三重一大派驻监督制度

PAGE三重一大派驻监督制度一、总则（一）目的为进一步加强对公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的监督管理，规范决策程序，防范决策风险，提高决策科学性，确保公司各项工作健康、稳定、可持续发展，依据国家法律法规及相关政策要求，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各单位。（三）基本原则1.依法依规原则。严格遵守国家法律法规、党内法规以及公司内部规章制度，确保“三重一大”事项决策合法合规。2.民主集中原则。充分发扬民主，广泛听取意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中，确保决策的科学性和民主性。3.集体决策原则。“三重一大”事项必须经集体研究讨论决定，任何个人不得擅自决定。4.公开透明原则。除涉及国家秘密、商业秘密等特殊情况外，“三重一大”事项决策过程和结果应适当公开，接受公司内部和社会监督。二、监督主体及职责（一）派驻监督机构公司设立专门的派驻监督机构，负责对所属各单位“三重一大”事项进行监督检查。派驻监督机构应配备专业的监督人员，明确其职责和权限。（二）派驻监督人员职责1.监督检查“三重一大”事项决策程序是否合规，包括议题提出、材料准备、会议组织、讨论表决等环节。2.审查“三重一大”事项决策内容是否符合法律法规、政策要求以及公司利益，是否存在违规操作或损害公司利益的行为。3.对“三重一大”事项决策执行情况进行跟踪检查，及时发现并纠正执行过程中存在的问题。4.受理对“三重一大”事项决策和执行过程中违规行为的举报和投诉，进行调查核实，并提出处理建议。5.定期向公司党委和上级监督部门报告“三重一大”事项监督检查情况，及时反馈监督工作中发现的重大问题和风险隐患。三、“三重一大”事项范围及决策程序（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期规划、年度经营计划等重大事项。决策程序：由公司管理层或相关部门提出议题，经分管领导审核后报公司主要领导审定。公司主要领导组织召开专题会议，对议题进行研究讨论，充分听取各方面意见。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确、具体，具有可操作性。会议记录应详细记录决策过程和结果，并存档备查。2.公司改制、重组、上市、合并、分立、解散等重大改革事项。决策程序：由公司董事会或相关部门提出改革方案，经专业机构评估论证后报公司党委审议。公司党委组织召开党委会，对改革方案进行深入讨论，充分听取党委委员意见。党委会形成决议后，提交公司董事会或股东会审议通过。按照国家法律法规和相关政策要求，履行必要的审批手续后组织实施。3.公司重大投资项目、重大资产处置、重大对外担保等重大经营决策事项。决策程序：由投资部门或相关业务部门提出项目可行性研究报告或资产处置方案、担保方案等，经财务部门审核、法律合规部门审查后报公司分管领导审定。公司分管领导组织召开专题会议进行研究讨论，必要时可邀请专家进行论证。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确投资规模、资金来源、投资回报、风险评估等内容。对于重大投资项目和重大资产处置事项，决策意见应报公司董事会或股东会审议通过；对于重大对外担保事项，决策意见应报公司董事会审议通过，并按照规定进行信息披露。（二）重要干部任免1.公司中层及以上干部的选拔任用、轮岗交流、奖惩等事项。决策程序：由公司组织人事部门提出干部任免建议方案，经公司分管领导审核后报公司党委审议。公司党委组织召开党委会会议，对干部任免建议方案进行讨论，充分听取党委委员意见。党委会按照干部选拔任用工作程序，进行民主推荐、考察、公示等环节，形成任免决定。任免决定应明确干部职务、任职时间、任职岗位等内容，并按照规定进行发文公布。2.重要岗位人员的招聘、解聘等事项。决策程序：由公司组织人事部门或相关业务部门提出人员招聘或解聘方案，经公司分管领导审核后报公司主要领导审定。公司主要领导组织召开专题会议进行研究讨论，充分听取各方面意见。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确招聘或解聘人员的岗位、条件、程序等内容。按照规定进行招聘或解聘操作，并及时办理相关手续。（三）重大项目安排1.公司重大建设项目、技术改造项目、信息化建设项目等投资规模较大的项目。决策程序：由项目实施部门提出项目可行性研究报告、初步设计方案等，经财务部门审核、法律合规部门审查后报公司分管领导审定。公司分管领导组织召开专题会议进行研究讨论，必要时可邀请专家进行论证。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确项目投资规模、资金来源、建设周期、预期效益、风险评估等内容。对于重大建设项目和技术改造项目，决策意见应报公司董事会或股东会审议通过；对于信息化建设项目，决策意见应报公司管理层审定，并按照规定进行项目立项和招标采购等工作。2.公司重大采购项目，包括物资采购、服务采购等。决策程序：由采购部门提出采购方案，经财务部门审核、法律合规部门审查后报公司分管领导审定。公司分管领导组织召开专题会议进行研究讨论，必要时可邀请相关部门和人员参加。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确采购项目名称、采购内容、采购方式、预算金额、供应商选择标准等内容。按照规定进行采购操作，严格执行采购程序，确保采购过程公开、公平、公正。（四）大额度资金使用1.公司年度预算内单项支出超过一定额度的资金使用事项。决策程序：由资金使用部门提出资金使用申请，经财务部门审核后报公司分管领导审定。公司分管领导组织召开专题会议进行研究讨论，充分听取财务部门和相关部门意见。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确资金使用用途、金额、支付方式、资金来源等内容。对于重大资金支出事项，决策意见应报公司董事会或股东会审议通过，并按照规定进行资金支付和账务处理。2.公司预算外大额度资金使用事项。决策程序：由资金使用部门提出资金使用申请，经财务部门审核、法律合规部门审查后报公司分管领导审定。公司分管领导组织召开专题会议进行研究讨论，必要时可邀请专家进行论证。参会人员进行表决，形成决策意见。决策意见应明确资金使用必要性、资金来源、资金规模、风险评估等内容。决策意见报公司董事会或股东会审议通过后，按照规定履行相关审批手续，并及时安排资金使用。四、监督检查与责任追究（一）监督检查方式1.定期检查。派驻监督机构定期对所属各单位“三重一大”事项决策和执行情况进行检查，每年至少开展[X]次全面检查。2.专项检查。根据公司工作重点和实际需要，对特定的“三重一大”事项进行专项检查。3.日常监督。通过列席会议、查阅资料、实地调研、个别谈话等方式，对“三重一大”事项决策和执行过程进行日常监督。4.举报核查。受理对“三重一大”事项决策和执行过程中违规行为的举报和投诉，及时进行调查核实。（二）监督检查内容1.“三重一大”事项决策程序是否合规，包括议题是否按规定提出、材料是否齐全、会议是否按程序组织、表决是否规范等。2.“三重一大”事项决策内容是否符合法律法规、政策要求以及公司利益，是否存在违规操作或损害公司利益的行为。3.“三重一大”事项决策执行情况，包括执行进度、执行效果、是否存在擅自变更决策等情况。4.对“三重一大”事项决策和执行过程中违规行为的举报和投诉处理情况。（三）责任追究1.对违反“三重一大”决策制度，未履行决策程序或擅自改变集体决策意见的，按照公司有关规定追究相关责任人的责任。2.对因“三重一大”事项决策失误或执行不力，给公司造成重大损失或不良影响的，依法依规追究相关责任人的责任。3.对在“三重一大”事项监督检查中发现的违规行为，派驻监督机构