集团公司重大风险事项报告制度

集团公司重大风险事项报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，以及《集团母公司企业风险管理规定》《集团母公司内部控制管理办法》等集团层面的政策要求，结合公司实际业务发展需求，为规范重大风险事项的识别、评估、管控和处置，防范化解重大经营风险、合规风险、安全风险及其他可能影响公司稳健经营的突发事件，特制定本制度。第二条本制度适用于集团公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司战略决策、重大资产处置、核心业务运营、信息系统管理、安全生产等领域的重大风险事项，均须按照本制度执行。业务场景涵盖但不限于采购供应、工程建设、财务资金、技术研发、市场拓展、数据治理、环境保护等关键环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）“重大风险事项专项管理”，指公司针对可能引发重大损失或严重声誉影响的风险点，建立全过程闭环管控机制，包括风险识别、评估预警、应对处置、责任追究和持续改进等环节的系统化管理活动。（二）“重大风险”，指可能导致公司财务状况严重恶化、运营中断、法律诉讼、监管处罚或社会负面评价的潜在或现实风险事件，通常以风险发生的可能性、影响程度及处置难度为标准界定。（三）“合规”，指公司所有经营活动、管理行为及员工履职行为均符合法律法规、行业准则、监管要求及内部规章制度的规定，并体现公平、公正、透明的管理原则。第四条重大风险事项专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”，确保管理范围覆盖公司所有业务领域及层级，不留风险盲区；（二）“责任到人”，明确各层级、各部门的管控责任，确保风险责任主体清晰；（三）“风险导向”，优先处置高风险事项，动态调整管控资源；（四）“持续改进”，通过定期评估和复盘优化管理机制，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司重大风险事项专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导根据职责分工承担直接管理责任，负责组织落实专项管理制度，审批重大风险处置方案。第六条设立集团公司重大风险事项专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司风险管理的决策协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每月召开会议审议重大风险事项处置方案，定期评估专项管理制度有效性。第七条公司设立重大风险事项专项管理办公室（以下简称“专项办”），由集团总部[牵头部门名称]牵头负责，具体职责包括：（一）统筹制定和完善专项管理制度，组织风险识别和评估工作；（二）建立风险信息库和预警机制，定期发布风险提示；（三）监督指导各部门、下属单位落实专项管理要求；（四）牵头开展风险处置后的复盘评估，提出改进建议。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门职责：1.组织制定本领域专项管理制度，明确风险点和管控标准；2.定期开展风险排查，建立风险清单，实行动态更新；3.负责风险处置的跟踪督办，确保整改措施落实到位；4.组织开展专项培训，提升员工风险意识和防控能力。（二）专责部门职责：1.负责本领域业务合规审核，审查合同、流程等关键环节；2.优化业务流程，嵌入风险防控措施，减少违规操作；3.参与重大风险事件的调查处置，提出专业处置建议；4.建立风险处置案例库，推广最佳实践。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查；2.及时上报重大风险事件，配合开展处置工作；3.落实风险整改措施，防止同类问题重复发生。第九条明确基层执行岗的合规操作责任：（一）员工须签署岗位合规承诺书，明确自身在风险防控中的义务；（二）员工有权拒绝执行违反制度的行为，并主动上报风险隐患；（三）员工须按规定流程报告风险事件，不得迟报、漏报或瞒报。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购供应领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.供应商准入须严格履行尽职调查，包括资质审查、商业信誉评估等；2.招标采购过程须遵循“公开、公平、公正”原则，杜绝利益输送；3.采购合同须明确价格、质量、交付等核心条款，并经法务审核；（二）禁止性行为：严禁未经尽职调查的供应商合作、违规指定供应商、围标串标等；（三）重点防控点：供应商资质造假、价格异常波动、采购流程不透明等风险。第十一条工程建设领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.工程项目须依法依规审批，严禁未批先建；2.施工过程须落实安全生产措施，定期开展隐患排查；3.项目结算须严格审核工程量、单价等关键数据；（二）禁止性行为：严禁违规转包分包、虚报工程量、偷工减料等；（三）重点防控点：工程质量事故、环境污染事件、工程款拖欠等风险。第十二条财务资金领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.资金审批权限须明确授权，大额资金动用须集体决策；2.税务申报须真实准确，严禁偷税漏税行为；3.资金使用须符合预算管理要求，定期开展决算分析；（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金、虚列支出、私设“小金库”等；（三）重点防控点：资金链断裂风险、税务违法风险、财务舞弊风险。第十三条技术研发领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.研发项目须遵守知识产权保护规定，避免技术侵权；2.技术成果转化须评估市场风险，控制投入产出比；3.研发数据须落实保密措施，防止泄露商业秘密；（二）禁止性行为：严禁窃取他人技术成果、未经许可使用专利技术等；（三）重点防控点：知识产权纠纷、研发失败风险、技术泄密风险。第十四条市场拓展领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.市场营销活动须符合广告法等法规要求，杜绝虚假宣传；2.客户关系管理须建立合规档案，规范利益交换行为；3.国际市场拓展须遵守当地法律法规，规避政治风险；（二）禁止性行为：严禁商业贿赂、误导性营销、不正当竞争等；（三）重点防控点：品牌声誉风险、市场准入障碍、客户投诉集中爆发等风险。第十五条数据治理领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.数据采集、存储、使用须遵循最小必要原则，落实脱敏处理；2.数据传输通道须采用加密技术，防止传输过程泄露；3.数据安全责任须落实到岗，定期开展渗透测试；（二）禁止性行为：严禁非法获取、篡改或销毁敏感数据；（三）重点防控点：数据泄露事件、数据安全漏洞、合规处罚风险。第十六条安全生产领域风险管控：（一）业务操作合规标准：1.生产设备须定期维护保养，落实安全操作规程；2.危险作业须严格执行审批制度，配备必要防护措施；3.应急预案须定期演练，提高应急处置能力；（二）禁止性行为：严禁违章指挥、违规操作、安全设施缺失等；（三）重点防控点：生产安全事故、环境污染事件、消防隐患等风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）专项办每年组织评估制度适用性，根据法律法规变化、业务调整需求修订制度；（二）重大风险事件处置后，须结合案例完善制度条款，形成管理闭环；（三）制度修订须经过公司领导小组审议，并发布正式通知同步执行。第十八条风险识别预警机制：（一）各部门、下属单位每月开展风险排查，形成风险清单，报专项办汇总；（二）专项办对风险清单进行分级评估，发布《风险预警通报》，明确管控要求；（三）高风险事项须纳入重点关注，建立“红黄蓝”三色预警体系。第十九条合规审查机制：（一）重大经营决策、合同签订、项目启动等关键环节须嵌入合规审查；（二）未经合规审查的事项一律不得实施，并需说明豁免理由；（三）合规审查结果须纳入部门绩效考核，不合格的须倒查管理责任。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，须在15日内形成处置报告；（二）重大风险由专项办牵头，组织相关部门协同处置，制定应急预案；（三）风险处置须明确责任分工、时限要求，并定期向领导小组汇报进展。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、特别重大违规三类，对应不同处罚标准；（二）处罚措施包括经济处罚、绩效扣减、降级、纪律处分等，须与违规情节匹配；（三）违规行为须纳入个人诚信档案，影响晋升、评优等评鉴。第二十二条评估改进机制：（一）专项办每年开展专项管理有效性评估，发布《评估报告》；（二）评估内容包括制度执行率、风险控制效果、员工合规意识等；（三）评估结果须向公司领导小组汇报，并制定改进计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理情况汇报，研究解决重大问题；（二）分管领导每月审阅一次风险处置报告，确保整改措施落实；（三）各部门负责人对本领域专项管理负首要责任，须亲自部署工作。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于20%；（二）个人合规表现与绩效工资、评优评先直接挂钩，实行“一票否决”；（三）对专项管理突出贡献的部门和个人，给予专项奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工须掌握岗位操作规范，定期开展模拟演练；（三）发布《专项合规手册》，通过内网、宣传栏等渠道强化意识。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现风险数据自动采集、分析预警；（二）通过系统工具实现流程自动化，减少人工干预，提升管控效率；（三）建立风险信息共享平台，确保跨部门协同处置。第二十七条文化建设：（一）发布《公司合规承诺书》，要求全员签署并公示；（二）设立合规文化宣传月，开展案例研讨、知识竞赛等活动；（三）将合规理念融入企业价值观，营造“人人讲合规”的氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件须在2小时内