铁路施工三会制度

铁路施工三会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于安全生产、施工管理、风险防控的相关规定制定，结合本公司铁路施工业务特性，旨在规范铁路施工全流程三会制度（会议决策会、技术评审会、现场协调会），强化风险识别与管控，提升管理效能，保障施工安全与质量，满足公司内部控制与合规管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖铁路工程项目立项、设计、采购、施工、验收、运维等各环节，以及涉及安全生产、技术方案、资源调配、风险处置等三会制度运行的业务场景。第三条本制度下列术语含义：（一）铁路施工三会专项管理：指以会议形式组织决策会、技术评审会、现场协调会，通过集体研判、技术论证、协同处置，实现施工风险防控、质量管控、进度保障的系统性管理活动。（二）专项风险：指在铁路施工过程中可能引发安全事故、质量缺陷、成本超支、工期延误等重大损失的风险，包括技术风险、管理风险、合规风险等。（三）XX合规：指铁路施工活动严格遵循国家法律法规、行业标准、行业准则及公司内部制度要求的行为规范，体现合法合规、权责一致的原则。第四条铁路施工三会专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保施工各环节纳入三会制度管理范围，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在三会制度中的职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理重大风险事项。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，提升三会制度运行效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对铁路施工三会专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹推进制度落实与风险管控。第六条设立铁路施工三会专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全生产部、技术部、采购部、工程管理部、财务部等部门负责人，主要职能为：（一）统筹协调三会制度的顶层设计与制度优化；（二）审议重大风险事项的决策方案；（三）监督评估三会制度运行效果，提出改进建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（工程管理部）：负责三会制度的建设与优化，组织开展风险识别与分级管控，监督考核各部门执行情况，定期发布管理报告。（二）专责部门（安全生产部、技术部）：分别负责安全生产风险的技术审核、技术方案的专业评审，参与重大风险处置，推动流程优化与技术标准更新。（三）业务部门/下属单位（项目部、采购部等）：落实三会制度要求，开展本领域风险排查与管控，执行会议决议，及时上报异常情况。第八条基层执行岗（施工班组、监理人员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合技术规范与安全要求；（二）主动上报现场发现的风险隐患，严禁瞒报或迟报；（三）参与三会制度执行过程，提供必要的技术数据与现场信息。第三章专项管理重点内容与要求第九条会议决策会管控：（一）合规标准：重大事项决策须召开会议，参会人员须覆盖决策权限层级，会议须形成书面决议，经法定代表人或授权人签字生效。（二）禁止行为：严禁未经会议决策擅自实施重大工程变更或资金支付。（三）重点防控：决策前须开展风险评估，决策后须跟踪执行情况。第十条技术评审会管控：（一）合规标准：关键技术方案（如结构设计、施工工艺）须提交技术评审，评审专家须独立、非关联方参与，评审意见须明确记录。（二）禁止行为：严禁因个人利益影响评审结论。（三）重点防控：技术方案的安全性、可行性、经济性须同步论证。第十一条现场协调会管控：（一）合规标准：每日或每周召开现场协调会，明确当日施工任务、资源需求、风险点，会议须指定专人记录并闭环跟进。（二）禁止行为：严禁以协调会名义违规审批费用或分包。（三）重点防控：交叉作业、临边防护等现场协调风险。第十二条供应商管理：（一）合规标准：供应商准入须进行尽职调查（资质、业绩、合规性），采购流程须遵守招标制度，合同条款须明确质量、安全责任。（二）禁止行为：严禁关联交易或收受商业贿赂。（三）重点防控：供应商履约能力、安全生产资质。第十三条资金审批：（一）合规标准：资金审批权限须符合财务制度，重大支出须附三会决议，资金支付须核对合同与发票。（二）禁止行为：严禁超权限审批或支付非合同款项。（三）重点防控：资金挪用、虚假支付风险。第十四条安全生产管控：（一）合规标准：高风险作业前须召开安全技术交底会，现场须落实三级安全教育，重大风险须制定专项方案。（二）禁止行为：严禁无资质人员操作特种设备。（三）重点防控：高处作业、动火作业、有限空间作业风险。第十五条质量管控：（一）合规标准：关键工序须实施首件检验，质量争议须通过技术评审会解决，不合格品须按程序处置。（二）禁止行为：严禁隐瞒质量问题。（三）重点防控：混凝土浇筑、轨道铺设等关键工序质量。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对照法规变化、业务调整对制度进行评估，必要时提交领导小组审议修订；（二）重大政策调整或事故教训须立即启动修订程序。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展风险排查，专责部门每季度汇总评估，重大风险须上报领导小组；（二）风险预警须通过内部系统推送至相关责任人，并明确整改时限。第十八条合规审查机制：（一）三会决议执行前须由专责部门或牵头部门进行合规性审查，审查通过后方可实施；（二）审查不通过的须退回重新决策或调整方案。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组启动应急程序；（二）风险处置须明确责任单位、处置措施、完成时限，并跟踪闭环。第二十条责任追究机制：（一）违反三会制度导致损失的，视情节严重程度给予绩效扣减、纪律处分或经济处罚；（二）责任追究须按程序启动调查，并形成书面处理意见。第二十一条评估改进机制：（一）每年对三会制度运行效果开展评估，评估内容包括风险防控成效、制度执行效率等；（二）评估结果须向领导小组汇报，并纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部须带头落实三会制度，分管领导每月至少听取一次专项汇报；（二）成立三会制度执行督导小组，定期检查制度落实情况。第二十三条考核激励机制：（一）将三会制度执行情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）对制度执行优秀的部门或个人予以评优奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，一线员工须接受操作规范培训；（二）每年开展三会制度知识竞赛或案例警示教育。第二十五条信息化支撑：（一）通过管理系统实现会议流程线上审批、风险信息实时共享；（二）利用数据分析技术对风险趋势进行预测预警。第二十六条文化建设：（一）编制《铁路施工三会制度合规手册》，发放至全员学习；（二）每季度评选“合规之星”，营造全员参与氛围。第二十七条报告制度