国有企业采购管理办法

国有企业采购管理办法第一章总则第一条制定目的为规范本国有企业（以下简称“企业”）采购活动，强化采购全流程管控，防范采购风险，提高资金使用效益，保障国有资产安全，促进廉政建设，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》《国有企业采购管理规范》等相关法律法规及政策要求，结合企业实际，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于企业及所属全资、控股子公司（以下统称“各单位”）的各类采购活动，包括货物采购、工程采购、服务采购三大类，涵盖采购计划编制、预算审核、采购实施、合同签订、履约验收、付款结算、档案管理等全流程，不适用于应急抢险、涉密采购等特殊情形（特殊情形采购需另行制定专项规范并报备上级主管部门）。第三条核心原则合规性原则：严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保采购活动合法合规、程序规范，杜绝违规操作；公开透明原则：除涉密采购外，采购信息、采购流程、评审结果、履约情况等关键环节应公开公示，接受内部监督、审计监督及社会监督；公平公正原则：平等对待所有合格供应商，不得设置不合理门槛排斥、歧视潜在供应商，保障供应商合法权益；效益优先原则：兼顾采购质量、价格合理性与采购效率，优化资源配置，降低采购成本，提高国有资金使用效益；权责明晰原则：明确采购各环节岗位职责，健全权责对等、追责问责机制，确保采购活动全程可追溯、可核查。第四条管理职责（一）采购管理领导小组由企业负责人牵头，分管采购、财务、审计工作的领导及相关部门负责人组成，履行以下职责：审定采购管理制度及重大采购方案；审批年度采购预算及超预算、超标准采购项目；协调解决采购管理中的重大问题；监督采购全流程规范执行。（二）采购管理部门作为采购工作的归口管理部门，履行以下职责：牵头制定、修订采购管理制度及操作流程；汇总编制年度采购预算及采购计划；组织实施各类采购活动，规范采购方式选用；建立并管理供应商库；协调处理采购过程中的异议与投诉；负责采购档案归集与管理。（三）需求部门提出采购需求，履行以下职责：编制本部门采购需求方案，明确采购货物、工程、服务的规格、质量、数量、交付时限等核心要求；配合采购部门开展市场调研、供应商筛选、履约验收等工作；对采购需求的真实性、合理性负责。（四）财务部门负责采购预算的审核、拨付与管控，履行以下职责：审核年度采购预算的合规性、合理性；按采购合同约定及履约验收结果办理付款结算；对采购资金使用情况进行核算与监督，杜绝无预算、超预算采购。（五）审计部门负责采购活动的全程审计监督，履行以下职责：审计采购管理制度的执行情况；核查采购预算、采购流程、合同履约、资金支付等环节的合规性；发现采购违规行为及时提出整改意见，追究相关人员责任；配合上级审计部门开展采购专项审计。（六）纪检监察部门负责采购活动的廉政监督，履行以下职责：监督采购各环节是否存在利益输送、滥用职权、徇私舞弊等违规违纪行为；受理采购相关信访举报，查处违规违纪问题，强化廉政风险防控。第二章采购计划与预算管理第五条采购需求编制各需求部门应结合年度工作任务、生产经营需要，编制详细的采购需求方案，明确采购标的名称、规格型号、质量标准、数量、交付时间、服务要求、验收标准及预算金额等内容，经部门负责人审核签字后，提交采购管理部门汇总。采购需求应符合企业发展规划，杜绝盲目采购、重复采购。第六条采购预算审核采购管理部门汇总各需求部门采购需求后，会同财务部门编制年度采购预算，明确各采购项目的预算金额、资金来源、采购时序等，经采购管理领导小组审议、企业董事会批准后执行。采购预算应纳入企业年度整体预算，实行刚性管控，无预算不得开展采购活动；确需调整采购预算的，需按原审批流程报批。第七条采购计划制定采购管理部门根据批准的年度采购预算及各需求部门采购进度，制定年度采购计划，细化各采购项目的采购方式、实施时间、责任分工等内容。对于大额、重要采购项目，应单独制定专项采购计划，报采购管理领导小组审批后实施。采购计划应动态调整，兼顾采购效率与资源统筹，避免碎片化采购。第三章采购方式及适用情形第八条采购方式分类企业采购方式分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购、框架协议采购等，各类采购方式的选用需严格遵循国家法律法规及本办法规定，优先选用公开招标方式，确保采购公开性与竞争性。第九条公开招标符合下列情形之一的，应采用公开招标方式采购：（一）货物采购单项预算金额达到国家规定公开招标标准的；（二）工程采购单项合同估算价达到国家规定公开招标标准的；（三）服务采购单项预算金额达到国家规定公开招标标准的；（四）企业规定需公开招标的其他重大采购项目。公开招标应在法定招标平台发布招标公告，邀请不特定的合格供应商投标，严格按照招标、投标、开标、评标、定标流程执行。第十条邀请招标符合下列情形之一的，经采购管理领导小组审批、上级主管部门报备后，可采用邀请招标方式采购：（一）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（二）采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。邀请招标应向3家及以上合格供应商发出投标邀请书，严格履行评标、定标流程，确保竞争充分。第十一条竞争性谈判符合下列情形之一的，可采用竞争性谈判方式采购：（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。竞争性谈判应邀请3家及以上合格供应商参与，围绕技术方案、报价、履约能力等进行谈判，择优确定成交供应商。第十二条竞争性磋商适用于下列采购项目：（一）政府购买服务项目；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（四）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。竞争性磋商应邀请3家及以上合格供应商参与，按照磋商文件要求开展磋商，综合评审后确定成交供应商。第十三条询价采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可采用询价方式采购。询价应向3家及以上合格供应商发出询价通知书，要求供应商一次性报出不可更改的价格，择优确定成交供应商，确保价格合理。第十四条单一来源采购符合下列情形之一的，经采购管理领导小组审议、上级主管部门及国资监管部门批准后，可采用单一来源采购方式：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添置，且添置资金总额不超过原合同采购金额10%的；（四）法律法规规定的其他特殊情形。单一来源采购应严格核查供应商唯一性，做好采购记录，确保采购过程合规可追溯。第十五条框架协议采购对于小额、零星、重复性的采购项目，可采用框架协议采购方式，通过公开招标、竞争性谈判等方式确定多家入围供应商，签订框架协议，明确采购标的、价格区间、服务标准、履约期限等内容，后续根据实际需求从入围供应商中择优选择成交方并签订采购合同。框架协议有效期一般不超过2年，期满后重新组织遴选。第四章采购实施流程第十六条供应商管理采购管理部门负责建立健全供应商库，对供应商的资质、信用、履约能力等进行审核，筛选合格供应商入库。供应商入库需提供营业执照、资质证书、信用报告、业绩证明等相关材料，经采购管理部门、需求部门联合审核通过后纳入库管理。建立供应商动态考核机制，定期对供应商的履约质量、服务水平、价格合理性等进行评价，考核合格的保留入库资格，不合格的予以清退，严禁不合格供应商参与企业采购活动。同时，严禁与失信被执行人、违法违规经营企业开展采购合作。第十七条采购文件编制采购管理部门根据采购需求方案，编制招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书等采购文件，明确采购标的要求、评审标准、报价要求、履约要求、合同主要条款等内容。采购文件应公平合理，不得设置倾向性、排他性条款，不得限制潜在供应商参与竞争。采购文件编制完成后，需经需求部门、财务部门、审计部门审核，报采购管理领导小组审批后发布。第十八条采购信息发布除涉密采购项目外，采购信息应在法定采购平台、企业官方网站等渠道公开公示，包括采购公告、采购文件、评审结果、成交公告等内容。公开招标、邀请招标的招标公告公示期限不少于法定时限，成交公告公示期限不少于3个工作日，接受社会监督和供应商异议。第十九条投标与响应供应商应按照采购文件要求，编制投标文件或响应文件，在规定时限内提交至采购管理部门。采购管理部门应对供应商提交的文件进行形式审核，核查文件完整性、资质合规性等，不符合要求的予以拒收。供应商不得串通投标、弄虚作假，不得提供虚假材料参与采购活动，否则取消其投标或成交资格，并列入企业不良供应商名单。第二十条评审组织与实施采购评审工作由采购管理部门组织，成立评审小组，评审小组由企业相关部门代表、技术专家组成，其中技术专家人数不得少于评审小组成员总数的三分之二，专家应从法定专家库或企业专家库中随机抽取，不得指定专家。评审小组应严格按照采购文件规定的评审标准，坚持客观、公正、独立的原则，对投标文件或响应文件进行评审，出具评审报告，推荐成交候选人。评审过程应全程记录，评审记录需经评审小组成员签字确认，归档留存。纪检监察部门对评审过程进行全程监督，严禁干预评审工作。第二十一条成交确定与公示采购管理部门根据评审报告及推荐的成交候选人，结合企业实际需求，提出成交建议，报采购管理领导小组审批后，确定成交供应商。成交结果应在法定平台及企业官方网站公示，公示期间接受供应商异议和投诉。公示无异议的，向成交供应商发出成交通知书；公示有异议的，由采购管理部门会同审计、纪检监察部门核查处理，核查属实的，取消成交资格，重新组织采购或择优确定其他成交候选人。第五章合同管理与履约验收第二十二条合同签订成交通知书发出后，采购管理部门应在法定时限内，组织需求部门与成交供应商签订采购合同，合同内容应与采购文件、成交供应商的投标文件或响应文件一致，明确采购标的、数量、质量标准、价格、交付时限、履约方式、付款方式、违约责任、争议解决方式等核心条款，不得擅自变更合同主要内容。合同签订前，需经企业法务部门审核，确保合同合法合规；大额、重要采购合同，需报企业董事会审批后签订。合同签订后，应及时归档，并报采购管理部门、财务部门备案。第二十三条合同履行合同签订后，需求部门负责跟踪合同履行情况，督促供应商按照合同约定交付货物、提供服务或完成工程施工，及时协调解决合同履行过程中的问题。采购管理部门负责统筹协调合同履行事宜，对供应商履约进度、履约质量进行监督。供应商未按合同约定履行义务的，应承担相应违约责任，采购管理部门应及时采取补救措施，必要时解除合同，追究供应商责任，并将其列入不良供应商名单。第二十四条履约验收货物交付、服务提供或工程完工后，需求部门应牵头组织验收工作，成立验收小组，验收小组由需求部门、采购管理部门、技术部门、审计部门等相关人员组成，必要时可邀请第三方机构参与验收。验收小组应严格按照采购合同约定的验收标准、采购文件要求，对采购标的的数量、质量、规格、性能、服务水平等进行全面验收，出具验收报告，验收报告需经验收小组成员签字确认。验收合格的，方可办理付款手续；验收不合格的，责令供应商限期整改，整改后仍不合格的，不予验收，不予付款，并追究供应商违约责任，必要时解除合同，重新采购。验收过程应全程记录，验收记录归档留存。第六章付款结算与档案管理第二十五条付款结算验收合格后，需求部门提交验收报告、采购合同、发票、入库单等相关资料，经采购管理部门审核、财务部门复核后，按照企业财务管理制度及合同约定的付款方式、付款时限，办理付款结算。财务部门应严格核查相关资料的真实性、合规性，无验收报告、资料不全或验收不合格的，不得办理付款手续。大额采购项目可采用分期付款方式，预留一定比例的质量保证金，待质量保证期届满且无质量问题后，再支付剩余款项。第二十六条采购档案管理采购管理部门负责采购全流程档案的归集、整理、保管与归档工作，采购档案包括采购计划、采购预算、采购文件、招标公告、投标文件、响应文件、评审报告、成交公告、成交通知书、采购合同、验收报告、发票、付款凭证、评审记录、异议处理记录等相关资料。采购档案应规范整理，做到一案一档，妥善保管，保管期限符合国家及企业档案管理规定，确保采购档案可追溯、可核查。各相关部门应配合采购管理部门做好档案归集工作，及时提交相关资料。第七章监督管理与责任追究第二十七条监督管理建立健全采购监督管理体系，审计部门负责采购全流程审计监督，定期开展采购专项审计，核查采购管理制度执行情况、采购流程合规性、资金使用合理性等；纪检监察部门负责廉政监督，查处采购活动中的违规违纪行为；采购管理部门负责日常监督，对各单位采购活动进行指导、检查，及时发现并整改采购管理中的问题。同时，接受上级主管部门、国资监管部门的监督检查，主动配合开展相关工作。鼓励内部员工及社会公众对采购违规行为进行举报，举报线索经查实的，给予适当奖励，并对举报人予以保密。第二十八条责任追究对在采购活动中存在违规违纪行为的单位及个人，根据情