新三板挂牌业务管理制度

PAGE新三板挂牌业务管理制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司新三板挂牌业务的操作流程，确保公司在新三板市场的挂牌工作合法、合规、有序进行，提高公司治理水平，增强公司透明度，提升公司价值，保护投资者合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司及公司各部门、子公司与新三板挂牌业务相关的各项活动，包括但不限于挂牌前的筹备工作、挂牌过程中的信息披露、持续督导等环节。（三）基本原则1.合法合规原则严格遵守国家法律法规、新三板市场的各项规则和监管要求，确保公司挂牌业务的全过程合法合规。2.诚实守信原则公司及相关人员在新三板挂牌业务中应诚实守信，如实披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.风险控制原则充分识别、评估和控制新三板挂牌业务中的各种风险，制定相应的风险应对措施，确保公司挂牌业务的稳健推进和公司的持续健康发展。4.高效运作原则优化业务流程，提高工作效率，确保公司挂牌业务能够按时、高质量完成，满足新三板市场的要求和公司发展的需要。二、挂牌前筹备工作（一）组织架构与人员配备1.设立专门工作小组成立由公司管理层牵头，包括财务、法务、证券事务等相关部门人员组成的新三板挂牌工作小组，负责统筹协调挂牌筹备工作。2.明确职责分工工作小组各成员应明确各自的职责，确保各项工作有序开展。例如，财务部门负责梳理财务状况、编制财务报表；法务部门负责审核法律文件、处理法律事务；证券事务部门负责与主办券商、监管机构沟通协调、组织信息披露等。（二）财务规范1.会计核算按照国家统一的会计准则和新三板市场的要求，规范会计核算，确保财务报表真实、准确、完整。加强财务内部控制，建立健全财务管理制度，防范财务风险。2.审计与评估聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行审计，出具审计报告；聘请具有证券从业资格的资产评估机构进行资产评估，出具评估报告。审计和评估工作应严格按照相关准则和规范进行，确保结果的可靠性。3.财务整改根据审计和评估结果，对发现的财务问题进行及时整改。整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和整改目标，确保整改工作取得实效。（三）业务与技术规范1.业务梳理对公司的业务模式、产品或服务、市场竞争、上下游产业链等进行全面梳理，明确公司的核心竞争力和业务发展方向。2.技术创新评估公司的技术水平和创新能力，如有必要，加大技术研发投入，提升公司的技术实力。关注行业技术发展趋势，确保公司的技术与市场需求相匹配。3.知识产权管理加强公司知识产权的保护和管理，对专利、商标、著作权等知识产权进行全面清查，完善知识产权管理制度，确保公司的知识产权合法有效。（四）公司治理规范1.完善公司章程根据新三板市场的要求和公司实际情况，修订公司章程，明确公司的组织架构、股东权利义务、三会运作规则等内容，确保公司章程符合法律法规和监管要求。2.健全三会制度建立健全股东大会、董事会、监事会制度，明确三会的职责权限和议事规则。规范三会运作程序，确保三会能够依法履行职责，有效发挥决策、监督作用。3.内部控制制度建立健全公司内部控制制度，涵盖财务、销售、采购、生产等各个环节，加强对公司经营活动的风险防控。定期对内部控制制度进行评估和完善，确保其有效性和适应性。（五）信息收集与整理1.收集基础资料收集公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、公司章程、财务报表、审计报告、评估报告、业务合同、知识产权证书等基础资料，并进行整理归档。2.编写挂牌申报文件按照新三板市场的要求，组织编写挂牌申报文件，包括公开转让说明书、主办券商推荐报告、法律意见书、审计报告、评估报告等。申报文件应内容详实、逻辑清晰、格式规范，确保符合监管要求。三、主办券商选择与合作（一）主办券商的选择标准1.资质与信誉选择具有主办券商业务资格，信誉良好，无重大违法违规记录的证券公司作为主办券商。2.专业能力考察主办券商在新三板业务方面的专业团队实力、项目经验、研究能力等，确保其能够为公司提供高质量的服务。3.服务质量了解主办券商的服务质量和口碑，包括对客户的响应速度、沟通协调能力、项目推进效率等方面。（二）合作协议签订1.明确双方权利义务与选定的主办券商签订合作协议，明确双方在新三板挂牌业务中的权利义务，包括主办券商的尽职调查、推荐挂牌、持续督导等职责，以及公司的配合义务、信息提供义务等。2.约定服务费用在合作协议中约定主办券商的服务费用及支付方式，服务费用应合理、透明，符合市场行情。（三）沟通与协作机制1.建立定期沟通会议建立与主办券商的定期沟通会议制度，每周或每月召开会议，汇报挂牌工作进展情况，讨论解决挂牌过程中遇到的问题。2.设立专门联络人双方指定专门的联络人，负责日常工作的沟通协调，确保信息传递及时、准确。四、挂牌申报与审核（一）申报材料提交1.准备申报材料按照新三板市场的要求，将整理好的申报材料提交给主办券商，由主办券商进行审核和内部审批。2.向股转系统申报主办券商审核通过后，将申报材料报送至全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）。申报材料应确保真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）审核反馈与回复1.接收审核反馈意见股转系统对申报材料进行审核后，会向主办券商和公司发出审核反馈意见。主办券商应及时将反馈意见转达给公司，并组织相关人员进行研究分析。2.回复审核反馈意见公司按照审核反馈意见的要求，组织相关部门进行整改和回复。回复内容应详细、准确，对反馈意见中的问题逐一进行说明和解释，并提供相应的证明材料。回复工作应在规定的时间内完成，并经主办券商审核后报送股转系统。（三）挂牌核准与公告1.挂牌核准股转系统对公司的申报材料和回复意见进行审核，如审核通过，将向公司出具挂牌核准文件。2.挂牌公告公司在收到挂牌核准文件后，应按照股转系统的要求，在指定媒体上发布挂牌公告，公告公司股票将在新三板市场挂牌交易的相关信息。五、挂牌后持续督导（一）督导内容与要求1.公司治理督导持续关注公司治理情况，确保公司严格按照公司章程和三会制度运作，督促公司及时披露重大事项，保障股东的合法权益。2.信息披露督导督导公司按照股转系统的信息披露规则，及时、准确、完整地披露定期报告和临时报告。对公司信息披露文件进行审核，确保披露内容符合法律法规和监管要求。3.规范运作督导监督公司遵守新三板市场的各项业务规则，规范公司的经营行为。对公司的关联交易、对外担保、资金占用等重大事项进行重点关注，防范公司违规风险。（二）督导方式与频率1.定期现场检查主办券商每年至少对公司进行一次现场检查，深入了解公司的经营情况、财务状况、内部控制等方面的情况，发现问题及时提出整改意见。2.日常沟通与问询主办券商通过电话、邮件、实地走访等方式与公司保持日常沟通，及时了解公司的最新情况。对公司发生的重大事项进行及时问询，要求公司按照规定进行披露和处理。（三）问题整改与报告1.发现问题及时整改对于督导过程中发现的问题，主办券商应及时向公司发出整改通知，要求公司制定整改措施，明确整改责任人和整改期限。公司应积极配合整改工作，确保问题得到妥善解决。2.定期报告督导情况主办券商应定期向股转系统报告对公司的督导情况，包括发现的问题、整改情况、公司规范运作情况等。督导报告应真实、准确、完整，为股转系统的监管提供参考依据。六、信息披露管理（一）信息披露原则1.真实准确原则公司披露的信息应真实、准确，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.及时完整原则按照股转系统规定的时间和方式，及时、完整地披露信息，确保投资者能够及时获取公司的相关信息。3.公平公正原则保证所有投资者平等地获取公司信息，不得向特定对象提前泄露未公开信息。（二）信息披露内容与格式1.定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告应涵盖公司的基本情况、财务状况、经营成果、重大事项等方面的内容；半年度报告和季度报告应简要介绍公司的主要经营情况和财务数据。定期报告的格式应符合股转系统的要求。2.临时报告对公司发生的重大事件，如重大合同签订、重大投资、关联交易、对外担保、诉讼仲裁等，应及时披露临时报告。临时报告应详细说明事件的起因、经过、影响及公司采取的措施等内容。（三）信息披露流程1.信息收集与整理公司各部门负责收集本部门涉及的信息，并及时提交给证券事务部门。证券事务部门对收集到的信息进行整理、核实，确保信息的真实性和准确性。2.审核与披露证券事务部门将整理好的信息提交给公司董事会秘书进行审核。董事会秘书审核通过后，按照股转系统的规定进行信息披露。信息披露前，应确保相关信息已得到公司内部审批。（四）保密与内幕交易防范1.保密制度建立健全信息保密制度，对涉及公司未公开信息的人员进行严格管理，签订保密协议，防止信息泄露。2.内幕交易防范加强对内幕信息的管理，明确内幕信息的范围和知情人名单。对内幕信息知情人进行登记备案，严格限制内幕信息的传播和使用。防范内幕交易行为的发生，对违反内幕交易规定的行为进行严肃处理。七、投资者关系管理（一）投资者关系管理目标1.提高公司透明度通过与投资者的有效沟通，及时、准确地向投资者披露公司信息,增强投资者对公司的了解和信任。2.促进投资者与公司的良性互动建立良好的投资者关系，倾听投资者的意见和建议，解答投资者的疑问，促进投资者与公司之间的良性互动，维护公司的市场形象。（二）沟通渠道与方式1.设立专门邮箱和电话设立投资者咨询邮箱和咨询电话，及时回复投资者的咨询和建议。2.举办业绩发布会定期举办业绩发布会，向投资者介绍公司的经营情况、财务状况、发展战略等方面的内容，并回答投资者的提问。3.参加行业研讨会积极参加行业研讨会，展示公司的实力和形象，与投资者及行业人士进行交流互动。4.实地调研接待合理安排投资者实地调研，向投资者介绍公司的生产经营情况、技术研发情况等，增强投资者对公司的感性认识。（三）投资者投诉处理1.建立投诉处理机