自然资源内部督察制度

PAGE自然资源内部督察制度一、总则（一）目的为加强自然资源管理，规范内部督察工作，保障自然资源法律法规、政策制度的有效执行，促进自然资源合理开发利用与保护，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内部涉及自然资源管理的各部门、各岗位及其工作人员在履行职责过程中与自然资源相关业务活动的督察。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家有关自然资源的法律法规、政策标准开展督察工作，确保督察活动合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、准确、客观地反映问题，不偏不倚地进行评价和处理，保证督察结果的公正性。3.监督与指导并重原则：在督察中既要发现和纠正违法违规行为，又要注重对管理工作的指导，帮助提高管理水平和工作效率。4.预防与惩治相结合原则：注重从源头上预防问题的发生，同时对已发生的违法违规行为严肃查处，做到标本兼治。（四）职责分工1.督察部门职责负责制定和完善内部督察制度、计划和方案。组织实施对自然资源管理相关业务的督察工作，包括对土地资源、矿产资源、水资源等的开发利用、保护等环节的督察。对督察中发现的问题进行调查核实，提出处理意见和建议，并跟踪整改落实情况。定期向上级领导汇报督察工作进展和结果，为决策提供依据。建立和管理督察档案，对督察工作资料进行整理、归档和保管。2.被督察部门职责配合督察部门开展工作，如实提供相关资料、数据和情况。对督察中发现的问题及时进行整改，制定整改措施并组织实施，按时向督察部门反馈整改情况。针对督察中发现的普遍性、倾向性问题，分析原因，完善内部管理制度，加强自我约束和规范管理。二、督察内容（一）土地资源管理1.土地利用规划执行情况检查是否严格按照土地利用总体规划确定的用途、规模和布局使用土地，有无擅自改变土地用途、突破建设用地规模等情况。核实建设项目用地是否符合规划要求，是否履行了规划审批手续。2.土地征收与出让督察土地征收程序是否合法，是否保障了被征地农民的合法权益，包括征地补偿安置是否到位、征地信息是否公开等。审查土地出让过程是否规范，出让价格是否合理，有无违规出让、低价出让土地等行为。3.土地使用监管监督土地使用者是否按照出让合同约定的条件使用土地，有无闲置土地、擅自转让土地使用权等情况。检查对土地市场的动态监测和监管措施是否落实，是否及时发现和处理土地市场违法违规行为。（二）矿产资源管理1.矿产资源勘查与开采审批核查矿产资源勘查、开采许可证的审批发放是否严格按照规定程序进行，是否符合资质条件和相关标准。审查矿业权出让过程是否公开、公平、公正，有无违规出让矿业权等问题。2.矿产资源开发利用督察矿山企业是否按照开发利用方案进行开采，开采回采率、选矿回收率、综合利用率等指标是否达到规定要求。检查矿山生态环境保护与恢复治理措施是否落实，有无破坏生态环境、未履行矿山地质环境治理恢复义务等情况。3.矿产资源储量管理监督矿产资源储量报告的编制、评审、备案等环节是否规范，储量数据是否真实可靠。核查对矿产资源储量动态监测工作是否开展，是否及时掌握储量变化情况。（三）水资源管理1.水资源规划与配置检查水资源综合规划、流域规划等是否科学合理，是否与经济社会发展相适应，水资源配置方案是否得到有效实施。督察取水许可制度的执行情况，取水单位或个人是否依法取得取水许可，取水规模是否符合许可要求。2.水资源节约与保护监督节水措施是否落实，用水单位是否采取有效的节水技术和工艺，提高水资源利用效率。检查水资源保护措施是否到位，饮用水水源地保护、水功能区管理等工作是否符合规定要求，有无水资源污染等问题。3.水资源费征收与使用核查水资源费的征收是否足额、及时，征收标准和程序是否符合规定。监督水资源费的使用是否合理合规，是否专款专用，有无截留、挪用等情况。三、督察方式与程序（一）督察方式1.日常巡查督察部门定期或不定期对自然资源管理业务进行巡查，深入实地查看项目现场、设施设备运行情况等，及时发现问题线索。2.专项检查根据工作需要，针对特定的自然资源管理领域或突出问题开展专项检查，集中力量进行深入调查和整治。3.资料审查查阅被督察部门的文件、档案、报表、数据等资料，审查其业务工作的合法性、规范性和完整性。4.数据比对与分析利用信息化手段，对自然资源相关数据进行比对和分析，如土地利用数据、矿产资源储量数据、水资源监测数据等，查找异常情况和潜在问题。5.群众举报与投诉处理受理群众对自然资源管理违法违规行为的举报和投诉，及时进行调查核实，并依法依规处理。（二）督察程序1.督察准备制定督察工作方案，明确督察目的、范围、内容、方法、步骤和人员分工等。收集与督察事项相关的法律法规、政策文件、技术标准等资料，并组织督察人员进行培训，熟悉督察要求和方法。提前通知被督察部门，要求其做好相关准备工作，提供必要的资料和情况说明。2.实施督察督察人员按照督察方案和程序，通过现场检查、资料查阅、数据比对、调查询问等方式开展督察工作，如实记录督察情况，收集相关证据材料。与被督察部门及相关人员进行沟通交流，听取意见和解释，核实有关情况。3.督察报告督察工作结束后，督察人员对督察情况进行整理和分析，撰写督察报告。报告内容应包括督察基本情况、发现的问题、原因分析、处理建议等。督察报告经督察部门负责人审核后，提交给公司/组织领导，并抄送被督察部门。4.反馈与整改将督察报告反馈给被督察部门，要求其在规定期限内对督察发现的问题进行整改，并提交整改报告。督察部门对被督察部门的整改情况进行跟踪检查，对整改不力的部门进行督促和问责。5.结果运用将督察结果作为对被督察部门及其工作人员绩效考核、评先评优、职务晋升等的重要依据。针对督察中发现的普遍性、倾向性问题，及时总结经验教训，完善相关管理制度和工作流程，防止问题再次发生。四、问题处理与责任追究（一）问题处理1.责令整改对督察中发现的一般性问题，督察部门向被督察部门下达责令整改通知书，要求其限期整改，并提交整改报告。2.行政处罚对违反自然资源法律法规的行为，依法依规给予行政处罚。行政处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得、吊销许可证等。3.行政处分对因工作失误、失职、渎职等导致自然资源管理出现问题的工作人员，按照干部管理权限给予相应的行政处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。4.移送司法机关对涉嫌犯罪的自然资源管理违法违规行为，及时移送司法机关依法处理。（二）责任追究1.直接责任对直接实施违法违规行为的工作人员，追究其直接责任。2.领导责任对因领导不力、疏于管理等导致问题发生的部门负责人，追究其领导责任。3.监督责任对在督察工作中发现问题未及时报告、处理，或者对督察意见拒不执行的相关人员，追究其监督责任。在责任追究过程中，坚持实事求是、客观公正的原则，根据问题的性质、情节和后果，准确认定责任主体和责任程度，确保责任追究到位。同时，建立责任追究档案，记录责任追究情况，为后续工作提供参考。五、督察结果公开与档案管理（一）督察结果公开1.公开原则遵循依法、及时、准确、全面的原则，将督察结果向社会公开，保障公众知情权和监督权。2.公开内容公开督察工作的基本情况，包括督察目的、范围、方式、时间等。公开督察发现的主要问题及整改情况，包括问题描述、整改措施、整改期限、整改结果等。公开对违法违规行为的处理情况，包括处罚决定、处罚依据、处罚执行情况等。3.公开方式通过公司/组织官方网站、政务公开平台、新闻媒体等渠道向社会公开督察结果。设立专门的举报电话、邮箱等，接受公众对督察结果公开情况的监督和反馈。（二）档案管理1.档案内容督察工作方案、计划、通知等文件资料。督察过程中形成的各类记录、证据材料，如现场检查记录、调查询问笔录、文件资料复印件等。督察报告、反馈意见、整改报告等文书材料。对违法违规行为的处理决定、处罚文书、责任追究材料等。其他与督察工作相关的资料。2.档案整理与归档按照档案管理的要求，对督察档案进行分类整理，编制目录索引，确保档案资料完整、有序。定期将督察档案移交档案管理部门进行归档保