制造业安全管理体系审查自查表

制造业安全管理体系审查自查表工具模板一、适用范围与应用场景本工具适用于各类制造企业（如机械加工、化工生产、电子制造、汽车装配等）开展安全管理体系内部审查与自查工作，旨在系统梳理安全管理体系的运行状况，识别潜在薄弱环节。具体应用场景包括：企业季度/年度安全绩效评估、新生产线投产前的安全合规性检查、监管部门专项检查前的内部预审、或事件后的体系复盘改进等。通过结构化自查，推动安全管理从“被动整改”向“主动预防”转变，保证企业安全管理体系持续符合法律法规要求及行业标准。二、审查工作实施步骤（一）前期准备：明确审查框架与责任分工成立审查小组：由企业主要负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人（安全总监）、生产部门代表（生产经理）、设备管理部门代表（设备工程师）、一线班组长（班组长）及员工代表（员工代表），保证覆盖安全管理全链条。确定审查范围：根据企业实际情况，明确审查的具体区域（如车间、仓库、实验室）、设备（如特种设备、危化品存储设施）、流程（如动火作业、有限空间作业）及体系要素（如责任制、风险管控、应急管理）。梳理审查依据：收集最新适用的法律法规（如《安全生产法》《职业病防治法》）、行业标准（如GB/T33000《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部制度（如《安全生产责任制管理办法》《隐患排查治理制度》）等，作为审查判定标准。（二）现场检查：逐项对照核实文件资料审查：查阅安全管理相关文件记录，包括但不限于：安全生产责任制文本及签订记录；风险辨识与评估报告（如JHA/JSA分析记录）、隐患排查台账及整改闭环记录；员工安全培训档案（培训计划、签到表、考核结果）；特种设备检测报告、安全附件校验记录；应急预案及演练记录（演练方案、照片、评估报告）。现场实地核查：深入生产一线，重点检查：作业现场安全条件（如设备防护装置是否完好、安全通道是否畅通、消防器材是否有效）；从业人员操作行为（是否遵守安全规程、是否正确佩戴劳动防护用品）；危险源管控措施（如危化品存储是否符合“五距”要求、动火作业是否履行审批手续）；职业健康管理（如除尘降噪设施是否运行、职业健康监护档案是否完整）。人员访谈沟通：随机访谈不同层级人员（包括管理人员、一线员工、外包人员），知晓其对安全职责、风险措施、应急流程的掌握情况，核实制度执行的实际效果。（三）问题汇总与判定记录审查发觉：对照审查表逐项记录检查结果，对不符合项详细描述问题现象、违反依据（如“未建立《有限空间作业审批单》，违反《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第十二条”）。问题等级判定：根据问题可能导致的风险程度，将不符合项划分为三级：重大不符合：可能导致重伤及以上、重大财产损失或严重违法违规（如未为员工缴纳工伤保险、特种设备未定期检测）；一般不符合：可能导致轻伤或轻微财产损失（如个别灭火器压力不足、安全警示标识模糊）；观察项：存在潜在风险，但暂未构成不符合（如新员工安全培训记录未及时归档）。（四）整改跟踪与闭环管理制定整改方案：针对不符合项，由责任部门（如生产部、设备科）制定整改措施，明确整改内容、责任人（某负责人）、完成时限及验证方式。例如：“问题：车间东侧安全出口堆放物料，堵塞通道；整改措施：立即清理物料，由班组长负责，当日完成；验证方式：安全管理部门现场复查。”实施整改与验证：责任部门按方案落实整改，整改完成后提交整改报告，审查小组通过现场核查、资料查阅等方式验证整改效果，保证问题“闭环”。体系优化提升：定期（如每季度）汇总审查共性问题（如多部门存在的培训记录不规范），分析管理漏洞，修订完善安全管理制度或流程，推动体系持续改进。三、制造业安全管理体系审查自查表（模板）一级指标二级指标审查内容审查方法审查结果问题描述（不符合项描述）整改措施责任部门/人完成时限验证结果组织管理安全生产责任制1.是否建立覆盖全员（包括管理层、一线员工、外包人员）的安全生产责任制？2.责任制是否明确岗位安全职责、考核标准及奖惩措施？查阅责任制文本、签订记录；访谈员工符合/基本符合/不符合安全管理机构与人员1.是否按规定设置安全管理机构或配备专职安全管理人员（按从业人员比例）？2.安全管理人员是否具备相应资质（如注册安全工程师）？查阅机构设置文件、人员资质证书符合/基本符合/不符合风险管控与隐患排查风险辨识与评估1.是否对生产全过程（包括设备、物料、工艺、环境）开展风险辨识？2.风险辨识方法是否科学（如LEC法、HAZOP分析）？3.是否建立风险清单，制定分级管控措施？查阅风险辨识报告、风险清单；现场核查管控措施落实情况符合/基本符合/不符合隐患排查治理1.是否建立隐患排查制度，明确排查频次（如日常巡查、专项检查、季节性检查）？2.隐患排查记录是否完整，整改是否形成闭环（“五定”原则）？查阅隐患排查台账、整改记录；现场核查整改效果符合/基本符合/不符合教育培训安全培训计划与实施1.是否制定年度安全培训计划，覆盖新员工、转岗员工、特种作业人员等？2.培训内容是否符合岗位风险（如危化品操作、应急处置）？查阅培训计划、签到表、考核记录；访谈员工培训效果符合/基本符合/不符合特种作业人员管理1.特种作业人员（如电工、焊工、叉车司机）是否持证上岗？2.证件是否在有效期内，是否定期复审？查阅特种作业人员台账、证书原件符合/基本符合/不符合设备设施安全特种设备安全管理1.特种设备（如锅炉、压力容器、起重机械）是否办理使用登记，定期检验？2.安全附件（安全阀、压力表）是否定期校验，记录是否完整？查阅设备登记证、检验报告；现场核查设备状态符合/基本符合/不符合通用设备设施防护1.设备传动部位（如皮带、齿轮）是否有防护罩？2.电气设备是否有接地、绝缘保护，线路是否规范？现场逐台设备检查；查阅电气检测记录符合/基本符合/不符合作业安全危险作业管理1.动火、有限空间、高处等危险作业是否履行审批手续？2.作业前是否进行安全技术交底，现场是否设置监护人员？查阅作业审批单、交底记录；现场核查作业过程符合/基本符合/不符合劳动防护用品（PPE）管理1.是否为员工配备符合标准的PPE（如安全帽、防护手套、防毒面具）？2.员工是否正确佩戴和使用PPE？查阅PPE采购台账、发放记录；现场观察员工佩戴情况符合/基本符合/不符合应急管理应急准备1.是否针对重大风险（如火灾、危化品泄漏）制定专项应急预案和现场处置方案？2.应急物资（如灭火器、急救箱、堵漏器材）是否充足，定置管理？查阅预案文本、物资台账；现场核查物资存放符合/基本符合/不符合应急演练与评估1.是否每年至少组织1次综合或专项应急演练？2.演练后是否进行评估，修订预案？查阅演练方案、照片、评估报告；访谈演练参与人员符合/基本符合/不符合管理报告与调查1.发生后是否按规定及时上报（1小时内）？2.是否成立调查组，分析原因，落实“四不放过”原则？查阅报告、调查记录；核实整改措施落实情况符合/基本符合/不符合持续改进体系评审与更新1.是否每年至少开展1次安全管理体系内部评审？2.是否根据法规变化、案例、审查结果修订体系文件？查阅体系评审报告、修订记录符合/基本符合/不符合四、使用说明与注意事项审查人员专业性要求：审查小组成员应熟悉制造业生产工艺、安全法规及标准，具备现场检查经验，避免因专业能力不足导致问题漏判或误判。审查依据动态更新：定期跟踪法律法规、行业标准及政策变化（如《工贸企业重大隐患判定标准》更新），及时调整审查依据，保证自查内容合规有效。问题整改闭环管理：对不符合项实行“台账式”管理，明确整改责任和时限，整改完成后需由审查小组验证，杜绝“纸面整改”“虚假整改”。保密与信息保护：审查过程中涉及的企业技术数据、内部管理信息等应严格保密，不得随意泄露，避免对企业正常生产经营造成影响。差异化审查重点：根据企业类型（如机械制造与危化品生产）、规模（大型企业与小微企业）及风险特点，调整审查指标权重（如危化品企业重点审查“危化品管理”“应急准备