虚假诉讼内部核查制度

PAGE虚假诉讼内部核查制度一、总则（一）目的为有效防范和打击虚假诉讼行为，维护司法秩序和当事人合法权益，确保公司/组织在相关业务活动中的合法合规运营，特制定本虚假诉讼内部核查制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及的各类诉讼活动，包括但不限于民事诉讼、行政诉讼等，以及与诉讼相关的各项业务流程和人员。（三）基本原则1.合法合规原则严格遵守国家法律法规以及相关行业标准，确保核查工作依法依规进行。2.全面核查原则对诉讼案件涉及的各个环节、各类证据、各方当事人进行全面细致的审查，不放过任何可能存在虚假诉讼的线索。3.及时高效原则在诉讼案件发生的各个阶段，及时启动核查程序，提高工作效率，避免因拖延导致虚假诉讼行为得逞或造成更大损失。4.保密原则核查过程中涉及的商业秘密、个人隐私等信息，严格予以保密，防止信息泄露引发不良后果。二、职责分工（一）法务部门1.负责牵头组织虚假诉讼核查工作，制定核查计划和方案。2.对诉讼案件的法律关系、证据合法性等进行专业审查，判断是否存在虚假诉讼嫌疑。3.协调内外部资源，包括与司法机关沟通，获取相关信息和支持。4.整理、分析核查结果，提出处理建议，并形成核查报告。（二）业务部门1.配合法务部门开展核查工作，提供与案件相关的业务资料、事实情况等信息。2.在业务活动中发现可能存在虚假诉讼的迹象时，及时向法务部门报告。3.根据核查要求，协助对相关当事人进行调查、询问等工作。（三）财务部门1.对诉讼案件涉及的资金往来情况进行审查，分析资金流向是否合理，是否存在异常资金运作。2.协助法务部门核实与案件有关的财务证据的真实性和完整性。（四）审计部门1.对涉及重大金额或复杂业务的诉讼案件进行专项审计，审查业务流程、财务收支等方面是否存在违规操作与虚假诉讼的关联。2.配合法务部门对审计过程中发现的问题进行深入调查，提供专业审计意见。（五）监察部门1.对核查过程中发现的违规违纪行为进行调查，追究相关人员责任。2.监督核查工作的公正性和合规性，确保核查工作依法依规进行。三、虚假诉讼的识别与判断（一）常见虚假诉讼情形1.当事人之间恶意串通，虚构法律关系和事实，伪造证据提起诉讼。例如，双方事先约定通过虚假借贷诉讼转移资产，伪造借条、转账记录等证据。2.以捏造的事实提起民事诉讼，企图通过诉讼获取非法利益。如编造虚假的合同纠纷，骗取法院判决以获取对方财产。3.利用虚假身份信息进行诉讼，扰乱司法秩序。比如冒用他人身份提起诉讼，达到个人不可告人的目的。4.当事人一方通过非法手段控制另一方，强迫其参与虚假诉讼。例如，一方以威胁、胁迫等方式迫使另一方配合进行虚假诉讼。（二）识别虚假诉讼的方法1.审查当事人关系关注当事人之间是否存在亲属关系、关联企业关系或其他密切关系，若关系过于紧密且诉讼行为不符合常理，需进一步核实。了解当事人之间过往的交易记录、合作情况等，判断是否存在利益冲突或矛盾激化的情况，若与诉讼主张不符，可能存在虚假诉讼嫌疑。2.查询案件信息通过司法公开平台等渠道，查询当事人是否涉及其他类似诉讼案件，若存在多起类似且可疑的诉讼，需谨慎审查。查看案件的立案时间、审理进度等，若存在不合理的快速立案、快速审理情况，可能存在虚假诉讼风险。3.分析证据材料对证据的真实性、关联性、合法性进行全面审查，查看证据是否存在伪造、篡改迹象。例如，借条的字迹、印章是否与当事人陈述一致，转账记录是否真实可查。审查证据之间是否相互印证，有无矛盾之处。若关键证据之间存在明显矛盾且无法合理解释，可能存在虚假诉讼问题。4.调查资金流向核实诉讼涉及的资金来源和去向，查看资金流转是否符合正常业务逻辑。如借贷纠纷中，出借资金的来源是否合理，还款资金的去向是否明确。关注资金流转过程中是否存在异常操作，如短期内频繁大额转账、资金流向不明第三方等情况。5.考察当事人陈述审查当事人在诉讼过程中的陈述是否前后一致、逻辑连贯。若存在明显的陈述矛盾或不合理之处，需进一步询问核实。观察当事人在庭审等环节的表现，是否存在神情紧张、回避关键问题、陈述内容模糊不清等情况。（三）虚假诉讼判断标准1.高度盖然性标准综合审查案件的各种因素，当虚假诉讼的可能性明显大于真实诉讼的可能性时，认定存在虚假诉讼嫌疑。例如，证据存在多处疑点且当事人无法作出合理说明，案件事实不符合常理等情况。2.排除合理怀疑标准对于一些重大复杂案件，若通过核查工作能够排除所有合理怀疑，确定不存在真实的法律关系和事实基础，则认定为虚假诉讼。例如，经过全面深入调查，发现当事人之间不存在任何真实的交易往来或纠纷，诉讼完全是虚构的。四、核查程序（一）案件受理与启动核查1.法务部门收到涉及诉讼案件的相关材料后，首先进行初步审查，判断是否存在虚假诉讼的可能迹象。2.若发现存在可疑情况，法务部门应立即启动虚假诉讼核查程序，制定详细的核查计划，并通知相关业务部门、财务部门、审计部门、监察部门等配合核查工作。（二）资料收集与证据审查1.各配合部门按照核查要求，及时收集并提供与案件相关的各类资料，包括业务合同、财务报表、往来文件、证人证言等。2.法务部门对收集到的资料和证据进行集中审查，运用专业知识和判断方法，分析证据的真实性、关联性和合法性，识别是否存在虚假证据或证据链条断裂的情况。（三）当事人调查与询问1.针对案件当事人及相关知情人，核查人员可通过面谈、电话询问、函询等方式进行调查。调查过程中应制作详细的询问笔录，记录被询问人的陈述内容。2.在询问过程中，注意观察当事人的态度、神情、回答问题的方式等，判断其陈述的可信度。对于关键问题，要求当事人提供详细的解释和证据支持。（四）外部信息核实1.对于涉及需要核实的外部信息，如工商登记信息、银行账户信息、第三方机构证明等，核查人员应通过合法合规的途径进行查询核实。2.可与相关政府部门、金融机构、行业协会等进行沟通协调，获取准确的外部信息，以辅助判断案件的真实性。（五）综合分析与判断1.核查人员对收集到的各类信息和证据进行综合分析，结合虚假诉讼识别与判断方法，对案件是否为虚假诉讼作出初步判断。2.组织相关部门和人员进行讨论，充分听取各方意见，对初步判断结果进行进一步论证和完善，形成最终的核查结论。（六）核查报告撰写1.法务部门根据核查结果撰写核查报告，报告内容应包括案件基本情况、核查过程、核查方法、证据分析、当事人调查情况、综合判断结果及处理建议等。2.核查报告应语言严谨、逻辑清晰，所依据的事实和证据应准确无误，处理建议应具有针对性和可操作性。五、处理措施（一）对于确定为虚假诉讼的案件1.公司/组织应积极采取措施应对，向司法机关如实反映情况，提供核查报告及相关证据，协助司法机关依法处理。2.对于因虚假诉讼给公司/组织造成损失的，依法追究相关责任人或虚假诉讼参与人的法律责任，要求其承担赔偿责任。3.加强内部管理，对涉及虚假诉讼的业务流程、管理制度等进行梳理和完善，堵塞漏洞，防止类似问题再次发生。（二）对于存在虚假诉讼嫌疑但尚未确定的案件1.在诉讼过程中，根据核查情况及时调整诉讼策略，如申请延期审理、补充证据等，以保障公司/组织的合法权益。2.持续关注案件进展，加强与司法机关的沟通，及时了解案件审理动态，根据新的情况和证据进一步完善核查工作。六、监督与管理（一）内部监督1.监察部门定期对虚假诉讼核查工作进行监督检查，查看核查程序是否合规执行，核查结果是否客观公正。2.建立内部监督反馈机制，对于监督检查中发现的问题及时反馈给相关部门，并要求限期整改。（二）培训与教育1.定期组织公司/组织内部人员参加虚假诉讼防范相关的培训和教育活动，提高员工对虚假诉讼的认识和识别能力。2.培训内容包括法律法规解读、虚假诉讼案例分析、核查方法与技巧等，通过培训增强员工的法律意识和风险防范意识。（三）考核