联想工作内部审批制度

PAGE联想工作内部审批制度一、总则（一）目的为规范联想工作内部审批流程，提高工作效率，确保各项业务活动合法合规、有序开展，保障公司利益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于联想公司内部各部门、各层级涉及的各类工作审批事项，包括但不限于费用报销、采购申请、项目立项、合同签订、人事任免等。（三）基本原则1.合法合规原则：审批流程应严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保所有审批事项合法合规。2.分级负责原则：根据审批事项的性质、金额等因素，明确各级审批人员的职责和权限，实行分级审批，避免越权审批或审批责任不清的情况。3.高效便捷原则：在保证审批质量的前提下，优化审批流程，减少不必要的环节，提高审批效率，确保工作能够及时、顺利推进。4.权责对等原则：审批人员应在其职责范围内行使审批权，承担相应的审批责任，做到权责一致。二、审批流程（一）费用报销审批流程1.报销人填写报销单：报销人应按照公司规定的格式填写费用报销单，详细注明报销事由、金额、报销时间等信息，并附上相关发票、收据等原始凭证。2.部门负责人审核：部门负责人对报销事项的真实性、合理性进行审核，确认该费用与部门业务相关且符合公司规定后，签署审核意见。3.财务审核：财务部门对报销单及原始凭证进行审核，重点审核费用的合法性、合规性、金额计算准确性以及报销手续完整性等。如发现问题，应及时与报销人沟通并要求补充或更正相关资料。4.分管领导审批：根据费用金额大小，由相应的分管领导进行审批。分管领导应综合考虑公司财务状况、业务需求等因素，做出审批决定。5.总经理审批：对于重大费用支出或特殊情况的报销，需经总经理审批。总经理审批通过后，报销单方可提交至财务部门进行报销支付。（二）采购申请审批流程1.需求部门提出申请：需求部门根据工作需要填写采购申请表，明确采购物品或服务的名称、规格、数量、预算金额、采购原因等信息。2.部门负责人审核：部门负责人对采购申请的必要性、合理性进行审核，评估该采购是否符合部门业务发展需求，并签署审核意见。3.采购部门审核：采购部门对采购申请进行审核，主要审核采购物品或服务的市场供应情况、采购渠道的合法性、价格合理性等。如发现问题，应及时与需求部门沟通并提出调整建议。4.财务审核：财务部门对采购申请的预算金额进行审核，确保采购费用在公司预算范围内。如预算超支，需按照公司预算调整流程进行审批。5.分管领导审批：根据采购金额大小，由相应的分管领导进行审批。分管领导应综合考虑采购事项的重要性、必要性以及对公司业务的影响等因素，做出审批决定。6.总经理审批：对于重大采购项目或涉及金额较大的采购申请，需经总经理审批。总经理审批通过后，采购部门方可按照规定的采购流程进行采购操作。（三）项目立项审批流程1.项目提出部门提交立项申请：项目提出部门应详细编写项目立项申请书，包括项目背景、目标、内容、实施计划、预期成果、预算安排等信息，并附上相关可行性研究报告或项目方案。2.部门负责人审核：部门负责人对项目立项申请进行初步审核，评估项目的可行性、必要性以及对公司业务发展的贡献，并签署审核意见。3.业务部门评审：业务部门组织相关专家或专业人员对项目进行评审，重点评审项目的技术可行性、经济合理性、风险评估等方面。评审通过后，业务部门出具评审意见。4.财务部门审核：财务部门对项目预算进行审核，确保项目预算合理、准确，并符合公司财务政策。如预算不合理，需与项目提出部门沟通并要求调整。5.分管领导审批：根据项目的重要性和规模，由相应的分管领导进行审批。分管领导应综合考虑项目的各项因素，做出是否立项的审批决定。6.总经理审批：对于重大项目立项申请，需经总经理审批。总经理审批通过后，项目方可正式立项，并进入项目实施阶段。（四）合同签订审批流程1.业务部门起草合同：业务部门根据业务需求起草合同文本，明确合同双方的权利义务、交易条款、违约责任等重要内容。2.法律合规部门审核：法律合规部门对合同文本进行法律审核，重点审查合同条款是否符合法律法规要求、是否存在法律风险等。如发现问题，应及时提出修改意见，确保合同合法有效。3.财务部门审核：财务部门对合同涉及的财务条款进行审核，如付款方式、结算周期、发票开具等，确保合同财务条款合理、清晰，符合公司财务管理制度。4.分管领导审批：根据合同金额大小和性质，由相应的分管领导进行审批。分管领导应综合考虑合同的各项条款以及对公司利益的影响，做出审批决定。5.总经理审批：对于重大合同或涉及重要业务的合同，需经总经理审批。总经理审批通过后，合同方可正式签订。（五）人事任免审批流程1.用人部门提出申请：用人部门根据工作需要和岗位空缺情况，填写人事任免申请表，详细说明任免岗位、任免原因、拟任免人员基本情况等信息。2.人力资源部门审核：人力资源部门对人事任免申请进行审核，主要审核任免程序是否符合公司人事管理制度、拟任免人员的资格条件是否符合要求、岗位设置是否合理等。如发现问题，应及时与用人部门沟通并提出调整建议。3.分管领导审批：根据任免人员的层级和岗位性质，由相应的分管领导进行审批。分管领导应综合考虑公司人力资源状况、业务发展需求以及拟任免人员的能力素质等因素，做出审批决定。4.总经理审批：对于重要岗位的人事任免，需经总经理审批。总经理审批通过后，人力资源部门方可按照规定办理相关任免手续。三、审批权限设置（一）费用报销审批权限1.日常费用报销：单次报销金额在[X]元以下的，由部门负责人审核后，财务部门即可报销支付；单次报销金额在[X]元至[X]元之间的，经部门负责人审核后，报分管领导审批，财务部门报销支付；单次报销金额在[X]元以上的，需经部门负责人、分管领导审核后，报总经理审批，财务部门报销支付。2.专项费用报销：对于专项费用报销，如项目研发费用、市场推广费用等，无论金额大小，均需按照项目预算审批流程进行审批，经项目负责人、部门负责人、财务部门、分管领导审核后，报总经理审批，财务部门报销支付。（二）采购申请审批权限1.小额采购申请：单次采购金额在[X]元以下的，由部门负责人审核后，采购部门即可按照规定进行采购操作；单次采购金额在[X]元至[X]元之间的，经部门负责人审核后，报分管领导审批，采购部门采购；单次采购金额在[X]元以上的，需经部门负责人、分管领导审核后，报总经理审批，采购部门采购。2.大额采购申请：对于大额采购项目，如固定资产采购、重大物资采购等，无论金额大小，均需按照项目采购审批流程进行审批，经需求部门、采购部门、财务部门、分管领导审核后，报总经理审批，采购部门采购。（三）项目立项审批权限1.一般项目立项：项目预算金额在[X]元以下的，由部门负责人审核后，报分管领导审批立项；项目预算金额在[X]元至[X]元之间的，经部门负责人、业务部门评审、财务部门审核后，报分管领导审批立项；项目预算金额在[X]元以上的，需经部门负责人、业务部门评审、财务部门审核、分管领导审核后，报总经理审批立项。2.重大项目立项：对于重大项目立项申请，无论预算金额大小，均需经部门负责人、业务部门评审、财务部门审核、分管领导审核后，报总经理审批立项。重大项目立项申请还需提交公司高层决策会议审议通过。（四）合同签订审批权限1.普通合同签订：合同金额在[X]元以下的，由业务部门负责人审核后，报分管领导审批签订；合同金额在[X]元至[X]元之间的，经业务部门负责人、法律合规部门审核、财务部门审核后，报分管领导审批签订；合同金额在[X]元以上的，需经业务部门负责人、法律合规部门审核、财务部门审核、分管领导审核后，报总经理审批签订。2.重大合同签订：对于重大合同签订，如涉及公司重大业务合作、重大资产交易等合同，无论金额大小，均需经业务部门负责人、法律合规部门审核、财务部门审核、分管领导审核后，报总经理审批签订。重大合同签订还需提交公司高层决策会议审议通过。（五）人事任免审批权限1.普通员工任免：一般员工的任免，由用人部门提出申请，经人力资源部门审核后，报分管领导审批；部门主管级员工的任免，经用人部门、人力资源部门审核后，报分管领导审批；部门经理级员工的任免，经用人部门、人力资源部门审核、分管领导审核后，报总经理审批。2.高级管理人员任免：公司高级管理人员的任免，需按照公司治理结构和相关法律法规要求，履行相应的决策程序，经董事会或股东大会审议通过后，方可办理任免手续。四、审批责任（一）审批人员责任1.认真审核：审批人员应认真履行审批职责，对审批事项进行全面、细致的审核，确保审批意见准确、合理。2.严格把关：严格按照公司审批制度和相关规定进行审批，不得擅自简化审批流程或放宽审批标准，对不符合要求的审批事项应予以驳回。3.承担责任：如因审批人员审核不严、把关不力导致公司遭受损失或出现违规行为，审批人员应承担相应的责任，公司将根据情节轻重给予相应的处罚。（二）报销人责任1.如实申报：报销人应如实填写报销单，提供真实、合法、有效的原始凭证，不得虚报、瞒报费用支出。2.配合审核：报销人应积极配合审批人员和财务部门的审核工作，按照要求提供相关资料和解释说明，确保报销事项顺利通过审核。3.承担后果：如因报销人虚报、瞒报等行为导致公司遭受损失或出现违规行为，报销人应承担相应的责任，公司将根据情节轻重给予相应的处罚，包括追回违规报销款项、给予纪律处分等。五、审批监督与检查（一）内部审计监督公司内部审计部门定期对审批流程执行情况进行审计监督，检查审批事项是否符合规定程序、审批人员是否履行职责、报销等业务是否真实合规等。如发现问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）定期检查与评估公司定期对审批制度的执行情况进行检查和评估，收集各部门和员工对审批流程的意见和建议，及时发现制度存在的问题和不足之处，并根据实际情况