案件移送审查处理流程

案件移送审查处理流程案件移送审查处理是衔接案件侦查/调查与后续司法审理、行政处置的关键环节，核心是确保案件材料完整、程序合法，精准移交至有管辖权的机关或部门开展审查工作。本流程结合《中华人民共和国刑事诉讼法》《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等法律法规，涵盖刑事、行政及内部案件的移送审查全环节，明确各步骤操作要求与责任边界。一、移送审查前置准备（一）案件初步核查与定性案件承办部门（侦查机关、行政执法机关、单位内部风控/合规部门等）完成初步调查或侦查后，需对案件进行定性核查：明确案件是否涉嫌违法犯罪、属于民事纠纷还是行政违法，区分刑事案件、行政案件及内部违规案件，为确定移送对象、适用流程奠定基础。核查过程中需梳理案件核心事实，确认是否具备移送审查的基本条件。（二）材料整理与规范归档承办部门需全面整理案件相关材料，确保材料真实、完整、规范，形成完整的案件卷宗，主要包括以下内容：案件移送审批表，载明移送部门、移送日期、案件名称、涉案主体、案件简要事实及移送理由；案件调查报告/侦查终结报告，详细说明案件调查经过、核实的事实、证据清单及初步处理意见；证据材料，包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、询问/讯问笔录、鉴定意见、勘验笔录等，需注明证据来源、收集时间及合法性说明；涉案主体相关信息，包括自然人身份信息、法人/其他组织注册信息、涉案人员关联关系材料；其他补充材料，如涉案财物查封扣押清单、涉案款项流向说明、相关法律法规依据等。材料整理需遵循“一案一卷、分类归档”原则，纸质材料装订规范，电子材料备份留存，确保移送后可追溯、可核查。（三）内部审批流程案件材料整理完毕后，承办部门填写《案件移送审批表》，经部门负责人审核签字后，报单位分管领导审批；涉及重大、复杂、疑难案件的，需经单位集体研究决定，审批完成后方可启动移送程序。内部审批需留存书面记录，明确审批意见及审批日期，确保流程合规可追溯。二、移送对象确定与管辖权核查（一）明确移送对象刑事案件：经侦查认为涉嫌犯罪的，移送至有管辖权的人民检察院审查起诉；涉嫌职务犯罪的，由监察机关移送人民检察院审查起诉。行政案件：行政执法机关查处的行政违法案件，需移送其他行政机关协同处置的，移送至有管辖权的同级或上级行政机关；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关或监察机关。内部案件：单位内部违规违纪案件，需追究纪律责任的，移送至内部纪检监察部门；涉嫌违法犯罪的，同步移送司法机关。（二）管辖权核查移送前需严格核查管辖权，避免移送错误：刑事案件：根据案件涉嫌罪名、犯罪地、被告人居住地确定人民检察院管辖权，跨区域案件需按规定移送至共同的上级人民检察院指定管辖。行政案件：按照行政机关职权范围、违法行为发生地确定移送管辖机关，对管辖权有争议的，先协商解决，协商不成的报请共同的上级机关指定管辖。内部案件：根据单位内部管理规定，确定纪检监察部门或相关职能部门的管辖范围，确保移送至对应责任部门。经核查发现无管辖权的，需及时调整移送对象，不得擅自移送。三、案件移送实施（一）移送告知与沟通移送前，承办部门需与接收机关/部门提前沟通，告知案件基本情况、材料清单及移送意图，确认接收意愿及接收要求；涉及复杂案件的，可召开沟通会，同步案件调查细节，协调解决移送过程中可能出现的问题，确保移送工作顺畅推进。（二）材料移送与交接纸质材料移送：将整理规范的案件卷宗按接收机关要求装订，一式多份（根据接收方需求确定），移送时需出具《案件移送函》，载明移送部门、接收部门、案件名称、材料份数及移送日期，由双方经办人签字确认，办理交接手续。电子材料移送：同步移交电子卷宗及证据材料，确保电子材料与纸质材料一致，采用安全合规的传输方式，做好传输记录，防止材料泄露或篡改。涉案财物移送：对查封、扣押、冻结的涉案财物，需单独制作移交清单，注明财物名称、数量、规格、存放地点及查封扣押情况，与案件材料一并移送，接收方核对无误后签字确认，涉案财物需按规定妥善保管。（三）移送回执留存接收机关/部门接收案件材料及涉案财物后，需出具《案件接收回执》，载明接收材料份数、涉案财物情况、接收日期及经办人信息，移送部门需将回执留存归档，作为案件移送完成的凭证。若接收方发现材料不完整、不符合要求的，移送部门需在规定期限内补充完善后重新移送。四、移送后跟进与配合（一）案件跟进对接案件移送后，移送部门需指定专人负责跟进，定期与接收机关/部门沟通，了解案件审查进度、审查意见及需要补充的材料，及时掌握案件处置动态，做好跟进记录。（二）补充材料与配合调查接收机关/部门要求补充案件材料或协助调查的，移送部门需在规定期限内完成材料补充，积极配合接收方开展询问、核查等工作，不得推诿、拖延；对补充材料的相关情况，需做好书面记录，留存备查。（三）案件结果反馈接收接收机关/部门完成审查后，需将审查结果（如起诉决定、不起诉决定、行政处罚意见、内部处分决定等）书面反馈给移送部门，移送部门需将反馈结果与案件移送材料一并归档，形成案件闭环管理。五、特殊情形处理（一）移送材料不合格的处理若接收方认为案件材料不完整、证据不足或不符合规范，移送部门需在收到反馈后3个工作日内梳理补充需求，限期完成材料补充；无法补充或补充后仍不符合要求的，需说明情况，根据接收方意见调整移送方案或终止移送。（二）管辖权变更的处理案件移送后，因管辖权调整需变更接收机关的，原接收机关需出具移送说明，移送部门与新的接收机关沟通对接，办理二次移送手续，同步移交全部案件材料及涉案财物，确保案件审查工作连续推进。（三）涉嫌多类违法犯罪的处理案件同时涉嫌行政违法与刑事犯罪、或涉嫌多个罪名的，移送部门需分别对接相关接收机关，明确分工协作机制，同步移送相关材料，配合各机关做好案件衔接审查工作，避免重复处理或遗漏处理。六、流程归档与责任追究（一）材料归档案件移送审查处理全流程结束后，移送部门需将案件移送审批表、移送函、接收回执、审查结果反馈材料、跟进记录及全部案件材料整理归档，建立专门卷宗，妥善保管，留存期限符合相关法律法规及单位管理规定。（二）责任追究对在案件移送审查处理过程中存在以下情形的，依法依规追究相关人员责任：未按规定整理案件材料，导致材料缺失、不规范的；未履行内部审批流程，擅自移送案件的；因管辖权核查错误，导致案件移送不当的；在材料移送、配合审