三重一大报备监督制度

PAGE三重一大报备监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的民主决策、科学决策，规范重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，确保权力正确行使，防范决策风险，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司/组织实际情况，特制定本报备监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织各部门、各分支机构以及全资、控股子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：“三重一大”事项决策必须严格遵守国家法律法规、党内法规以及公司/组织章程的规定。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛听取意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中，确保决策的科学性和民主性。3.集体决策原则：“三重一大”事项必须经集体讨论作出决策，任何个人不得擅自决定。4.公开透明原则：除依法应当保密的事项外，“三重一大”决策过程和结果应向公司/组织内部公开，接受监督。二、报备范围（一）重大事项决策1.公司/组织发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.年度工作计划、预算、决算的审定。3.公司/组织改革改制方案、资产重组方案的制定与实施。4.重要规章制度的制定、修订和废止。5.涉及公司/组织重大利益关系调整的事项，如股权变更、合作协议签订等。（二）重要干部任免1.公司/组织中层以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职等。2.关键岗位人员的招聘、解聘。（三）重大项目安排1.投资项目、新建项目、改扩建项目的立项、可行性研究、设计方案审定等。2.重大技术改造项目、信息化建设项目的决策。3.对外投资、合资合作项目的决策。（四）大额度资金使用1.单项金额超过公司/组织规定限额的资金支出，包括重大采购项目、大额资产购置、大额捐赠等。2.预算外重大资金支出。三、报备程序（一）决策前准备1.相关职能部门或项目负责人对拟决策事项进行深入调研，充分收集相关信息，进行分析论证，形成可行性研究报告或方案。2.涉及多个部门的事项，牵头部门应组织相关部门进行沟通协调，形成一致意见。（二）提出议案1.职能部门或项目负责人根据调研情况，向公司/组织领导班子提出“三重一大”事项议案，并提交相关材料。2.议案应明确事项的背景、内容、必要性、可行性、风险评估以及初步决策建议等。（三）审核论证1.公司/组织领导班子收到议案后，应及时组织相关人员进行审核论证。审核论证重点包括：事项是否符合法律法规和政策要求；是否符合公司/组织发展战略和规划；是否经过充分调研和分析；决策方案是否可行；风险评估是否全面等。2.必要时，可组织专家、法律顾问等进行咨询论证，听取专业意见。（四）会议决策1.经审核论证通过的议案，提交公司/组织领导班子会议进行决策。会议由公司/组织主要负责人主持，领导班子成员参加。2.会议应充分发扬民主，领导班子成员应逐一发表意见，对决策事项进行充分讨论。主要负责人应在其他成员充分发表意见后，最后发表意见。3.决策采用表决方式，表决可采用口头、举手、无记名投票等方式进行。参加会议的领导班子成员应超过应到会成员的半数，表决事项经应到会成员的半数以上通过方为有效。4.会议应形成会议纪要，记录决策过程、决策结果、参会人员意见等。会议纪要由专人负责整理，经会议主持人审核后印发。（五）报备材料1.决策事项的议案及相关材料，包括可行性研究报告、方案、风险评估报告等。2.会议纪要。3.其他需要报备的材料。（六）报备时间决策事项确定后，应在规定时间内将报备材料报送上级主管部门或相关监督部门备案。一般事项应在决策后[X]个工作日内报备，重大紧急事项应在决策后[X]小时内报备。四、监督检查（一）监督主体1.公司/组织内部监督部门负责对“三重一大”事项报备及决策执行情况进行监督检查。2.上级主管部门、纪检监察部门、审计部门等有权对公司/组织“三重一大”事项进行监督检查。（二）监督内容1.报备程序是否合规，报备材料是否齐全、真实、有效。2.决策过程是否符合民主集中原则，是否充分听取意见，是否存在个人擅自决策的情况。3.决策结果是否符合法律法规和政策要求，是否符合公司/组织发展利益。4.决策执行情况是否良好，是否存在擅自变更决策内容、不执行决策等情况。（三）监督方式1.定期检查：监督部门定期对“三重一大”事项报备及决策执行情况进行检查，形成检查报告。2.专项检查：针对重点领域、重点项目、重要时段开展专项监督检查。3.日常监督：通过查阅资料、听取汇报、个别谈话、实地走访等方式，对“三重一大”事项进行日常监督。4.投诉举报：设立投诉举报渠道，接受公司/组织内部员工及外部相关方的投诉举报，对举报事项进行调查核实。（四）问题处理1.对监督检查中发现的问题，监督部门应及时提出整改意见，责令相关部门限期整改。2.对违反“三重一大”报备监督制度的行为，按照公司/组织相关规定进行严肃处理，追究相关人员的责任。3.对整改不力或拒不整改的部门和个人，视情节轻重给予相应的纪律处分或组织处理。五、责任追究（一）责任界定1.决策失误造成重大损失或不良影响的，决策人应承担相应责任。2.未按规定程序进行报备或决策的，相关责任人应承担相应责任。3.对监督检查提出的整改意见拒不执行或整改不力的，相关责任人应承担相应责任。（二）责任追究方式1.批评教育。2.诫勉谈话。3.责令作出书面检查。4.通报批评。5.停职检查。6.引咎辞职。7.责令辞职。8.免职。9.党纪政纪处分。10.法律责任追究。（三）责任追究程序1.由监督部门对责任问题进行调查核实，提出责任追究建议。2.按照公司/组织内部管理权限，由相关部门对责任追究建议进行审议，作出责任追究决定。3.将责任追究决定送达相关责任人，并在公司/组织内部进行