所有参与主体。（二）责任到人：明确各层级、各岗位在白名单管理中的职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险等级为依据动态调整名单，优先管控高风险环节。（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化优化调整。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为企业白名单制度的第一责任人，对制度的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责制度的组织落实与监督考核。第六条设立企业白名单管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调白名单制度的顶层设计与跨部门协同；（二）审批重大白名单准入、退出事项及制度修订；（三）监督评估制度运行效果，提出改进要求。第七条设立白名单管理办公室（由XX部门牵头），负责制度日常管理，主要职责包括：（一）制定白名单管理细则及动态调整标准；（二）组织实施供应商、合作机构等第三方尽职调查；（三）建立白名单数据库并实行动态更新；（四）开展制度培训与宣贯。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门职责：1.统筹白名单制度的流程设计、标准制定及工具开发；2.组织开展专项风险评估，制定名单筛选标准；3.监督白名单使用情况，定期开展合规审查；4.负责制度培训与案例分享，提升全员认知。（二）专责部门职责：1.负责白名单涉及的业务合规审核，如采购部门的供应商资质审核；2.优化相关业务流程，嵌入名单管理节点；3.识别并处置名单使用中的风险事件，提出改进建议；4.维护业务领域名单库，确保信息准确完整。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域白名单使用要求，禁止与名单外主体开展合作；2.提供合作机构的基础信息，配合尽职调查；3.日常监控合作风险，及时上报异常情况；4.将名单管理纳入内部授权体系，确保逐级审批。第九条明确基层执行岗责任：（一）严格遵守名单使用规定，禁止违规操作；（二）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；（三）主动上报可疑风险，配合风险处置。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商准入管理：业务操作的合规标准包括但不限于：1.通过官方渠道核实供应商资质，如营业执照、行业许可等；2.开展第三方征信查询，排除失信主体；3.实施差异化尽职调查，重点审查高风险领域供应商。禁止性行为包括：1.严禁向名单外供应商采购核心物资；2.禁止通过非正常渠道获取利益输送；3.不得泄露供应商商业信息用于非法目的。重点防控点：供应商财务风险、法律诉讼、行业处罚等。第十一条招标采购管理：合规标准包括：1.严格执行公开招标程序，确保流程透明；2.确定白名单作为资格预审的核心依据；3.对名单外投标人实施额外审查，降低合规风险。禁止行为包括：1.严禁指定中标候选人；2.禁止以技术参数为由排斥名单外竞争者；3.不得在评标环节泄露内幕信息。重点防控点：围标串标风险、低价恶性竞争、评标委员会独立性。第十二条技术合作管理：合规标准包括：1.考核合作方技术实力，留存验证材料；2.明确知识产权归属，签订保密协议；3.定期评估合作成果，动态调整名单。禁止行为包括：1.严禁泄露核心技术；2.禁止以合作名义开展利益输送；3.不得与涉嫌违规主体开展深度合作。重点防控点：技术泄密风险、合作方资质造假、成果验收标准缺失。第十三条供应链协同管理：合规标准包括：1.要求核心供应商建立同等白名单制度；2.强化物流运输环节的合规审核；3.定期评估供应链稳定性，预留备选方案。禁止行为包括：1.禁止向名单外供应商转包关键业务；2.严禁以回扣方式维护合作关系；3.不得忽视供应链地缘政治风险。重点防控点：断链风险、供应商经营异常、自然灾害影响。第十四条资金支付管理：合规标准包括：1.将合作机构纳入白名单作为付款前置条件；2.明确支付审批权限与复核机制；3.异常支付申请需经专项审批。禁止行为包括：1.严禁向名单外主体支付大额款项；2.禁止伪造付款依据；3.不得通过第三方账户进行违规转账。重点防控点：资金挪用风险、对公账户异常、跨境支付合规。第十五条数据安全管理：合规标准包括：1.要求合作方签署数据安全协议；2.对名单内机构实施差异化数据权限管理；3.定期抽查数据使用情况。禁止行为包括：1.严禁与无数据安全认证的机构合作；2.禁止过度收集或泄露用户信息；3.不得利用数据合作进行商业间谍活动。重点防控点：数据泄露事件、第三方平台合规、跨境数据传输。第十六条资产处置管理：合规标准包括：1.将处置对象纳入白名单作为评估基础；2.公开处置流程，接受第三方监督；3.建立处置结果反馈机制。禁止行为包括：1.禁止向名单外机构低价处置资产；2.严禁利用处置谋取私利；3.不得隐瞒资产真实状态。重点防控点：处置价格异常、评估机构独立性、利益相关人回避。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：1.每年开展制度适用性评估，结合法规变化、业务调整修订条款；2.发生重大合作风险事件时，启动临时修订程序；3.通过信息化系统实现名单自动校验与推送更新。第十八条风险识别预警机制：1.每季度开展专项风险排查，覆盖准入、使用、退出全环节；2.对高风险名单实施动态监控，触发预警阈值后自动上报；3.发布《白名单风险预警通报》，明确处置要求。第十九条合规审查机制：1.将白名单审查嵌入业务流程，采购申请需附带名单验证；2.设立“白名单使用合规印章”，无章无效操作；3.规定“未经审查不得实施”的刚性要求，违规操作追究双倍责任。第二十条风险应对机制：1.一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪落实；2.重大风险启动跨部门应急小组，分管领导牵头处置；3.建立风险上报路线图，要求3小时内初步报告、24小时内详细报告。第二十一条责任追究机制：1.违规情形包括但不限于：向名单外主体合作、名单信息造假、违规审批；2.处罚标准：一般违规通报批评，重大违规取消评优资格；3.涉及违法行为的移交司法程序，实行责任倒查。第二十二条评估改进机制：1.每半年开展制度有效性评估，量化指标包括名单准确率、风险处置效率；2.建立优化建议清单，纳入年度制度修订计划；3.对评估结果较差的业务领域实施专项帮扶。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：1.各层级领导签署《白名单管理责任书》，明确签字背书责任；2.定期召开联席会议，解决跨部门协作问题；3.设立风险防控专员，专职跟踪重点名单动态。第二十四条考核激励机制：1.将名单合规情况纳入部门年度考核，权重不低于15%；2.设立“白名单管理优秀案例奖”，与绩效奖金挂钩；3.对主动上报风险隐患的员工给予一次性奖励。第二十五条培训宣传机制：1.每年开展全员线上培训，考核合格后方可操作；2.发布《白名单合规操作手册》，附典型案例说明；3.在内部刊物开设专栏，解读制度要点。第二十六条信息化支撑：1.开发白名单管理平台，实现数据自动校验与留痕；2.嵌入业务系统，采购申请自动带出名单校验结果；3.建立风险监控模型，对异常行为进行自动预警。第二十七条文化建设：1.每年发布《白名单合规倡议书》，鼓励全员承诺；2.开展“合规故事”征集活动，弘扬合规文化；3.在办公区设置合规标语，强化氛围营造。第二十八条报告制度：1.风险事件上报格式：事件要素（时间、地点、主体）、处置措施、改进建议；2.年度管理情况报告需包含名单变动情况、风险处置效果等量化指标；3.报告提交时限：季度报告提前10日前提交，年度报告