医院信息化建设与管理制度

医院信息化建设与管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照《医疗健康行业信息化建设指南》《XX集团内部控制管理办法》等集团母公司规定，结合医院信息化建设实际需求，为规范信息化建设行为、防控专项风险、提升管理效能制定。制度旨在明确信息化建设管理职责、规范业务流程、强化风险防控、确保信息系统安全稳定运行，满足医院高质量发展对信息技术的支撑要求。第二条本制度适用于医院各部门、下属单位及全体员工，覆盖医院信息化规划、建设、运维、应用、数据管理、安全防护等全流程管理活动，以及智慧医疗、电子病历、远程医疗、健康档案等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指医院围绕信息化建设管理活动，通过制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现信息系统规范化、安全化、高效化运行的管理体系。（二）“XX风险”指在医院信息化建设过程中可能引发系统瘫痪、数据泄露、业务中断、合规违规等不良后果的潜在威胁或不确定性因素。（三）“XX合规”指医院信息化建设及运营活动符合国家法律法规、行业准则、制度规范及伦理要求，不存在违法违规或安全隐患的状态。第四条信息化建设与管理的核心原则如下：（一）全面覆盖：信息化管理范围覆盖所有信息系统、业务场景及管理环节，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，确保每项工作有人负责、有人监督。（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化风险识别与管控。（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息化建设与管理负总责，承担全面领导责任；分管信息化工作的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核、应急处置等工作。第六条设立信息化建设与管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹信息化战略规划、重大决策审批、跨部门协调，并定期召开会议审议管理成效，确保信息化建设与医院业务发展目标协同一致。第七条信息化建设与管理领导小组下设办公室，挂靠信息化管理部门，负责日常统筹协调、制度宣贯、监督考核等工作。其主要职能包括：（一）组织编制信息化建设规划及年度计划，推动跨部门项目协同。（二）统筹管理信息系统采购、建设、验收等环节，确保项目合规性。（三）协调解决信息化管理中的重大问题，监督制度执行情况。第八条牵头部门职责：（一）信息化管理部门作为牵头部门，负责信息化专项管理制度建设、风险识别、流程优化、监督考核、培训宣贯等工作。（二）制定信息化年度管理计划，明确目标、指标及责任分工。（三）定期组织信息化专项检查，对发现的问题进行通报整改。第九条专责部门职责：（一）技术保障部门负责信息系统运维管理，包括系统监测、故障处置、性能优化等，确保系统稳定运行。（二）数据管理部门负责数据标准制定、数据质量管理、数据安全管控等，确保数据合规可用。（三）安全保卫部门负责网络安全防护、等级保护测评、应急演练等工作，确保信息系统安全。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各业务部门负责本领域信息系统需求提出、业务流程优化、用户操作培训等工作，确保系统满足业务需求。（二）下属单位应落实本制度要求，配合信息化管理部门开展管理活动，开展日常风险防控。第十一条基层执行岗责任：（一）所有岗位员工应遵守信息化管理制度，签署岗位合规承诺书。（二）发现系统异常、数据错误、安全漏洞等问题，须立即向直属部门及信息化管理部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条系统建设管理：（一）信息系统开发、采购、建设须遵循“需求明确、方案论证、招标合规、验收严格”原则，严禁未批先建、违规外包。（二）禁止通过非正规渠道获取第三方软件，所有系统需提供完整源代码或运维服务保障。第十三条供应商管理：（一）信息系统供应商须具备相应资质，提交合规证明材料，包括但不限于ISO认证、行业准入许可等。（二）开展供应商尽职调查，重点审查其技术能力、服务口碑、合规记录，严禁关联交易利益输送。第十四条招标流程规范：（一）信息系统采购须严格执行政府采购或集团招标制度，明确招标方式、评审标准及流程。（二）禁止化整为零规避招标，禁止泄露标底、围标串标等违规行为。第十五条资金审批权限：（一）信息系统建设、运维预算须纳入财务统一管理，重大支出需经公司主要负责人审批。（二）严禁虚列支出、超预算采购，所有资金使用须符合财务制度要求。第十六条税务合规要求：（一）信息系统采购、服务采购等均需依法开具发票，禁止接受虚开发票或白条报销。（二）所有涉税事项须由财务部门审核，确保无偷税漏税行为。第十七条数据安全管控：（一）建立数据分级分类管理制度，敏感数据需脱敏处理或加密存储，严禁非必要访问。（二）定期开展数据安全评估，重点防控数据泄露、篡改、丢失风险。第十八条系统安全防护：（一）信息系统须满足等保合规要求，定期开展漏洞扫描、安全测试，及时修复隐患。（二）禁止擅自修改系统配置或安装非授权软件，所有变更需经审批流程。第十九条业务流程优化：（一）信息系统设计须符合业务实际，避免人工干预过多或操作复杂。（二）禁止因系统缺陷导致业务停滞或错误，专责部门需建立应急处理机制。第二十条运维保障要求：（一）建立7×24小时运维响应机制，故障处置时限需明确并公开。（二）禁止因运维不当导致系统宕机，需制定应急预案并定期演练。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）信息化管理部门每年对制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及时修订。（二）重大制度修订需经信息化建设与管理领导小组审议通过。第十三条风险识别预警机制：（一）每季度开展信息化风险排查，重点识别系统故障、数据泄露、安全漏洞等风险。（二）风险等级分为一般、重大两级，重大风险需立即上报领导小组。第十四条合规审查机制：（一）信息系统上线前须通过合规审查，未经审查不得投入运行。（二）审查内容包括技术规范、数据安全、操作权限等，审查结果存档备查。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门负责处置，重大风险需成立应急小组协同处理。（二）风险处置后须提交报告，内容包括原因分析、整改措施及预防建议。第十六条责任追究机制：（一）违规操作导致损失，按损失金额的10%30%对责任部门/个人进行处罚。（二）情节严重者可降级、撤职，并移交纪律处分部门处理。第十七条评估改进机制：（一）每年对信息化管理有效性进行评估，评估结果纳入绩效考核。（二）评估内容包括制度执行、风险防控、系统运行等，对薄弱环节制定改进计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取信息化工作汇报，解决重大问题。（二）分管领导每月召开信息化工作例会，推动任务落实。第十九条考核激励机制：（一）信息化合规情况纳入部门年度考核，优秀单位可获专项奖励。（二）个人违规行为扣减绩效分，连续两次违规者调离相关岗位。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每年接受信息化合规培训，重点学习数据安全、网络安全等内容。（二）一线员工每月接受操作规范培训，培训后需签署考核确认书。第二十一条信息化支撑：（一）建设信息化管理平台，实现流程自动化、风险实时监控。（二）通过系统工具记录所有操作日志，确保可追溯。第二十二条文化建设：（一）编制《信息化合规手册》，发布医院信息系统操作指南。（二）全体员工签署合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门，重大事件