内部巡视巡查制度

PAGE内部巡视巡查制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，确保公司各项工作依法合规、高效有序运行，及时发现和解决存在的问题，防范风险，保障公司持续健康发展，特制定本内部巡视巡查制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度开展巡视巡查工作。2.客观公正原则：以事实为依据，客观公正地反映问题，不偏袒、不隐瞒。3.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点、难点和风险点，深入查找问题，推动问题解决。4.注重实效原则：注重巡视巡查结果的运用，切实促进公司管理水平提升和业务发展。二、巡视巡查机构及职责（一）巡视巡查工作领导小组公司成立巡视巡查工作领导小组，由公司党委书记（董事长）任组长，总经理任副组长，其他领导班子成员为成员。领导小组职责如下：1.全面领导公司内部巡视巡查工作，研究决定巡视巡查工作的重大事项。2.审定巡视巡查工作计划、方案及报告。3.对巡视巡查发现的重大问题进行决策部署，督促整改落实。（二）巡视巡查工作办公室巡视巡查工作办公室设在公司纪委办公室，负责巡视巡查工作的组织协调、日常管理等工作。其职责如下：1.制定巡视巡查工作计划、方案，经领导小组审定后组织实施。2.组建巡视巡查组，明确巡视巡查组组长、成员及分工。3.协调安排巡视巡查工作，与被巡视巡查部门（单位）沟通联络。4.对巡视巡查组提交的巡视巡查报告进行审核，汇总整理巡视巡查发现的问题及线索。5.跟踪督促巡视巡查整改工作，对整改情况进行检查评估。6.负责巡视巡查工作资料的收集、整理、归档等工作。（三）巡视巡查组根据工作需要，组建若干巡视巡查组，每组设组长1名，成员若干。巡视巡查组职责如下：1.按照巡视巡查工作方案要求，对被巡视巡查部门（单位）开展巡视巡查工作。2.通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，深入了解被巡视巡查部门（单位）的情况。3.发现并梳理存在的问题，形成巡视巡查报告，提出整改意见和建议。4.对巡视巡查中发现的违规违纪问题线索，及时移交公司纪委或其他相关部门处理。三、巡视巡查内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实情况。3.党内政治生活开展情况，包括“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等制度执行情况。4.党员队伍教育管理监督情况，党员发展、党员先锋模范作用发挥等情况。（二）公司治理方面1.公司法人治理结构运行情况，董事会、监事会等治理主体履职情况。2.公司内部管理制度建设及执行情况，包括决策程序、财务制度、人力资源制度、风险管理等制度的健全性和有效性。3.公司战略规划制定及执行情况，业务发展目标、计划的落实情况。（三）经营管理方面1.公司业务经营情况，市场拓展、客户服务、业务创新等方面的工作成效及存在问题。2.财务管理情况，财务收支、预算执行、资金使用、成本控制等情况。3.人力资源管理情况，人员招聘、培训、考核、薪酬福利等工作情况。4.内部控制情况，内部审计、风险管理、合规管理等工作开展情况，对各类风险的识别、评估和防控措施落实情况。（四）廉洁从业方面1.领导干部遵守廉洁自律各项规定情况，有无违规违纪行为。2.公司廉洁风险防控机制建设及运行情况，重点领域、关键环节的廉洁风险排查及防控措施落实情况。3.员工廉洁从业教育开展情况，廉洁文化建设情况。四、巡视巡查工作程序（一）准备阶段1.制定巡视巡查工作计划，明确巡视巡查对象、内容、时间安排等。2.组建巡视巡查组，开展培训，使巡视巡查人员熟悉工作流程、掌握工作方法和要求。3.向被巡视巡查部门（单位）发出巡视巡查通知，要求其做好相关准备工作。（二）实施阶段1.召开巡视巡查进驻动员会，向被巡视巡查部门（单位）通报巡视巡查目的、任务、工作安排等，提出工作要求。2.巡视巡查组通过多种方式开展工作，广泛收集信息，深入了解情况。3.巡视巡查组对发现的问题进行梳理分析，与被巡视巡查部门（单位）沟通核实，确保问题真实准确。（三）报告阶段1.巡视巡查组撰写巡视巡查报告，报告应包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。2.巡视巡查报告经巡视巡查组组长审核签字后，提交巡视巡查工作办公室。3.巡视巡查工作办公室对巡视巡查报告进行审核，汇总整理问题清单，形成综合报告，报巡视巡查工作领导小组审定。（四）反馈阶段1.巡视巡查工作领导小组审定巡视巡查报告后，向被巡视巡查部门（单位）反馈巡视巡查意见。2.反馈意见应明确指出存在的问题，提出整改要求和整改期限。3.被巡视巡查部门（单位）签收反馈意见，主要负责人表态将认真落实整改。（五）整改阶段1.被巡视巡查部门（单位）制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，报巡视巡查工作办公室备案。2.被巡视巡查部门（单位）按照整改方案认真组织整改，定期向巡视巡查工作办公室报告整改情况。3.巡视巡查工作办公室对整改情况进行跟踪督促检查，对整改不力的部门（单位）进行通报批评，并责令限期整改到位。（六）归档阶段巡视巡查工作结束后，巡视巡查工作办公室负责将巡视巡查工作资料进行整理归档，包括工作计划、方案、报告、反馈意见、整改方案及整改情况报告等，建立健全巡视巡查工作档案。五、巡视巡查结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视巡查结果与干部的评先评优、选拔任用等挂钩，对巡视巡查中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分或降低评价等次，情节严重的，按照有关规定进行组织处理。（二）促进公司管理提升针对巡视巡查发现的公司管理方面存在的共性问题和薄弱环节，及时完善相关制度和流程，堵塞管理漏洞，加强内部控制，提高公司管理水平。（三）推动问题整改落实对巡视巡查发现的问题，建立整改台账，明确整改责任人和整改期限，跟踪督促整改落实情况，确保问题得到有效解决。对整改不到位的，严肃追究相关人员责任。（四）加强廉洁风险防控根据巡视巡查发现的廉洁从业方面的问题，深入分析廉洁风险点，完善廉洁风险防控机制，加强对重点领域、关键环节的监督制约，防止违规违纪行为发生。六、纪律与监督（一）巡视巡查人员纪律1.严格遵守工作纪律，保守工作秘密，不得泄露巡视巡查工作情况。2.坚持原则，客观公正，不得利用巡视巡查工作谋取私利。3.廉洁自律，不得接受被巡视巡查部门（单位）的礼品、宴请等。4.严格遵守巡视巡查工作程序和要求，认真履行职责，确保巡视巡查工作质量。（二）对被巡视巡查部门（单位）的监督1.被巡视巡查部门（单位）应积极配合巡视巡查工作，如实提供相关资料和情况，不得拒绝、阻挠或隐瞒。2.对不配合巡视巡查工作或对巡视巡查发现的问题整改不力的部门（单位），视情节轻重给予相应的纪律处分或组织处理。（