环境因素识别与评价

环境因素的识别和评价

第一章

概述第二章

环境因素识别

第三章

环境因素评价

第四章

环境因素识别与评价工作程序第五章

环境目标、指标和管理方案第一章概述

环境管理体系实施的目的在于控制环境因素，减少环境影响；因而全面识别环境因素并准确评价重要环境因素成为环境管理体系建立与保持的基础。对评价出的这些重大因素的控制与管理成为环境管理体系的管理核心。目的意义第一章概述相关术语1、环境

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。第一章概述2、环境影响

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。第一章概述3、环境因素

一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。第一章概述确定活动、产品和服务环境因素识别环境因素评价建立环境因素台账制定一般环境因素控制措施建立目标、指标和环境管理方案确定环境影响环境因素识别与评价工作流程第二章

环境因素识别第一节组织的过程、环境因素及环境影响之间的关系环境影响因素组织的某一过程（产品、活动、服务）因素环境影响输入输出第二章

环境因素识别第二节环境因素的描述环境因素可描述为：“环境因子或污染物”与“某一行动或动作”的组合

名词+动词例如：二氧化硫排放

COD的排放煤渣的废弃电能的消耗水的消耗等等第二章

环境因素识别第三节识别环境因素的步骤一、划分和选择组织过程1、包括组织自身的产品、活动和服务；2、包括组织使用的产品和服务；3、大过程可细分为若干小过程：对环境因素管理的清晰和方便。

对组织的活动或过程进行分析，编制清单。这些活动、产品或服务的典型例子有：

——生产工艺（绘制工艺流程图）；

——维修、保养；

——检验、分析，检测设施；

——基础设施；

——原材料、半成品的采购；

——设备更新；

——包装；

——产品使用；

——服务。第二章

环境因素识别第二章

环境因素识别钻井工程施工工艺流程案例：井位勘查摆基础挖排污坑安装井架设备搬迁第一次开钻钻进下表层套管固井安装井口完井测井作业下套管固井交井第二次开钻中途完井测井作业下技术套管固井钻井定向取芯开窗侧钻第二章

环境因素识别原料调浆发酵压滤液

滤液液菌丝体滤液中和调浆水柠檬酸厂生产工艺流程案例：洗板椎调浆水调浆水调浆水调浆水第二章

环境因素识别续前图滤液柠檬酸钙过滤柠檬酸钙酸解柠檬酸脱色柠檬酸离交柠檬酸结晶洗粉洗涤水稀糖水过滤碳酸钙碳酸钙洗涤水蒸汽洗涤水离交柱再生离交废水洗涤水活性碳废活性碳焚烧活性碳洗涤水第二章

环境因素识别二、识别过程中存在的环境因素1、环境因素识别的全面性、充分性

ISO14001标准核心特点是预防思想，即在产品、活动或服务各个方面及全过程中要避免、减少及控制环境影响，要从“投入”和“产出”两方面考虑环境因素。即将产品生命周期分析法的思想以及工艺过程分析法的思路，充分运用到环境因素识别过程中。第二章

环境因素识别2、识别环境因素，应抓住环境影响这条主线，从以下几方面考虑：●法律、法规及其他要求有明确规定的；●从污染物的产生、综合利用、治理、排放等因素综合考虑，通过全过程控制，把握污染物的产生、削减、转化规律；●从提高资源、能源利用率，保护生态环境，使用环境友好产品，办好公益事业等找出有利于改善环境质量的因素；●从相关方的要求考虑确定环境因素。第二章

环境因素识别3、环境因素识别同时要考虑以下两点

三种时态：过去、现在、将来

三种状态：正常状态、异常状态、紧急状态另外，环境因素的识别不应仅局限于生产经营活动排放的污染，以及能源资源使用等问题。组织的管理方式、员工的培训、组织的外部变化等也应引起注意。三、明确每一环境因素对应的环境影响

组织的活动、产品或服务会对许多环境要素产生影响。这些影响可以是积极或消极的、整体或局部的、轻微或严重的，应结合每一个被识别的环境因素，多方面的考虑其环境影响。第二章

环境因素识别第二章

环境因素识别第四节环境因素/影响类别

归纳起来，在识别环境因素的过程中，需要重点检查涉及下列问题的活动、过程中的环境因素，这些问题包括：

——向大气的排放；

——向水体的排放；

——废弃物管理；

——噪声污染；

——原材料使用和自然资源的使用消耗；

——出现泄漏及可能产生泄漏情况；

——事故和紧急状态情况；

——对局部地区或社会有影响的环境问题（振动、景观、生态等）；

——相关方问题。第二章

环境因素识别第五节环境因素识别方法环境因素的识别方法主要有：过程分析法；物料衡算法；产品生命周期评估；问卷调查；现场观察和面谈；查阅资料、文件、法律法规要求；头脑风暴；测量；水平对比；纵向对比等。以上方法各有优缺点，组织应根据实际情况选用，也可以自行按其他方法识别。推荐使用在环境因素调查表的基础上，按工艺流程进行分析，并辅以生命周期评估分析，最后由咨询专家与组织的有关人员一起确定。

第二章

环境因素识别第六节环境因素调查表

环境因素调查表是环境因素识别通常使用的主要工具，调查表的设计要全面考虑组织活动、产品和服务中可能涉及的方方面面的环境因素，考虑三种时态、三种状态，有效的保证企业不会遗漏环境因素。

第二章

环境因素识别一、环境因素调查表（分表）

环境因素调查表分表设计是按环境类别及环境污染所涉及的方面，按正常情况下的废水、废气、废渣及噪声的排放处置，异常情况下的泄漏、紧急情况下发生的安全隐患和资源能源消耗、生态环境影响及相关方环境影响几方面进行设计，其特点是考虑了方方面面的环境因素及主要环境影响，按环境类别进行了系统化。第二章

环境因素识别例如：环境因素调查表2—1污染物常规排放（气体排放）环境因素调查表2—2污染物常规排放（废水排放）环境因素调查表2—3污染物常规排放（噪声）环境因素调查表2—4固体废弃物管理环境因素调查表2—5办公用纸消耗及其它消耗环境因素调查表2—6能源消耗和物料消耗环境因素调查表2—7异常和紧急状态下产生的污染物排放环境因素调查表2—8事故和紧急状况环境因素调查表2—9生态环境影响环境因素调查表2—10相关方调查第二章

环境因素识别环境因素调查表2-1

污染物常规排放（气体排放）单位：填写人：审核人：岗位活动、产品、服务环境因素主要排放物月排放总量Nm3频率去向及排放高度污染物治理措施及效果今后应采取什么措施第二章

环境因素识别环境因素调查表2-2

污染物常规排放（废水排放）单位：填写人：审核人：岗位活动、产品、服务环境因素主要排放物月排放总量m3频率去向污染物治理措施及效果今后应采取什么措施第二章

环境因素识别环境因素调查表2-3

污染物常规排放（噪声）单位：填写人：审核人：岗位活动、产品、服务噪声源强度dB（A）频率降噪措施及效果今后应采取什么措施

第二章

环境因素识别环境因素调查表2-4

固体废弃物管理单位：填写人：审核人：可回收利用废物是否进行分类隔离备注是否可回收利用运输方式贮存场所及方式废弃物处置现状频率数量t/次废弃物性质废弃物名称活动、产品、服务说明：废弃物性质一栏填写一般废物或危险废物。

第二章

环境因素识别环境因素调查表2-5

办公用纸消耗及其它消耗单位：填写人：审核人：办公用纸消耗规格（或型号）月消耗金额（元）可以采取的节约措施其它消耗用途月消耗量有无浪费现象可以采取的节约措施水（吨）电（千瓦时）说明：1、本表只限于办公人员填写；2、其它消耗不限于水和电。第二章

环境因素识别环境因素调查表2-6能源消耗和物料消耗单位：填写人：审核人：说明：1、能源的种类包括电、蒸汽、新水、循环水、氮气、燃料气等；

2、物料指装置主要原料。

类别种类用途年消耗量总能耗消耗量是否合理消耗量偏高的原因（环境因素）能源(MJ／t产品或MJ／t原料物料(t/t产品)三剂化学品(t)第二章

环境因素识别环境因素调查表2-7异常和紧急状态下产生的污染物排放

单位：填写人：审核人：说明：指异常（开、停工或检修等）和事故（四停、着火等）状态下造成的液态、气态等物质的排放；岗位活动、产品、服务存在的和潜在的环境因素主要排放物排放量频率去向治理措施今后应采取什么措施第二章

环境因素识别环境因素调查表2-8事故和紧急状况单位：填写人：审核人：其它污染物排放造成环境事故人身伤亡事故火灾或爆炸危险品溢出或泄漏事故应采取什么措施现场采取的行动损失及影响原因前5年发生的事故和紧急状况第二章

环境因素识别环境因素调查表2-9生态环境影响单位：填写人：审核人：生态环境问题及影响因素调查内容1、过去遗留下来的生态环境问题项目地点（范围）原因应采取什么措施海滩被破坏山林大片岩石裸露耕种砍伐森林遗失珍稀濒危物种流失典型地带性生态系统破坏严惩2、组织正常运营过程中可能的生态影响因素地点（范围）可能造成生态环境影响原因应采取什么措施居民、游客物种移栽土地开发利用绿化污染物排放其它因素3、是不是环境敏感区域？有无生物及环境影响特殊保护要求及界定范围？如果是新开发区，总规中是如何体现生态环境规划设计？4、其它生态环境问题第二章

环境因素识别环境因素调查表2-10

相关方调查单位：填写人：审核人：序号相关方名称调查内容1工程承包方序号工程承包方名称工程名称进厂施工日期预计完成日期费用（万元）评价（1）2分供方序号分供方名称货物（或服务名称）年度采购价值（万元）或年度服务费用评价（1）3废品收购方序号废品收购名称废品名称费用（元）评价（1）4公众投诉序号投诉内容同类时间投诉频率（次/月）投诉处理方式评价（1）5其他说明：评价栏填写可以重点施加影响或一般施加影响或暂不施加影响。第二章

环境因素识别二、环境因素调查表（总表）环境因素调查表总表设计是按工艺活动过程，对存在的各种环境因素一一识别进行设计的，其特点是符合工艺系统化，涉及了方方面面的环境影响，而且填写简单不重复。第二章

环境因素识别环境因素调查表2-11

汇总表单位：填写人：审核人：活动产品服务环境因素物质组分环境影响排放量排放时间排放浓度强度频率其它地球环境问题地域环境问题其它地球温室效应臭氧层破坏酸雨沙漠化…大气污染物水体污染振动噪声…健康降低生态破坏文化遗产损坏二氧化硫氮氧化物烟尘其它注：在环境影响部分划“О”即可。第二章

环境因素识别第七节物料衡算法一、原理

物料衡算包括物质平衡、能量平衡和水量平衡，其目的不在于找理论平衡，而是找平衡的缺口，通过物料实际应用量的平衡计算，旨在准确地判断企业的废弃物流，定量地确定废弃物的数量、成份以及去向，从而发现过去无组织排放或未被注意的物料流失。物料衡算法是根据质量和能量守恒定律，即：输入企业生产过程的物质等于输出的物质，通过物料衡算、能量衡算和水量衡算，查清流失物的种类和数量、余热的利用和损失、水源的流失。物料衡算一般指物料的质量平衡计算，通常有总物料平衡和物料中某种污染物元素的平衡两种。

总物料平衡：F=P+W式中：F——投入料量；

P——产品量；

W——“废物”量。

某种污染元素的平衡：GrF=Gp×P+Gw×W

式中：Gr、Gp、Gw分别为F、P、W中同一污染元素的浓度或重量分数。

第二章

环境因素识别操作单元一二、方法1、画出车间物流输入、输出示意图

操作单元二原料噪声气体排放（有组织、无组织）

催化剂

水/空气

废物回收利用动力（电、汽、煤、柴）循环使用废液（去向）废渣（去向）副产品废水（有组织、无组织）中间产品第二章

环境因素识别第二章

环境因素识别

2、收集基本参数，例如原料的投入与产品的数量、回收与综合利用量、空气与水用量、废物排放情况、污染物治理与去除情况等；

3、确定过程中某种物料为基准，例如以生产的某种主要产品为基准，标出其它未知参数；

4、写出物料平衡式；

5、解出未知数。通常先进行全过程的平衡，以确定过程进料与产物数量的未知数，再进行各子过程（系统）的衡算，以确定子系统的未知数

第三章环境因素评价为了有效的减小或消除组织的活动、产品或服务对环境的不利影响，保护环境和人体健康，组织环境管理的重点应建立在认识与其活动、产品或服务相关的重大环境影响的基础之上。因而通过环境影响严重程度的评价，进行重要环境因素的筛选、确定，是组织制定环境方针、环境目标、指标以及环境管理方案的重要依据。

应注意的是，环境因素的评价不是为了非常准确地确认环境因素到底有多大的危害，它是为企业存在的环境因素的影响及可控能力大小排序，确定优先解决的顺序，为环境管理提供管理重点和方向。

第三章环境因素评价

——有关法律法规要求；

——控制改变环境影响的难度；

——改变环境影响的资源代价；

——相关方的关注程度；

——组织的社会形象；

——进行环境影响控制对组织其他活动和过程

可能带来的影响作用等。第一节进行重要环境因素评价需要考虑的基本要素第三章环境因素评价此外，以下因素也是经常考虑的重要评价内容

——环境影响的规模范围；

——环境影响的程度大小；

——环境影响的持续时间；

——环境风险的概率。上述评价过程的定量化将有助于对分析结果的判别。

第二节环境因素重要性评价的方法

环境因素的评价方法有矩阵法、打分法、环境质量评价法、重要性准则评价法等。根据各企业建立ISO14000环境管理体系的经验，矩阵法结合重要性准则评价法较为适应石油行业的特点，推荐使用。

第三章环境因素评价第三章

环境因素评价第三节矩阵评价法

环境因素评价矩阵表法是将识别出的环境因素先分类分级，从违反法律法规、污染物排放、资源浪费、安全隐患、相关方、生态影响等几类，从环境因素产生环境影响的严重性和可能性及投入、管理技术措施的可行性三方面确定重大环境因素。

A类违反法律法规标准B类向环境排放污染物质C类潜在危害健康或存在安全隐患D类浪费资源能源E类受相关方关注环境影响大环境影响小环境影响大环境影响小（a）级无/低费投资，技术可行，加强管理即可控制和改进

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★

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★

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★（b）级中费投资且有保证，进一步改进技术可行

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△

★

△

△

△（c）级高费投资，近期改进技术暂不可行

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△

△

△

△

△

△（d）级技术、经济均不可行

★

○

○

○

○

○

○注：表中环境因素：★—重大环境因素；△—一般环境因素；○—未来控制或改进因素。分类分级第三章

环境因素评价环境因素评价矩阵表

评价说明：（1）判断环境因素是否违反环境法律、法规。违反法律、法规的环境因素均作为重大环境因素。（2）对于符合法律、法规的环境因素，根据环境因素评价矩阵表分为五类：

a“三废”（废水、废气、废渣）排放类环境因素如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；对于“三废”排放环境影响大的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或控制，该环境因素就作为重大环境因素；对于“三废”排放环境影响小的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或控制，该环境因素就作为一般环境因素；如果近期改进有难度，该环境因素就作为未来控制环境因素。第三章

环境因素评价

b

噪声类环境因素如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；其它的环境因素作为未来控制环境因素。

c

安全隐患类环境因素如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；对于环境影响大的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或控制，该环境因素就作为重大环境因素；对于环境影响小的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或控制，该环境因素就作为一般环境因素；如果近期改进有难度，该环境因素就作为未来控制环境因素。

第三章

环境因素评价

d

浪费资源能源类环境因素将车间的物耗能耗数据与装置设计的各项指标及国内外同类装置先进水平进行比较，从清洁生产、节能降耗的观点出发，判断各项消耗指标是否合理，有无进一步改进的可能性。如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；如果靠加强管理或优化操作即可改进或控制，该环境因素就作为一般环境因素；其它的环境因素作为未来控制环境因素。

e

相关方类环境因素如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；如果靠加强管理或优化操作即可改进或控制，该环境因素就作为一般环境因素；其它的环境因素作为未来控制环境因素。

第三章

环境因素评价

聚丙烯车间环境因素台帐

序号岗位活动、产品、服务环境因素环境影响评价结果1催化从103顶部、D110A/B顶部排出废氮气含微量TEAL、DONOR的废气排放大气污染一般2催化从D105、D106顶部排放N2含微量甲烷的废气排放大气污染一般3催化从D112、D107/D109顶部排N2含微量油份、Atm163的废气排放大气污染一般4催化处理D607中废油TEAL烟雾排放大气污染一般5催化装置回收尾气排火炬含C3H6、C3H8的废气排放大气污染一般6催化异常或紧急状态下聚合区排火炬含丙烯85%、丙烷15%的废气排放大气污染重大7催化从D607中排放经处理的废油废液、烃油排放废弃物污染重大第三章

环境因素评价

聚丙烯车间环境因素台帐

序号岗位活动、产品、服务环境因素环境影响评价结果8催化从D602/D603底部排出聚合物PP粉料弃置资源浪费废弃物污染一般9催化配制DONORDONOR泄漏大气污染一般10催化聚合造粒机泵运转润滑油泄漏水体污染一般11催化PK601运行氟里昂—22泄漏大气污染重大12催化大修时更换冷冻水含40%的甲醇废水排放水体污染重大13催化T702A/B更换催化剂废AL2O3弃置废弃物污染一般14聚合PK501故障含C2H6、C3H8的废气排放大气污染一般第三章

环境因素评价

聚丙烯车间环境因素台帐

序号岗位活动、产品、服务环境因素环境影响评价结果15聚合T501底部排水含烃油的废水排放水体污染一般16聚合T502底部排水含H2O、PP粉料的废水排放水体污染一般17聚合D506底部排放废油废油排放废弃物污染一般18聚合D501轴封泄漏废气、废固、PP粉未排放大气污染废弃物污染未来19聚合300#、500#收集凝液废水含油废水排放水体污染一般20聚合C401运行噪声噪声污染未来21聚合C502A/B运行噪声噪声污染未来第三章

环境因素评价

聚丙烯车间环境因素台帐

序号岗位活动、产品、服务环境因素环境影响评价结果22挤压造粒C805/F804顶部排放废气含微量粉尘的废气排放大气污染一般23挤压造粒D806排放切粒水、含PP树脂的废水排放水体污染一般24挤压造泣挤压机开车废PP块料排放废弃物污染资源的浪费一般25挤压造粒S803、D806、D805运行废PP粉料排放废弃物污染资源的浪费一般26挤压造粒添加剂配制含GMS、Cast、1010、B215的粉尘排放大气污染重大第三章

环境因素评价

聚丙烯车间环境因素台帐

序号岗位活动、产品、服务环境因素环境影响评价结果27挤压造粒PF803排放抽吸粉尘PP粉尘、添加剂粉尘排放粉尘污染一般28包装聚丙烯包装pp粉尘排放粉尘污染未来29包装机器故障PP落地料排放废弃物污染资源的浪费一般30办公系统日常生活污水生活污水排放水体污染一般31其它装置检修开工置换废气（丙烯、乙烯）排放大气污染一般32其它机泵更换润滑油废润滑油排放废弃物污染一般第三章

环境因素评价聚丙烯车间环境因素评价矩阵表9△环境影响小环境影响大环境影响小环境影响大20○1828○近期改进有难度(技术不成熟或投资较高)726★

21○12345810131415161719222324252729303132△61112★靠加强管理或优化操作即可改进或控制进一步改进的方案技术可行,有投资保证可实现相关方浪费资源能源

安全隐患噪声“三废”排放违反法律、法规分类分级第三章

环境因素评价第三章

环境因素评价第四节重要性准则评价法

对识别出的所有环境因素首先按以下准则进行判断：

1、物料、能源消耗方面超过设计值或有节能降耗潜力，并在短期内有能力实现的；

2、废水排放没有进入污水处理系统或城市污水管网，直排地面的或外排超过国家标准的；

3、有组织排放废气排放浓度超过国家标准的；

4、厂界噪声超标扰民的；

5、有毒有害费也就地排放的；

6、危险废弃物与一般废物混放而无相应处置措施的；

7、有毒有害易燃易爆等物品（包括原料、辅助材料，中间产品、产品、“三剂”化学品等）在采购、运输、储存、使用、废弃过程中可能有重大环境影响的。第三章

环境因素评价

8、有放射性物质的。

9、国家控制或禁止使用的物质如：氟里昂、石棉等。

10、一旦发生，其环境影响可能造成相关方投诉或会付诸法律的。

11、可能发生重大人身伤亡、财产损害、环境破坏的事故隐患。凡属于以上规则范围的，均列为重大环境因素，其余环境因素按下面方法评价：

12、目前经济、技术可行，通过上方案措施能够解决的，也列为重大环境因素。

13、通过管理手段（程序、操作规程、加强培训、监督监测、信息交流等）可以控制或解决的列为一般环境因素。

14、通过管理手段不能控制解决的作为未来控制环境因素。第三章

环境因素评价环境因素评价表

单位：评价组组长：时间：序号活动、产品、服务环境因素相符的评价准则评价结果一般环境因素台帐单位：序号单位岗位活动、产品、服务环境因素环境影响控制方法

第三章

环境因素评价五、建立环境因素台账重要环境因素台帐单位：序号单位岗位活动、产品、服务环境因素环境影响控制方法

第三章

环境因素评价第四章环境因素识别与评价工作程序

一、环境因素识别工作程序

1、公司环保主管部门根据本企业的特点确定环境因素识别与评价的方法，并召集公司各部门和基层车间的相关人员进行培训，使其掌握环境因素识别与评价的方法。

2、各车间环保负责人在车间内进行环境因素识别方法的培训。培训完成后，将环境因素识别的相关记录发放到各班组，各班组按照环境因素识别方法查找环境因素，填写相关记录，完成后交给车间环保负责人。

3、各车间环保负责人收集整理各班组填写的环境因素识别记录，组织车间管理人员讨论确定本车间的环境因素，并将环境因素识别记录交至公司环保主管部门。第四章环境因素识别与评价工作程序

4、公司各部门派专人按照环境因素识别方法查找环境因素，填写相关记录，完成后组织内部讨论，确定本部门的环境因素，并将环境因素识别记录交至公司环保主管部门。

5、公司环保主管部门审核确认公司各部门和基层车间填写的环境因素识别记录。第四章环境因素识别与评价工作程序

二、环境因素评价工作程序

1、由公司环保、技术、设备、生产管理人员组成环境因素评价组。

2、评价组到各部门和基层车间开展环境因素的评价工作，各部门和基层车间派人协助评价组的工作。

3、评价组按照环境因素评价方法，对各部门和基层车间的环境因素逐项进行评价，填写环境因素评价表。第四章环境因素识别与评价工作程序

三、建立各部门和基层车间的环境因素台帐和公司重大、一般环境因素台帐