股东与公司业务回避制度

PAGE股东与公司业务回避制度一、总则（一）目的为规范公司股东与公司业务之间的关系，确保公司运营的公正性、透明度和合规性，保护公司、股东及其他利益相关者的合法权益，特制定本回避制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体股东、董事、监事、高级管理人员以及与公司有业务往来的关联方。（三）基本原则1.公平公正原则股东与公司业务往来应遵循公平公正的原则，不得利用其股东身份谋取不正当利益，损害公司及其他股东的利益。2.回避原则当股东与公司业务存在潜在利益冲突时，应主动回避，不得参与相关业务的决策、执行或监督过程。3.信息披露原则涉及股东与公司业务回避的事项，应按照相关法律法规和公司规定进行及时、准确、完整的信息披露，确保公司内部和外部利益相关者的知情权。二、股东与公司业务回避的情形（一）利益冲突情形1.股东在公司业务中拥有直接或间接的经济利益，可能影响其独立判断和决策的公正性。例如，股东持有与公司业务相关的竞争性企业的股份，或者与公司业务存在重大关联交易。2.股东与公司业务的相对方存在密切的个人关系或其他特殊利益关系，可能导致其在业务决策中偏向该相对方。（二）关联交易情形1.股东作为一方当事人，与公司进行重大资产买卖、租赁、借款、担保等关联交易。2.股东通过其控制的其他企业与公司进行关联交易，或者利用其股东身份影响公司与其他关联方之间的交易。（三）决策参与情形1.股东参与公司业务项目的招投标、采购、销售等关键环节的决策过程，且其自身利益与该业务项目存在直接或间接关联。2.股东在公司业务决策中拥有表决权，但其表决结果可能对自身利益产生重大影响，从而影响决策的公正性。三、回避程序（一）回避申请1.当出现本制度规定的回避情形时，相关股东、董事、监事或高级管理人员应主动向公司提出回避申请，并说明回避的具体原因。2.公司其他利益相关者如发现存在应回避的情形，也可向公司提出回避申请，并提供相关证据材料。（二）回避审查1.公司收到回避申请后，应立即组成专门的审查小组，对申请事项进行审查。审查小组应由公司内部独立的法务、审计等部门人员组成，必要时可聘请外部专业机构协助审查。2.审查小组应在规定的时间内完成审查工作，并出具审查意见。审查意见应明确是否存在回避情形以及回避的必要性。（三）回避决定1.根据审查小组的审查意见，公司管理层应做出回避决定。回避决定应以书面形式通知相关人员，并说明回避的具体事项和期限。2.如相关人员对回避决定有异议，可在收到通知后的规定时间内提出申诉。公司应在收到申诉后进行复查，并将复查结果及时通知申诉人。（四）回避执行1.被决定回避的人员应严格按照回避决定执行，不得参与相关业务的决策、执行或监督过程。2.公司应建立健全回避执行的监督机制，确保回避决定得到有效执行。对于违反回避制度的行为，应依法依规进行处理。四、信息披露（一）披露内容1.涉及股东与公司业务回避的事项，公司应在定期报告、临时报告等相关文件中详细披露回避的原因、回避的人员、回避的业务事项以及对公司业务的影响等信息。2.对于重大关联交易事项，公司还应披露关联交易的定价原则、交易金额、交易对公司财务状况和经营成果的影响等详细信息。（二）披露方式1.公司应在其官方网站、证券交易所指定媒体等渠道及时发布涉及股东与公司业务回避的信息披露公告，确保信息的公开透明。2.公司还应将相关信息披露文件存档备查，供公司内部和外部利益相关者查阅。（三）披露时间1.对于应披露的股东与公司业务回避事项，公司应在知悉该事项后的规定时间内完成信息披露工作。2.对于定期报告中的相关信息披露，公司应按照证券交易所的规定按时披露。五、监督与责任追究（一）监督机制1.公司监事会负责对股东与公司业务回避制度的执行情况进行监督检查，定期对回避事项进行审查，并向公司股东大会报告监督检查结果。2.公司内部审计部门应定期对涉及股东与公司业务的相关业务流程进行审计，检查是否存在违反回避制度的行为。（二）责任追究1.对于违反股东与公司业务回避制度的股东、董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员，公司应视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、罚款、降职、撤职等。2.如因违反回避制度给公司或其他利益相关者造成损失的，相关责任人应依法承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、附则（一）解释权本制度由公司董事会负责解释。