央企内部决策制度

PAGE央企内部决策制度一、总则（一）目的为规范中央企业（以下简称“央企”）内部决策行为，提高决策科学性和有效性，防范决策风险，保障企业合法合规运营，实现国有资产保值增值，依据国家相关法律法规和行业标准，结合央企实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于央企总部及各级子企业的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等事项的决策管理。（三）基本原则1.依法依规原则：决策应严格遵守国家法律法规、公司章程及相关政策规定，确保决策合法合规。2.科学民主原则：充分运用科学方法和现代信息技术，广泛听取各方面意见，进行民主协商和集体决策，提高决策的科学性和民主性。3.风险可控原则：对决策事项进行充分的风险评估和分析，采取有效措施防范和化解风险，确保决策风险可控。4.权责对等原则：明确决策主体的职责和权限，做到决策权与决策责任相匹配，谁决策、谁负责。二、决策机构及职责（一）党委会党委会是央企的领导核心，对企业重大问题进行前置研究讨论，发挥把方向、管大局、促落实的领导作用。主要职责包括：1.研究讨论企业贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重要决定的重大举措。2.研究企业党的建设、思想政治工作、企业文化建设等重大事项。3.对企业重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等事项进行前置研究讨论，提出意见和建议。4.研究其他应由党委会决定的重大事项。（二）董事会董事会是央企的决策机构，对股东会负责，行使企业的经营决策权。主要职责包括：1.召集股东会会议，并向股东会报告工作。2.执行股东会的决议。3.决定企业的经营计划和投资方案。4.制订企业的年度财务预算方案、决算方案。5.制订企业的利润分配方案和弥补亏损方案。6.制订企业增加或者减少注册资本以及发行企业债券的方案。7.制订企业合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。8.决定企业内部管理机构的设置。9.决定聘任或者解聘企业经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘企业副经理、财务负责人及其报酬事项。10.制定企业的基本管理制度。11.公司章程规定的其他职权。（三）总经理办公会总经理办公会是央企日常经营管理决策的执行机构，在董事会授权范围内行使职权，负责组织实施董事会决议，处理企业日常经营管理工作中的重大事项。主要职责包括：1.贯彻执行党委会、董事会的决议。2.组织实施企业年度经营计划和投资方案。3.拟订企业内部管理机构设置方案。4.拟订企业的基本管理制度。5.制定企业的具体规章。6.提请聘任或者解聘企业副经理、财务负责人。7.决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。8.审议企业重大合同、重大项目等事项。9.研究处理企业日常经营管理中的其他重大事项。（四）各专门委员会董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，为董事会决策提供专业支持和咨询意见。各专门委员会的职责由董事会根据实际情况确定，并在公司章程中予以明确。三、决策程序（一）决策事项提出1.企业领导人员、职能部门、子企业等根据企业发展战略、规划和实际工作需要，提出决策事项建议。2.决策事项建议应明确事项的背景、目的、主要内容、预期效果、风险评估等情况，并提供必要的资料和依据。（二）可行性研究与论证1.对拟决策事项，由相关部门或单位组织进行可行性研究和论证。可行性研究和论证应包括技术、经济、环境、法律等方面的分析，以及对决策事项的必要性、可行性、合理性等进行评估。2.涉及重大项目、重大投资、重大资产处置等事项的，应委托具有相应资质的专业机构进行可行性研究和论证，并出具专业报告。（三）风险评估1.对决策事项进行风险评估，识别可能存在的风险因素，评估风险发生的可能性和影响程度。2.针对风险因素，制定相应的风险应对措施，确保决策风险可控。风险评估报告应作为决策的重要依据。（四）征求意见1.决策事项涉及多个部门或单位的，应征求相关部门或单位的意见。征求意见应采取书面、会议、调研等方式进行，充分听取各方意见和建议。2.决策事项涉及职工切身利益的，应听取职工代表大会或职工意见，保障职工的知情权、参与权和监督权。3.决策事项涉及社会公众利益的，应通过适当方式征求社会公众意见。（五）合法性审查1.决策事项提交决策机构审议前，应进行合法性审查。合法性审查由企业法律合规部门负责，主要审查决策事项是否符合法律法规、公司章程及相关政策规定。2.法律合规部门应出具合法性审查意见，作为决策的必备文件。未经合法性审查或经审查不合法的决策事项，不得提交决策机构审议。（六）集体决策1.决策事项经可行性研究、论证、风险评估、征求意见和合法性审查后，提交相应的决策机构进行集体决策。2.党委会、董事会、总经理办公会等决策机构应按照各自的议事规则进行决策，对决策事项进行充分讨论，发表意见，实行一人一票，并经与会成员半数以上通过。3.决策机构成员应认真履行职责，充分发表意见，对决策结果负责。决策过程应形成会议记录，如实记录决策讨论情况和表决结果。（七）决策执行与监督1.决策机构作出的决策，由总经理办公会负责组织实施。相关部门或单位应按照决策要求，制定具体的实施方案，明确责任分工，确保决策顺利执行。2.企业应建立决策执行监督机制，对决策执行情况进行跟踪检查和评估，及时发现和解决问题。对决策执行不力或违反决策规定的行为，应依法依规追究相关人员的责任。四、决策责任追究（一）责任界定1.因决策失误导致企业重大损失或不良影响的，按照“谁决策、谁负责”的原则，追究相关决策人员的责任。2.决策人员在决策过程中违反法律法规、公司章程及本制度规定，未履行或未正确履行职责，导致决策失误的，应承担相应的责任。3.参与决策的其他人员故意隐瞒或提供虚假信息，误导决策的，应承担相应的责任。（二）责任追究方式1.责令改正、批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。2.扣减绩效奖金、薪酬、奖金等经济处罚。3.依法依规追究法律责任。（三）责任追究程序1.企业纪检监察、审计等部门发现决策失误线索后，应及时进行调查核实。2.经调查核实后，认为需要追究责任的，应按