三重一大跟踪监督制度

PAGE三重一大跟踪监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司管理，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的科学性、民主性和合法性，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本跟踪监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保“三重一大”事项决策和执行过程合法合规。2.民主决策原则：充分发扬民主，广泛听取意见，保障员工的知情权、参与权、表达权和监督权，提高决策的科学性和民主性。3.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经集体讨论决定，防止个人或少数人专断。4.科学决策原则：运用科学方法和技术手段，进行充分的调研、论证和分析，确保决策符合公司实际和发展战略。5.全程监督原则：对“三重一大”事项决策、执行和实施效果进行全过程跟踪监督，及时发现问题并督促整改。二、“三重一大”事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期规划的制定与调整。2.公司年度经营计划、预算方案、决算方案的审定。3.公司重大改革方案、资产重组、产权转让、资本运作等事项。4.公司重要规章制度的制定、修订和废止。5.涉及公司全局性、战略性的重大问题决策。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、解聘、调动。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升等人事任免事项。3.干部考核评价、奖惩等重要事项。（三）重大项目安排1.年度投资计划、重大投资项目的立项、可行性研究、决策等。2.重大建设项目、技术改造项目、信息化项目的规划、设计、施工、验收等。3.对外合作项目、合资合作项目的洽谈、签约、实施等。（四）大额度资金使用1.单项金额超过公司规定限额的资金支出，包括但不限于重大采购、大额借款、对外捐赠等。2.预算外资金的使用。3.资金运作、理财投资等重大资金安排。三、决策程序（一）提出1.相关部门或个人根据工作需要和公司实际情况，提出“三重一大”事项建议。2.建议应明确事项的背景、内容、必要性、可行性等，并提供相关资料和依据。（二）调研论证1.对提出的“三重一大”事项，由牵头部门组织相关人员进行深入调研，广泛收集信息，开展可行性研究和论证分析。涉及专业性较强的事项，应组织专家进行论证。2.调研论证应充分考虑各种因素，评估风险，提出多个备选方案，并对各方案进行比较分析，形成调研报告。（三）征求意见1.将调研报告提交公司领导班子成员、相关部门和分支机构征求意见。2.征求意见应采取书面、会议、公示等多种方式，广泛听取意见和建议，并对反馈意见进行认真梳理和分析。（四）集体决策1.根据调研论证和征求意见情况，由公司领导班子集体讨论决定“三重一大”事项。2.集体决策会议应提前通知参会人员，提供相关资料。参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和研究。3.决策应采取记名投票或其他表决方式，按照少数服从多数的原则形成决议。决策过程应记录在案，并存档备查。（五）决策执行1.根据集体决策结果，明确责任部门和责任人，制定具体的执行方案和措施，确保决策事项得到有效执行。2.执行过程中，如遇特殊情况需要调整决策，应按照规定程序重新进行决策。四、跟踪监督内容（一）决策程序执行情况1.是否按照规定的程序提出、调研论证、征求意见和集体决策“三重一大”事项。2.决策过程中是否充分听取各方面意见，是否存在个人或少数人擅自决定重大事项的情况。3.决策记录是否完整、准确，是否符合档案管理要求。（二）决策事项执行情况1.责任部门和责任人是否按照决策要求组织实施，是否按时完成任务。2.执行过程中是否采取有效措施确保决策目标的实现，是否存在执行不力、推诿扯皮等问题。3.执行过程中是否及时反馈进展情况，是否根据实际情况对决策进行调整和完善。（三）决策效果评估1.对已完成的“三重一大”事项，组织相关部门和人员进行效果评估。2.评估内容包括决策目标的实现程度、经济效益和社会效益、对公司发展的影响等。3.根据评估结果，总结经验教训，提出改进措施和建议，为今后的决策提供参考。五、监督方式（一）内部审计监督1.定期对公司“三重一大”事项进行内部审计，重点审查决策程序的合法性、执行情况的真实性和效益性。2.审计部门应出具审计报告，对发现的问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）纪检监察监督1.纪检监察部门对“三重一大”事项决策和执行过程进行全程监督，重点检查是否存在违规违纪行为。2.对发现的违规违纪问题，按照有关规定进行严肃处理，并追究相关人员的责任。（三）职工民主监督1.充分发挥职工代表大会、工会等组织的作用，鼓励职工参与“三重一大”事项的监督。2.职工代表大会可以对涉及职工切身利益的“三重一大”事项进行审议和监督，提出意见和建议。（四）信息公开监督1.建立健全“三重一大”事项信息公开制度，及时向公司内部和社会公开相关信息，接受群众监督。2.对群众反映的问题，及时进行调查核实，并将处理结果向群众反馈。六、责任追究（一）对违反“三重一大”决策程序和规定的行为，视情节轻重，给予相关责任人批评教育、诫勉谈话、党纪政纪处分等处理。（二）因违反“三重一大”决策程序和规定，导致决策失误、造成重大损失或恶劣影响的，依法依规追究相关