信访局内部控制基本制度

PAGE信访局内部控制基本制度一、总则（一）制定目的为了加强信访局内部管理，规范信访工作流程，提高信访工作效率和质量，有效防控风险，保障信访工作依法、公正、透明运行，依据相关法律法规和行业标准，制定本内部控制基本制度。（二）制定依据本制度依据《中华人民共和国信访条例》、国家有关法律法规以及信访工作相关行业规范制定。（三）适用范围本制度适用于信访局机关各部门及全体工作人员在信访接待、办理、反馈等各项工作中的内部控制活动。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和信访工作相关规定，确保信访工作在法治轨道上运行。2.全面性原则：涵盖信访工作的各个环节，对信访信息收集、登记、受理、交办、督办、反馈等全过程进行有效控制。3.制衡性原则：合理设置岗位，明确职责权限，使各项工作相互制约、相互监督，防止权力滥用。4.适应性原则：根据信访工作形势和任务的变化，及时调整和完善内部控制制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在确保内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构信访局设立局长办公会、信访接待部门、信访办理部门、信访督办部门、综合协调部门等组织架构，各部门之间分工协作，共同完成信访工作任务。（二）职责分工1.局长办公会负责审议信访工作重大事项，制定信访工作方针政策和发展战略。对信访工作的整体规划、资源配置等进行决策。监督检查信访工作内部控制制度的执行情况。2.信访接待部门负责接待来访群众，倾听群众诉求，做好来访登记。对来访事项进行初步甄别，引导群众通过合法合理途径反映问题。及时将来访信息传递给相关办理部门。3.信访办理部门负责承办上级交办、其他部门转办以及本局直接受理的信访事项。按照规定的程序和时限，对信访事项进行调查核实、提出处理意见。与信访人沟通反馈办理情况，做好解释工作。4.信访督办部门对信访事项的办理过程和结果进行跟踪督办。定期检查信访办理部门的工作进展情况，及时发现和解决问题。对办理不力的部门和人员提出督促整改意见。5.综合协调部门负责信访工作的综合协调，加强与其他部门的沟通协作。汇总分析信访数据和信息，为领导决策提供参考依据。组织开展信访工作培训、宣传等活动。三、信访接待控制（一）接待流程规范1.工作人员应热情、礼貌接待来访群众，主动询问来访事由，做好详细记录。2.对来访群众提出的问题，能当场解答的应及时给予答复；不能当场解答的，应告知群众按照规定程序处理，并明确告知其办理时限。3.对于不属于信访局受理范围的事项，应耐心向群众解释，并告知其正确的反映渠道。（二）信息登记管理1.建立来访人员信息登记台账，详细记录来访人员姓名、性别、年龄、联系方式、来访时间、反映问题等信息。2.对来访信息进行分类整理，确保信息的准确性和完整性，便于后续查询和统计分析。（三）接待场所安全保障1.加强信访接待场所的安全保卫工作，配备必要的安全设施，如监控设备、报警装置等。2.安排专人负责接待场所的秩序维护，确保来访群众的人身安全和正常的信访秩序。四、信访办理控制（一）交办程序1.信访接待部门对来访事项进行初步甄别后，按照职责分工及时交办给相关办理部门。2.交办时应明确交办事项的要求、办理时限等，并附相关材料。3.建立交办登记制度，记录交办事项的名称、交办时间、承办部门等信息。（二）办理过程控制1.承办部门接到交办事项后，应指定专人负责办理，制定详细的办理计划。2.办理人员应深入调查核实信访事项，收集相关证据材料，与信访人、相关部门和单位进行沟通协调。3.在办理过程中，如遇重大复杂问题，应及时向上级领导汇报，必要时组织专题会议研究解决。（三）处理意见形成1.承办部门根据调查核实情况，依据法律法规和政策规定，提出切实可行的处理意见。2.处理意见应明确、具体，具有针对性和可操作性，能够有效解决信访人反映的问题。3.处理意见形成后，应经承办部门负责人审核签字。（四）结果反馈1.承办部门应在规定时限内将信访事项办理结果反馈给信访人，并做好反馈记录。2.反馈方式可以采取书面答复、电话沟通、当面反馈等多种形式，确保信访人了解办理结果。3.如信访人对办理结果不满意，承办部门应认真听取信访人的意见，分析原因，视情况进行复查或复核。五、信访督办控制（一）督办流程1.信访督办部门根据信访事项的办理时限和要求，制定督办计划，明确督办内容、方式和时间节点。2.通过定期检查、实地走访、电话催办等方式，对承办部门的办理工作进行跟踪督办。3.对督办过程中发现的问题，及时向承办部门发出督办通知，要求其限期整改。（二）结果跟踪1.对信访事项的办理结果进行跟踪检查，核实处理意见是否落实到位。2.如发现办理结果不符合要求或存在问题，应责令承办部门重新办理或补充完善相关工作。3.建立督办结果记录档案，对督办工作的全过程进行详细记录。（三）责任追究1.对于因工作不力导致信访事项办理延误、处理不当，造成不良影响的部门和人员，按照有关规定进行责任追究。2.责任追究方式包括批评教育、责令作出书面检查、通报批评、诫勉谈话、组织处理、党纪政纪处分等。六、信访信息管理控制（一）信息收集1.信访接待部门、办理部门、督办部门等应及时收集信访工作中的各类信息，包括来访记录、办理过程中的文件资料、督办情况等。2.拓宽信息收集渠道，充分利用网络平台、来信、来电等方式，全面掌握信访动态。（二）信息整理与分析1.对收集到的信访信息进行分类整理，按照信访事项的性质、办理情况等进行归档。2.定期对信访信息进行分析研究，总结信访工作规律和特点，为领导决策、完善政策、改进工作提供参考依据。（三）信息安全与保密1.加强信访信息安全管理，采取必要的技术手段和管理措施，防止信息泄露、丢失和被篡改。2.严格遵守保密规定，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的信访信息进行妥善保管，严禁无关人员查阅和传播。七、风险评估与应对（一）风险识别1.定期对信访工作进行风险识别，重点关注信访事项办理不及时、处理不当引发的社会稳定风险，以及信访信息泄露、工作人员违规操作等风险。2.分析可能导致风险发生的内外部因素，如政策变化、群众诉求多样化、人员素质等。（二）风险评估1.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。2.根据风险评估结果，对风险进行等级划分，分为高风险、中风险和低风险。（三）风险应对策略1.针对高风险事项，制定专项应对措施，及时报告上级领导，组织专门力量进行处理，确保风险得到有效控制。2.对于中风险事项，加强监控和管理，采取适当的防范措施，降低风险发生的可能性和影响程度。3.对低风险事项，保持关注，定期进行评估，根据情况适时调整应对策略。八、内部监督与评价（一）监督机制1.建立健全内部监督机制，成立由纪检监察部门牵头的监督小组，定期对信访工作内部控制制度的执行情况进行监督检查。2.监督小组通过查阅资料、实地查看、走访群众等方式，对信访接待、办理、督办等各个环节进行全面监督。（二）自我评价1.信访局定期开展内部控制自我评价工作，各部门对本部门的内部控制执行情况进行自查自纠。2.自我评价应形成书面报告，总结经验教训，提出改进措施和建议。（三）问题整改1.对监督检查和自我评价中发现的问题，及时进行梳理分析，明确整改责任部门和责任人。