内部公平竞争审查制度

PAGE内部公平竞争审查制度一、总则（一）目的为确保公司各项政策、措施、规定及活动等符合公平竞争原则，营造公平、公正、透明的内部市场环境，保障公司和员工的合法权益，促进公司持续健康发展，特制定本内部公平竞争审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构及其所属员工在开展各类业务、制定决策、执行管理活动等过程中涉及的各类政策措施、合同协议、经营行为等。（三）基本原则1.公平公正原则公司所有政策措施、经营行为等应在同等条件下对所有参与竞争的主体一视同仁，不得设置不合理的差别待遇，确保竞争机会均等、过程公平、结果公正。2.透明公开原则相关政策措施、决策过程及结果等应保持透明，通过适当方式向员工公开，接受监督，以保障员工知情权，提高决策公信力。3.合法性原则各项政策措施、经营行为等必须严格遵守国家法律法规及行业标准，不得违反法律法规的禁止性规定，确保公司运营合法合规。4.促进发展原则制度的实施应有利于激发员工创新活力和竞争意识，推动公司业务拓展、技术创新、管理提升，实现公司可持续发展。二、审查主体与职责（一）审查主体公司设立内部公平竞争审查工作小组（以下简称“审查小组”），负责对公司内部涉及公平竞争的相关事项进行审查。审查小组成员包括公司高层管理人员、法务部门负责人、人力资源部门负责人及相关业务部门代表。（二）职责分工1.公司高层管理人员负责对涉及公司重大战略决策、重要政策措施等事项进行最终审查和决策，确保符合公平竞争原则及公司整体利益。2.法务部门从法律专业角度审查各类政策措施、合同协议等是否符合法律法规要求，提供法律意见和风险提示，协助审查小组开展工作。3.人力资源部门重点审查涉及员工招聘、晋升、绩效考核、薪酬福利等人力资源管理方面的政策措施是否公平合理，保障员工平等竞争权益，参与审查小组相关工作。4.相关业务部门负责对本部门制定或执行的政策措施、业务活动等进行自查自纠，及时发现并反馈可能存在的公平竞争问题，配合审查小组完成审查工作。三、审查范围与内容（一）政策措施审查1.市场准入与退出审查是否存在设置不合理的市场准入条件，如限制特定区域、特定企业或特定人员进入市场，或设置过高的资质要求、技术标准等阻碍公平竞争。关注是否存在不合理的市场退出限制，如强制要求企业在未达到规定经营期限或未完成特定任务时退出市场，或对退出市场的企业设置不合理的后续限制措施。2.商品和服务标准审查各类商品质量标准、服务规范是否统一、公平，有无针对不同供应商或服务提供商设置歧视性标准，确保市场上同类商品和服务在质量要求上一致。检查是否存在以不合理的标准限制商品销售渠道或服务提供方式，保障市场流通渠道畅通和服务方式多元化。3.经营行为规范审查公司内部业务往来中的交易规则、定价机制等是否公平合理，有无利用优势地位进行价格垄断、强制搭售等不正当竞争行为。关注广告宣传、促销活动等经营行为是否存在虚假宣传、不正当有奖销售等损害公平竞争的情况，维护市场诚信经营环境。（二）合同协议审查1.合作协议审查与供应商、合作伙伴签订的合作协议中是否存在限制竞争条款，如独家交易协议、限制合作方与其他企业开展同类业务等条款是否合理，是否符合公平竞争原则。检查协议中关于知识产权归属、技术合作、市场拓展等方面的约定是否公平，确保双方权益得到合理保障，同时不损害市场公平竞争秩序。2.采购合同审查采购合同中的采购标准、评标方法、中标条件等是否公正透明，有无对特定供应商给予不合理的优惠待遇或歧视性条款。关注合同中关于价格调整机制、交货期、售后服务等条款是否公平合理，防止通过不合理合同条款影响市场公平竞争。（三）经营活动审查1.招投标活动审查招投标文件的编制是否符合公平竞争要求，招标条件设置是否合理，有无排斥潜在投标人或对不同投标人实行差别待遇的情况。检查评标过程是否公正、透明，评标标准是否科学合理，确保中标结果公平公正，杜绝围标、串标等违法违规行为。2.业务授权与委托审查公司内部业务授权和委托行为是否存在不公平现象，如不合理地限制某些部门或员工开展特定业务的权利，或给予特定主体过度的业务垄断授权。关注授权和委托过程中的程序是否规范，是否存在利益输送、不正当关联交易等影响公平竞争的行为。四、审查程序（一）自查自纠各部门、各分支机构在制定政策措施、签订合同协议、开展经营活动等过程中，应首先按照本制度要求进行自查，对可能涉及公平竞争的事项进行自我审查，发现问题及时整改，并将自查情况定期报送审查小组。（二）申请审查对于重大政策措施、重要合同协议、复杂经营活动等，相关部门或分支机构应在决策前或实施前向审查小组提交审查申请，详细说明事项背景、内容、涉及范围等情况，并提供相关资料。（三）审查实施审查小组收到审查申请后，应及时组织成员进行审查。审查过程中，可通过查阅资料、实地调研、召开座谈会、征求意见等方式，全面了解相关事项情况，对涉及公平竞争的问题进行深入分析和判断。（四）审查意见反馈审查小组在完成审查后，应及时向申请部门或分支机构反馈审查意见。审查意见应明确指出是否存在公平竞争问题，如存在问题，应详细说明问题所在及整改建议。申请部门或分支机构应根据审查意见进行整改，并将整改情况及时报送审查小组。（五）决策与备案对于经审查小组审查通过的事项，相关部门或分支机构可按照程序进行决策和实施。同时，审查小组应将审查结果进行备案，作为公司内部管理档案留存，以备后续查阅和监督检查。对于审查未通过的事项，申请部门或分支机构应根据审查意见进行修改完善，重新提交审查申请，直至通过审查方可实施。五、监督与问责（一）监督机制1.内部监督公司内部设立监督举报渠道，鼓励员工对发现的不公平竞争行为进行举报。审查小组负责对举报线索进行调查核实，对于经查实的违规行为，按照本制度规定进行处理。2.定期检查审查小组定期对公司内部政策措施、合同协议、经营活动等进行抽查检查，及时发现和纠正可能存在的公平竞争问题，确保制度有效执行。3.专项督查针对公司重大项目、重点业务领域等，开展专项公平竞争审查督查工作，深入排查潜在的公平竞争风险，保障公司重要经营活动合法合规、公平有序。（二）问责措施1.责令整改对于发现的存在公平竞争问题的政策措施、合同协议、经营活动等，责令相关部门或分支机构立即停止实施，并限期整改，消除不良影响。2.通报批评对违反公平竞争审查制度的部门或个人进行通报批评，在公司内部公开曝光，以起到警示作用，促使全体员工严格遵守制度规定。3.绩效扣分将公平竞争审查执行情况纳入部门和员工绩效考核体系，对于违规行为相关责任人所在部门及个人，根据情节轻重给予相应的绩效扣分，影响其绩效奖金、晋升等。4.纪律处分对于情节严重、造成较大负面影响的违规行为，按照公司员工纪律处分规定，给予相关责任人警告、记过、降职、撤职等纪律处分，直至解除劳动合同。5.法律责任追究对于违反法律法规的公平竞争行为，依法追究相关责任人的法律责任，维护公司合法权益和市场公平竞争秩序。六、附