煤安证内部审核管理制度

PAGE煤安证内部审核管理制度一、总则（一）目的为加强公司煤安证管理，确保公司生产经营活动符合相关法律法规和行业标准要求，保障安全生产，特制定本内部审核管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及煤安证的所有部门、岗位及相关活动。（三）依据本制度依据国家相关法律法规，如《安全生产许可证条例》《煤矿安全规程》以及行业标准等制定。（四）职责分工1.安全管理部门负责煤安证内部审核工作的组织、协调与实施，制定审核计划，组建审核小组，汇总审核结果，跟踪整改情况。2.各相关部门按照审核要求，提供本部门涉及煤安证相关资料，配合审核工作，落实审核提出的整改措施。3.审核小组依据审核标准和程序，对公司煤安证相关事项进行现场检查、资料审查，提出审核意见和建议。二、审核内容（一）人员资质1.从事涉及煤安证相关工作的人员是否具备相应的专业知识、技能和资格证书。2.人员培训记录是否完整，培训内容是否符合法规和标准要求。（二）设备设施1.煤矿设备是否符合煤安证规定的型号、规格和质量要求。2.设备的安装、使用、维护、检修等环节是否符合安全规范。3.安全设施是否齐全、有效，如通风设备、瓦斯监测设备、防尘设备等。（三）生产工艺1.生产工艺是否符合煤安证核定的工艺流程。2.工艺变更是否履行相关审批手续，是否对煤安证产生影响。（四）管理制度1.煤安证相关管理制度是否健全，如证件申请、变更、延期管理制度，设备管理制度，人员培训制度等。2.制度的执行情况是否良好，是否有相应的记录和档案。（五）文件资料1.煤安证申请、审批、变更等文件资料是否齐全、真实、有效。2.设备技术资料、操作规程、维护手册等是否完整。三、审核程序（一）审核计划制定安全管理部门每年年初根据公司生产经营计划、法律法规及行业标准要求，制定年度煤安证内部审核计划，明确审核范围、内容、时间安排、审核人员等。审核计划应提前通知各相关部门。（二）审核准备1.审核小组根据审核计划，收集相关法律法规、行业标准、公司管理制度等审核依据。2.制定审核检查表，明确审核项目、方法、标准和记录要求。3.通知被审核部门准备相关资料，包括人员资质证书、设备台账、操作规程、维护记录等。（三）首次会议审核小组到达审核现场后，召开首次会议，向被审核部门介绍审核目的、范围、程序和人员分工，明确审核要求和时间安排，听取被审核部门的工作汇报。（四）现场审核1.审核人员按照审核检查表，通过文件审查、现场观察、人员访谈、设备测试等方法，对审核内容进行全面检查。2.详细记录审核发现的问题，包括不符合项的事实描述、涉及的审核条款等。（五）末次会议审核结束后，召开末次会议，审核小组向被审核部门通报审核情况，提出审核意见和建议，包括不符合项的数量、分类及严重程度。被审核部门对审核结果进行确认，并表态整改措施和期限。（六）审核报告编制安全管理部门根据审核情况，编制审核报告。审核报告应包括审核概况、审核依据、审核范围、审核发现的问题及整改建议、审核结论等内容。审核报告经审核小组组长签字后报公司领导审批。四、不符合项管理（一）不符合项分类1.严重不符合项指明显违反法律法规、行业标准或公司煤安证管理规定，可能导致重大安全事故或严重影响煤安证有效性的问题。2.一般不符合项指不符合法律法规、行业标准或公司规定，但不会立即导致安全事故，对煤安证有效性有一定影响的问题。（二）整改措施制定被审核部门针对审核发现的不符合项，分析原因，制定切实可行的整改措施。整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和整改目标。（三）整改实施责任部门按照整改措施组织实施整改，安全管理部门跟踪整改进度，及时协调解决整改过程中遇到的问题。（四）整改验证整改完成后，安全管理部门组织审核小组对整改情况进行验证。验证方式包括现场检查、资料审查等。对整改不到位的，要求责任部门继续整改，直至符合要求。（五）记录与归档对不符合项及整改情况进行详细记录，包括不符合项报告、整改措施、整改记录、整改验证报告等，整理归档，作为公司煤安证管理的重要资料保存。五、审核结果应用（一）绩效评价将煤安证内部审核结果纳入公司部门和员工的绩效考核体系。对审核工作表现优秀的部门和个人给予奖励，对审核发现问题较多、整改不力的部门和个人进行相应处罚。（二）持续改进通过内部审核，总结公司煤安证管理工作中的经验教训，针对存在的问题，制定改进措施，完善管理制度和流程，不断提高公司煤安证管理水平。（三）决策依据审核结果为公司在煤安证相关事项的决策提供依据，如设备更新、工艺优化、人员调配等，确保公司生产经营活动始终符合煤安证要求。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织公司员工参加煤安证相关法律法规、行业标准及内部审核管理制度的培训，提高员工的法律意识和业务水平。2.根据审核发现的问题，针对性地开展专项培训，加强员工对煤安证管理关键环节的认识和掌握。（二）宣传通过内部宣传栏、公司网站、内部刊物等渠道，宣传